5A文质量手册IATF16949.docx
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5A文质量手册IATF16949
质量管理手册
目录
1.范围
2.规范性引用文件
3.术语和定义
4.组织环境
4.1理解组织及其背景
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围
4.4质量管理体系及其过程
5.领导作用
5.1领导作用和承诺
5.2方针
5.3组织内的角色、职责和权限
6.策划
6.1风险和机遇的应对措施
6.2质量目标及其实现的策划
6.3变更的策划
7.支持
7.1资源
7.1.1资源-总则
7.1.2人员
7.1.3基础设施
7.1.4过程运行环境
7.1.5监视和测量资源
7.1.6组织的知识
7.2能力
7.3意识
7.4沟通
7.5文件化的信息
8.运行
8.1运行的策划和控制
8.2产品和服务要求
8.3产品和服务的设计和开发
8.4外部提供的产品和服务的控制
8.5生产和服务提供
8.5.1生产和服务提供的控制
8.5.2标识和可追溯性
8.5.3顾客或外部供方的财产
8.5.4防护
8.5.5交付后的活动
8.5.6更改控制
8.6产品和服务放行
8.7不符合的过程输出、产品和服务控制
9.绩效评价
9.1监视、测量、分析和评价
9.2内部审核
9.3管理评审
10.改进
10.1改进-总则
10.2不合格和纠正措施
10.3持续改进
【附件1】管理者代表任命书
【附件2】汽车产品顾客代表授权书
【附件3】质量管理体系包含的过程管理图
【附件4】质量管理体系标准条款与过程文件和部门责任对照表
【附件5】有害物质过程管理计划
【附件6】汽车产品的顾客特定要求与质量管理体系文件的对照表
1.范围
a）本手册规定了本公司的质量管理体系要求；
b）本手册是各部门实施各项质量管理活动的纲领性文件，各部门建立程序文件和指导书及表单时都要符合质量手册；
c）通过本手册的有效实施和保持可以证实本公司有能力稳定地提供满足客户要求（含HSF要求）和适用法律法规的产品和服务；
d）同时履行本手册就可证实本公司在质量管理方面已达基本达到ISO9001、IATF16949、QC080000国际标准的要求；
e）实施本手册的长远目的是：
Ø在供应链中开发提供持续改进、强调缺陷预防，以及减少变差和浪费的质量管理体系，持续使客户满意，使公司可持续发展。
Ø通过本手册的实施，促使本公司为环境健康安全改善不断努力，降低本公司的环境影响并防止受伤和健康损害发生。
Ø通过本手册的实施，识别、控制、量化和报告本公司生产的产品中有害物质含量。
确保顾客和使用者，以了解产品的有害物质减免状况，并最终达成有害物质减免。
2.规范性引用文件
2.1ISO9001:
2015质量管理体系要求
2.2ISO9000:
2015质量管理体系基础和术语
2.3ISO19011:
2015质量和环境管理体系审核指南
2.4IATF16949:
2016汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求
2.5ISO13485:
2016医疗器械质量管理体系—用于法规的要求
2.6QC080000:
2012电气电子元件和产品有害物质过程管理体系要求
2.7APQP-先期产品质量策划和控制计划
2.8PPAP-生产件批准程序
2.9FMEA—潜在失效模式及后果分析
2.10MSA-测量系统分析
2.11SPC-统计过程控制
2.12VDA6.3-2016过程审核
2.13VDA6.5-2008产品审核
2.14ISO14971:
2007,Medicaldevices–医疗器械风险管理对医疗器械的应用
2.15CQI-23塑模系统评估
2.16CQI-8分层过程审核
3.Termsanddefinitions术语和定义
3.1有关质量方面的术语依据ISO9000:
2015《质量管理体系—基础和术语》中的术语和定义。
