浙江省证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题.docx

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浙江省证券从业资格考试股票的特征与类型模拟试题

2016年浙江省证券从业资格考试：

股票的特征与类型模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。

A．100B．1000C．10000D．1000000

2.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。

A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值

3.__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证

4.股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5B．7C．9D．10

5.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

6.关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

7.债券投资的主要风险是__。

A．信用风险B．利率风险C．税收风险D．政策风险

8.理财顾问服务的__要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识，在此基础上提供专业性的判断。

A．顾问性B．专业性C．综合性D．长期性

9.依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月__均在12亿元以上。

A．客户资金存款B．净资本C．净资产D．总资产

10.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。

A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处

11.在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1个完整的会计年度

12.按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合（即整个市场）为每单位风险提供了最大的收益。

A．CAPMB．组合管理理论C．APTD．多因素模型

13.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。

A．1982B．1985C．1990D．1992

14.公司实际分配的股息总是__税后净利润。

A．大于B．等于C．不确定D．小于

15.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。

A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

16.ETF基金最早产生于__。

A．英国B．美国C．中国D．加拿大

17.有效市场形式不包括__。

A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场

18.证券交易所具有以下__的特征。

A．交易对象限于有价证券B．证券交易管理相对宽松C．有固定的交易场所和交易时间D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券

19.上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。

A．5%B．6%C．7%D．10%

20.__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

21.对于深圳证券交易所的上市开放式基金（LOF），赎回申报单位为__，A．100份基金份额B．1份基金份额C．100元人民币D．1元人民币

22.在证券回购交易中，__是被允许的行为。

A．将融得资金用于短期周转B．租赁交易C．借券交易D．挪用他人证券交易

23.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

24.下列各项不属于直接融资范畴的是__。

A．股票融资B．公司债券融资C．国债融资D．向银行借款

25.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。

A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。

A．萌芽期B．发展期C．整顿期D．再度发展期

27.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

28.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

29.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低B．更高C．一样D．不确定

30.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。

A．500B．1000C．2000D．3000

31.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。

A．30日B．3个月C．6个月D．12个月

32.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．4

33.B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

34.股价的移动是由__决定的。

A．股价高低B．股价形态C．多空双方力量大小D．股价趋势的变动

35.以下（）不属于基金估值的对象。

A．基金所持有的股票B．估值日基金的交易额C．基金所持有的配股权证D．基金的应收利息

36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。

A．2个交易B．3个交易日C．4个交易日D．5个交易日

37.下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。

A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户

38.在发行完成后的__日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，A．5B．10C．30D．50

39.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（）A.AB.BC.CD.D

40.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。

A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户

41.下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年

42.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则

43.一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。

A．市场指数型证券组合B．平衡型证券组合C．收入型证券组合D．有效型证券组合

44.产妇在胎盘娩出前禁止使用的药物是（）A．麦角新碱注射液B．乳糖酸红霉素注射液C．头孢唑啉钠注射液D．5％葡萄糖注射液E．氨甲苯酸注射液

45.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。

A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买

46.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

47.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/3

48.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

49.上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司的净资产收益率，具有__的作用。

A．调节收入分配B．提高公司产能效率C．规避财务风险D．财务杠杆

50.__不属于金融衍生工具。

A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金