证券法练习探究.docx

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证券法练习探究

《证券法》基础练习客观题

单选题

1、国务院政权监督管理机构应自受理股票发行申请文件之日起一定期间内作出核准或不核准的决定，该期间应当为（  ）

A、1个月

B、3个月

C、5个月

D、6个月

2、根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（  ）

A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

3、下列有关证券投资基金的发行，不正确的是（  ）

A、证券投资基金由基金管理人依法募集

B、国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不核准的决定

C、基金管理人应当在基金份额发售3日前公布招募说明书

D、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的80%以上

4、A会计师事物所指派注册会计师张某和李某B上市公司2006年的财务状况进行审计并出具审计报告，根据规定，张某和里某不得买卖B上市公司股票的期限为（  ）

A、自A会计师事物所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

B、自A会计师事物所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后30日内

C、自A会计师事物所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后3个月内

D、自A会计师事物所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内

5、下列属于欺诈客户行为的是（  ）

A、在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

C、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量

D、利用传播媒介或其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息

6、下列有关上市公司收购的表术，符合《证券法》规定的是（  ）

A、被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助

B、收购人持有的被收购上市公司的股票在收购行为完成后的6  各月内不得转让

C、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约

D、收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应收购。

7、收购人以要约收购方式收购上市公司，在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约规定的期限内实施收购。

根据证券法的规定，该收购要约的期限为（  ）

A、不得少于15日，并不得超过30日

B、不得少于15日，并不得超过60日

C、不得少于30日，并不得超过60日

D、不得少于30日，并不得超过90日

8、2006年3月18日，A证券公司向中国政见会推荐B股份有限公司首次公开发行股票，2006年6也10日，中国政见会予以核准，2006年8月8日，B股份有限公司的股份成功发行，并于2006奶奶8也18日在上海证券交易所上市交易。

A证券公司B辜负呢有限公司持续督导期限届满日应为（  ）

A、2007年8月7日

B、2007年12月31日

C、2008年8月7日

D、2008年12月31日

多选题

1、发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（  ）

A、股份有限公司首次发行股票

B、上市公司发行新股

C、上市公司发行可转换公司债券

D、股份有限公司发行公司债券

2、下列各项中，应由国务院证券监督管理机构决定其股票暂停上市的有（  ）

A、公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

B、公司不按照规定公开其财务状况

C、公司对财务会计报告作虚假记载

D、公司最近3年连续亏损

3、根据证券投资基金管理的有关规定，下列各项中，属于申请上市的基金必须符合的条件的有（  ）

A、基金存续期不少于5年

B、基金最低募集数额不少于1亿元人民币

C、基金持有人不少于1000人

D、基金净值不低于面值

4、下列选项中，属于不得收购上市公司的情形的有（  ）

A、收购人最近3年有重大违法行为或涉嫌有重大违法行为

B、收购人最近3年有严重的证券市场失信行为

C、收购人负有数额较大的债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿

D、收购人为自然人

5、根据规定，下列证券经营机构不得注册登记为保荐机构的是（  ）

A、经济类证券公司

B、保荐代表人数量少于2名

C、最近24个月因违法违规被中国政见会从名单中去除

D、最近24个月因违反规定受到证券交易所谴责

判断题

1、某股份有限公司拟发行3000万元的股票，其发行价格为5元，计划在资本市场筹资15000万元。

该公司此次股票发行的承销，应当由承销团承销（  ）

2、上市公司发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。

未经国务院证券监督管理委员会批准，不得改变招股说明书所列资金用途。

（  ）

3、上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，应由国务院证券监督管理委员机构决定暂停其股票上市。

（  ）

4、开放式基金和封闭式基金都可以上市交易。

（  ）

5、投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%后，其所持该发行人已发行可转换公司债券比例每增加或减少10%时，应按规定进行书面报告和公告，在报告期限内和作出报告、公告2日内，不得再进行买卖上市公司的可转换公司债券，但可以买卖该上市公司的股票（  ）

【答案部分】

单选题

1、B

2、A

本题考核证券投资基金上市的规定。

（1）开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易，所以B项是错滴

（2）申请上市基金的基金持有人不得少于1000人，所以C是错滴（3）基金上市后发生基金合同期限届满的情形时，应终止上市，而非暂停上市，所以D也是错滴。

3、D

根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80%以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

4、A

5、D

选项ABC属于操纵证券市场行为。

6、A

本题考核上市公司收购的规定

（1）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

（2）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤消起收购要约，并经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约饿（3）收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