3.2有关汽车产品的质量术语还包括IATF16949:
2016中的以下术语：
3.2.1控制计划
对控制产品制造所要求的系统及过程的成文描述（见附录A）。
3.2.2顾客要求
顾客规定的一切要求（如：
技术、商业、产品及制造过程相关要求；一般条款与条件；顾客特定要求等等）。
3.2.3顾客特定要求CSR
对本汽车QMS标准特定条款的解释或与该条款有关的补充要求。
3.2.4装配的设计DFA
出于便于装配的考虑设计产品的过程。
（例如：
若产品含有较少零件，产品的装配时间则较短，从而减少装配成本。
）
3.2.5制造的设计DFM
产品设计和过程策划的整合，用于设计出可简单经济的制造的产品。
3.2.6制造和装配的设计DFMA
两种方法的结合：
制造的设计（DFM）-为更易生产，更高产量及改进的质量的优化设计的过程，装配的设计（DFA）为减少出错风险、降低成本并更易装配的设计优化。
3.2.7六西格玛设计DFSS
系统化的方法、工具和技术，旨在稳健设计满足顾客期望并且能够在六西格玛质量水平生产的产品或过程。
3.2.8具有设计职责的组织
有权制定一个新的或更改现有的产品规范的组织。
注：
该职责包括在顾客指定的应用范围内，试验并验证设计性能。
3.2.9防错
为防止制造不合格产品而进行的产品和制造技术的设计及开发。
3.2.10升级过程
用于在组织内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员可对这些情况做出响应并监控其解决。
3.2.11故障树分析法FTA
分析系统非理想状态的演绎故障分析法；通过创建整个系统的逻辑框图，故障树分析法显示各故障、子系统及冗余设计要素之间的关系。
3.2.12制造可行性
对拟建项目的分析和评价，以确定该项目是否在技术上是可行的，能够制造出符合顾客要求的产品。
这包括但不限以下方面（如适用）：
在预计成本范围内；是否必要的资源、设施、工装、产能、软件及具有所需技能的人员，包括支持功能，是或者计划是可用的。
3.2.13多方论证方法
从可能会影响一个团队如何管理过程的所有相关方获取输入信息的方法，团队成员包括来自组织的人员，也可能包括顾客代表和供应商代表；团队成员可能来自组织的内部或外部；若情况许可，可采用现有团队或特设团队；对团队的输入可能同时包含组织输入和顾客输入。
3.2.14未发现故障NTF
表示针对服务期间被替换的零件，经车辆或零件制造商分析，满足“良品件”的全部要求（亦称为“未发现错误”或“故障未发现）。
3.2.15外包过程
由外部组织履行的一部分组织功能（或过程）。
3.2.16周期性检修
用于防止发生重大意外故障的维护方法，此方法根据故障中断历史，主动停止使用某一设备或设备子系统，然后对其进行拆卸、修理、更换零件、重新装配并恢复使用。
3.2.17预见性维护
通过对设备状况实施周期性或持续监视来评价在役设备状况的一种方法或一套技术，以预测应当进行维护的具体时间。
3.2.18超额运费
合同交付之外发生的超出成本或费用。
注：
它可能是由于方法、数量、未按计划或延迟交付等原因引起的。
3.2.19预防性维护
为了消除设备失效和非计划性生产中断的原因而策划的定期活动（基于时间的周期性检验和检修），它是制造过程设计的一项输出。
3.2.20产品安全
与产品设计和制造有关的标准，确保产品不会对顾客造成伤害或危害。
3.2.21生产停工
制造过程空闲的情况；时间跨度可从几个小时到几个月不等。
3.2.22反应计划
检测到异常或不合格事件时，控制计划中规定的行动或一系列步骤。
3.2.23外部场所
支持现场并且为非生产过程发生的场所。
3.2.24特殊特性
可能影响安全性或产品法规符合性、可装配性、功能、性能、要求或产品的后续处理的产品特性或制造过程参数。
3.2.25特殊状态
一种顾客识别分类的通知，分配给由于重大质量或交付问题，为能满足一项或多项顾客要求的组织
3.2.26支持功能
对同一组织的一个或多个制造现场提供支持的（在现场或外部场所进行的）非生产活动。
3.2.27全面生产维护TPM
