期货从业《期货法律法规》复习题集第2383篇.docx

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期货从业《期货法律法规》复习题集第2383篇

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、财政部

B、中国证监会

C、期货公司

D、商务部

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【知识点】：

第2章>第1节>第一章总则

【答案】：

B

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第五条，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

故本题答案为B。

2.首席风险官履行职责应当保持充分的（），主动回避与本人有利害冲突的事项。

A、独立性

B、自由性

C、公开性

D、协商性

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

故本题答案为A。

3.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B、期货公司应当为客户申请交易编码

C、客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

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【知识点】：

第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】：

D

【解析】：

D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

故本题答案为D。

4.根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。

A、结算账户

B、资金账号

C、交易编码

D、统一开户编码

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【知识点】：

第2章>第10节>第一章总则

【答案】：

D

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第六条，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

故本题答案为D。

5.证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、提供期货交易设施

D、代理客户进行期货交易

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【知识点】：

第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：

D

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

6.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第6节>第四章监督管理

【答案】：

C

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

故本题答案为C。

7.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A、私自变更期货公司的业务范围

B、吊销期货公司营业执照

C、强制期货公司转让股权

D、注销期货公司期货业务许可证

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【知识点】：

第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：

D

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第三十五条。

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营

规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第

一款规定注销其期货业务许可证。

8.期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时

B、不定期

C、随机

D、定期

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【知识点】：

第2章>第10节>第五章客户资料管理

【答案】：

D

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第三十二条，期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

故本题答案为D。

9.下列说法错误的是（　）。

A、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B、期货交易所统一实行全员结算制度

C、期货交易所可以实行会员分级结算制度

D、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以实行会员分级结算制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

10.下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A、《期货交易管理条例》

B、《刑法》

C、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D、《期货公司管理办法》

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【知识点】：

第2章>第6节>第一章总则

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

故本题答案为B。

11.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A、1

B、3

C、5

D、7

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【知识点】：

第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：

C

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；

（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易．或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象．进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交

12.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A、取之于市场、用之于市场

B、取之于民、用之于民

C、取之于投资者、用之于投资者

D、取之于机构、用之于机构

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【知识点】：

第2章>第1节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第四条，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

故本题答案为A。

13.期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C、章程修改时间

D、变更、终止的条件、程序及清算办法

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【知识点】：

第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：

D

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：

（一）设立目的和职责；

（二）名称、住所和营业场所；

（三）注册资本及其构成；

（四）营业期限；

（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

（六）管理人员的产生、任免及其职责；

（七）基本业务制度；

（八）风险准备金管理制度；

（九）财务会计、内部控制制度；

（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中规定的其他事项。

14.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）万元

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

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【知识点】：

第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：

C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第八条。

期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法

第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还

应当具备下列条件：

（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；

（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。

间接持有期货公司5%以上股权的自然人应当符合前款规定。

15.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A、独立、客观

B、公平、公正

C、自由、民主

D、自主

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【知识点】：

第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

故本题答案为A。

16.经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

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【知识点】：

第2章>第12节>证券期货投资者适当性管理办法

【答案】：

C

【解析】：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

17.期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A、100万

B、1亿

C、3000万

D、5000万

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【知识点】：

第2章>第3节>第二章设立、变更与业务终止

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；

（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；

（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；

（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；

（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司

18.期货交易所的负责人由（）任免。

A、中国银保监会

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国证券业协会

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

19.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A、十年以上有期徒刑

B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C、拘役

D、三年以下有期徒刑

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【知识点】：

第4章>第1节>中华人民共和国刑法修正案

【答案】：

B

【解析】：

《中华人民共和国刑法修正案》第三条，未经国家有关主管部门批准．擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：

情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

故本题答案为B。

20.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A、合法合规性

B、违法操作

C、违规操作

D、风险操作程序

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【知识点】：

第2章>第6节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

21.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：

第2章>第13节>证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

【答案】：

C

【解析】：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

22.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。

A、视为期货公司对交易结算结果有异议

B、交易结算结果无效

C、等待期货公司对交易结算结果进行确认

D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

D

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

故本题答案为D。

23.（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A、期货公司

B、证券公司

C、期货交易所

D、客户本人

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【知识点】：

第2章>第10节>第四章客户交易编码的注销

【答案】：

A

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第二十六条，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

故本题答案为A。

24.公民、法人受期货公司的委托，作为居间人为其提供中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应当由（）承担。

A、证券交易所

B、居间人

C、期货公司总经理

D、客户

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

故本题答案为B。

25.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A、3

B、4

C、5

D、6

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；

（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日

26.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成期货公司扩大的损失承担赔偿责任。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、管辖法院

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

C

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

故本题答案为C。

27.期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A、期货交易所

B、期货保证金安全存管监控机构

C、中国证监会

D、期货结算中心

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【知识点】：

第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第六十八条。

期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结

算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行

查询。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容

进行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的

时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确

认。

28.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10％

B、20％

C、30％

D、40％

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【知识点】：

第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第七十七条，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金．风险准备金应当单独核算，专户存储。

29.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

A、不超过损失的50％

B、不超过损失的90％

C、不超过损失的80％

D、不超过损失的60％

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

D

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.

30.（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、证券公司

B、期货公司

C、期货交易所

D、中国证监会及其派出机构

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【知识点】：

第2章>第11节>第一章总则

【答案】：

D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

故本题答案为D。

31.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A、独立董事

B、董事长

C、理事长

D、股东大会

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

故本题答案为A。

32.期货交易所的设立经由（）机构批准。

A、财政部

B、国务院期货监督管理

C、国务院

D、国家发改委

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

故本题答案为B。

33.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十三条，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

总经理、副总经理由中国证监会任免。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

故本题答案为C。

34.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A、中国证监会

B、国务院

C、财政部

D、期货结算机构

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【知识点】：

第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：

A

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的．由中国证监会予以公告。

故本题答案为A。

35.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、5

B、4

C、3

D、2

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【知识点】：

第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：

A

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

故本题答案为A。

36.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A、期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C、《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

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【知识点】：

第2章>第3节>第四章业务规则

【答案】：

C

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第六十四条。

期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当

向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期

货经纪合同。

《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国

期货业协会制定。

37.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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【知识点】：

第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：

D

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

38.（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、期货公司

D、期货保证金安全存管银行

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【知识点】：

第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：

A

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查．期货从业人员及其所在机构