7、C

8、D

保荐持续督导期自证券上市之日起计算。

首次公开发行股票的，保荐机构持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的两个完整会计年度；而上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度。

多选题

1、ABC

2、ABCD

3、AC

本题考核证券投资基金上市的条件。

基金最低募集数不少于2亿元人民币，因此，B是错滴。

同时，申请上市的基金，法律并没有规定“基金净值不低于面值”的规定。

4、AB

本题考核不得收购上市公司的情形。

收购人负有较大债务，到期未尝，切处于持续状态，不得收购上市公司，所以C不属于不得收购的情形；收购人为自然人的，存在〈公司法〉规定的不得担任公司董事、监视、高级管理人员的五种情形时，才不得收购上市公司，自然人可以收购上市公司，所以D是错滴。

5、ABC

根据规定，证券经营机构申请注册登记为保荐机构的，应当是综合类证券公司。

判断题

1、错。

向社会公开发行证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

2、错。

根据〈证券法〉规定，上市公司对发行股票所募集资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。

改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会批准。

擅自改变用途而未纠正的，或未经股东大会认可的，不得发行新股。

3、错。

上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，不一定会暂停其股票上市，只有在上市公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的，才暂时停止其股票的上市。

4、错。

根据规定，开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易。

5、错。

根据规定，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到20%后，其所持该发行人已发行可转换公司债券比例每增加或减少10%时，应按规定进行书面报告和公告，在报告期限内和作出报告、公告2日内，不得再进行买卖上市公司的可转换公司债券，也不得买卖该上市公司的股票。

一、单项选择题

　　1.我国的公司法及证券法所指的"证券转让"是指下列哪一选项的性质？

　　A.证券买卖

　　B.证券继承

　　C.证券质押

　　D.证券借贷

　　答案：

A

　　解析：

A

　　解析：

BCD三个选项并非《公司法》及《证券法》所述的"证券转让"，因为《公司法》与《证券法》规定的证券转让是一种交易行为。

　　2.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？

　　A.证券公司均可以从事证券自营业务

　　B.证券公司均不得从事证券自营业务

　　C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

　　D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

　　答案D

　　解析：

见《证券法》第129条。

该务规定：

"综合类证券公司可以经营下列证券业务；

（一）证券经纪业务；

（二）证券自营业务；（三）证券承销业务；（四）经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

"

　　3.向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？

　　A.3000万元

　　B.1500万元

　　C.6000万元

　　D.5000万元

　　答案：

D

　　解析：

见《证券法》第25条。

该条规定：

"向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

承销团应当由承销和参与承销的证券公司组成。

"

　　4.根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？

　　A.拍卖

　　B.公开竞价

　　C.集中交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　答案；D

　　解析：

见《证券法》第33条第1款。

该条款规定：

"证券在证券交易所挂牌交易，应当采用公开的集中竞价交易方式。

"

　　5.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？

　　A.发行人与代销的证券公司

　　B.发行人与包销的证券公司

　　C.发行人与证券交易所

　　D.发行人与承销的证券公司

　　答案；D

　　解析：

见《证券法》第28条。

该条规定：

"股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协确定，报国务院证券监督管理机构核准？

quot；

　　二、多项选择题

　　1.下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？

　　A.根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股

　　B.根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股

　　C.根据是否有票面金额公为额面股和无额面股

　　D.根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股

　　答案：

ABCD

　　解析：

股票的分类

（1）根据股东所享有的权利股票可分为：

普通股、优先股和后配股

（2）根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为：

记名股和后配股

　　（3）根据是否有票面金额分为额面股和无额面股

　　（4）以股票发行对象的不同分为发起人股、国家授权投资股、法人股和社会公股。

　　（5）以发行的资本范围的不同分为旧股和新股。

　　（6）以股票的购买币种和持有人地域不同分为A种股票、B种股票和H股。

　　2.依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？

　　A.其发行的普通股限于一种，同股同权

　　B.发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35%

　　C.发起人在近3年内没有重大违法行为

　　D.在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币2000万元，但是国家另有规定的除外

　　3.下列关地监事会的说法哪些是正确的？

　　A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会

　　B.国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加

　　C.有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事

　　D.监事会有提议召开临时股东会的权力

　　答案：

BCD

　　解析：

见《公司法》第52条第3款，第53条第（4）项，另见《公司法修正案》的有关规定。

　　4.下列哪些行为属于内幕交易行为？

　　A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

　　B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

　　C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

　　答案；ABCD

　　解析：

见《证券法》第70条。

内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息论其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。

证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券等。

　　5.下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？

　　A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式

　　B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

　　C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年

　　D.在心购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约

　　答案：

ABD

　　解析：

见《证券法》第78条，第79条，第83条第2款，第84条第1款。

一、单项选择题

1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（    ）。

A.公司为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保

B.公司资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项方式占用

C.公司最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方存在重大依赖

D.公司发行前股本总额为人民币4000万元

2.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（    ）。

A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券

B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元

D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

3.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（    ）。

A.公司上一年度实际控制人发生变更

B.公司的副总经理在控股股东中担任监事

C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理

D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚

4.根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，该上市公司在最近（   ）内不得存在违规对外提供担保的行为。

A.6个月    

B.12个月   

C.24个月    

D.36个月

5.某上市公司拟向原股东配售股份。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合配股条件的有（    ）。

A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的35％

B.控股股东在股东大会召开前已经公开承诺认配股份的数量

C.上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的12％

D.上市公司最近6个月受到过证券交易所的公开谴责

6.某非金融类上市公司拟向不特定对象公开募集股份。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合增发条件的有（    ）。

A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为7％

B.发行价格为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90％

C.上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润为最近3年实现的年均可分配利润的18％

D.最近一期期末存在借予他人款项的情形

7.某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。

根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（   ）。

A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％

B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

C.发行对象不得超过200人

D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售

8.某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，可以非公开发行股票的是（   ）。

A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

C.上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

D.上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

9.根据证券法律制度的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（   ）的，应当由承销团承销。

A.3000万元    

B.5000万元   

C.1亿元   

D.4亿元

10.某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（    ）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40％，剩余各期发行的数量由公司自行确定

D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行

11.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券（非分离交易）应当具备的条件的有（    ）。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产的50％

B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于8％

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的

25％

12.某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述不正确的是（    ）。

A.可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年

B.上市公司最近一期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保

C.以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保

D.可转换公司债券自发行结束之日起3个月后即可转换为公司股票

13.某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，表述正确的是（    ）。

A.上市公司最近一期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元

B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年

C.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90％

D.认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

14.根据规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（   ）。

A.5000万元

B.6000万元

C.1亿元

D.3亿元

15.根据证券法律制度的规定，下列各项中，不能成为上市公司收购人的是（   ）。

A.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司

B.在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司

C.丙上市公司已经拥有戊上市公司20％的股份，打算继续收购

D.自然人丁，丁曾经担任某股份有限公司董事长，因不可抗力原因，该股份有限公司已在3年前破产关闭

16.甲计划收购乙上市公司，下列各项中，不属于甲公司一致行动人的是（   ）。

A.甲公司的母公司

B.由甲公司总经理兼任董事长的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某

D.甲公司财务总监的表姐夫，且其表姐夫持有乙公司5％的股份

17.根据证券法律制度的规定，收购要约的期限为（   ）。

A.不得少于15日，并不得超过30日

B.不得少于15日，并不得超过60日

C.不得少于30日，并不得超过60日

D.不得少于30日，并不得超过90日

18.根据《证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后的一定期间内不得转让。

该期间为（　）。

A.2个月   

B.3个月   

C.6个月   

D.12个月

19.根据证券法律制度的规定，收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于（   ）。

A.要约收购提示性公告日前30个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格

B.要约收购提示性公告日前60个交易日内收购人取得该种股票所支付的最高价格

C.要约收购提示性公告日前3个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

D.要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格

20.当投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（   ）时，应予以公告和进行书面报告。

A.10％

B.5％

C.3％

D.8％

21.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。

根据规定，该一定的比例是（   ）。

A.达到5％，但未达到10％

B.达到5％，但未达到20％

C.达到10％，但未达到20％

D.达到20％，但未达到30％

22.投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。

根据规定，该一定的比例是（   ）

A.达到5％，但未超过10％

B.达到10％，但未超过20％

C.达到10％，但未超过30％

D.达到20％，但未超过30％

23.根据《证券法》的规定，证券交易所的临时停市应（   ）。

A.由证券交易所决定，并及时报告国务院

B.由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行

C.由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构

D.由国务院决定，证券交易所执行

24.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（   ）。

A.人民币5000万元   

B.人民币1亿元   

C.人民币5亿元     

D.人民币10亿元

25.某公司违反《中华人民共和国证