一个通过为组织增值的机器、设备、过程和员工，维护并改善生产及质量体系完整性的系统。
3.2.28权衡曲线
用于理解产品各设计特性的关系并使其相互沟通的一种工具；产品一个特性的性能映射与Y轴，另一特性的性能映射与X轴，然后可绘制出一条曲线，显示产品相对于这两个特性的性能。
3.2.29权衡过程
绘制并使用产品及其性能特性的权衡曲线的一种方法，这些特性确立了设计方案之间的顾客、技术及经济关系。
3.3ISO13485:
2016术语如下：
3.3.1忠告性通知
在医疗器械交付后，由组织发布的通知，旨在下列方面给出补充信息或建议采取的措施：
—医疗器械的使用，
—医疗器械的改动，
—医疗器械返回组织，或
—医疗器械的销毁。
注1：
忠告性通知的发布要符合适用的法规要求。
3.3.2抱怨
任何以书面、电讯、口头的形式宣称，已经从组织控制中放行的医疗器械在其特性、质量、耐用性、可靠性、使用性、可用性及性能存在不足的行为或影响医疗器械性能的服务。
注1：
此处“抱怨”的定义不同于ISO9000：
2015所给出的定义。
3.3.3标记
与医疗器械的标识、技术说明、预期目的和使用说明相关的标签、使用说明和任何其他的信息，但不包含货运文件
【来源：
GHTF/SG1/N70：
2011，第4章】
3.3.4医疗器械
制造商的预期用途是为下列一个或多个特定医疗目的用于人类的，不论单独使用或组合使用的仪器、设备、器具、机器、用具、植入物、体外试剂、软件或其他相似或相关物品。
这些目的是：
—疾病的诊断、预防、监护、治疗或者缓解；
—损伤的诊断、监护、治疗、缓解或者补偿；
—解剖或生理过程的研究、替代、调节或者支持；
—支持或维持生命；
—妊娠控制；
—医疗器械的消毒；
—通过对取自人体的样本进行体外检查的方式来提供医疗信息；
其作用于人体体表或体内的主要设计作用不是用药理学、免疫学或代谢的手段获得，但可能有这些手段参与并起一定辅助作用。
注1：
在有些管辖范围内可认为是医疗器械，而在其他地方不认为是医疗器械的产品包括：
—消毒物质；
—残疾人的辅助用品；
—含有动物和（或）人体组织的器械；
—用于体外受精或生育辅助的器械。
【来源：
GHTF/SG1/N071：
2012，5.1】
3.3.5寿命期
在医疗器械的生命中，从最初的概念到最终停用和处置的所有阶段。
【来源：
ISO14971：
2007，2.7】
3.3.6风险
损害发生的概率与该损害严重程度的结合。
注1：
本标准“风险”定义与ISO9001：
2015中所给出的定义是不同的。
【来源：
ISO14971：
2007，2.16】
3.4QC080000的术语
3.4.1有害物质HS：
是指在法规中列出的和客户要求禁止、限制、减少其使用以及任何危害人体健康或环境安全的物质。
3.4.2有害物质减免HSF：
指有害物质的减少或消除。
3.5本公司的定义会在相关文件中作出解释。
4.组织环境
4.1理解组织及其环境
4.1.1公司简介:
致力于汽车、医疗、电子、光学等领域的注塑模具设计、制造及注塑件的生产。
我们拥有多项突破性的技术用以解决复杂的工程和模具制造问题。
我们的设计团队与客户的研发部门保持紧密联系，我们始终与广大客户保持密切合作，为把他们的设计转化为高品质产品而努力。
公司注重产品质量的提升，并在质量管理理念上吸取和应用ISO9000国际标准的七项管理原则：
●以顾客为关注焦点；
●领导作用；
●全员积极参与；
●过程方法；
●改进；
●循证决策；
●关系管理。
以此实现公司既定的质量方针，实现公司永续经营。
本公司建立<公司内外部因素SWOT分析规范>来识别和管理影响质量管理体系有关的内外部因素。
4.1.2组织架构图
4.2理解相关方的需求和期望
由于相关方对本公司持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此本公司依《相关方及其要求识别规范》来识别相关方，并收集、评审和监视相关方其要求。
a）三类产品及活动范围：
产品
汽车用注塑产品
条款删减理由
活动
注塑成型、装配
不删除
适用体系标准
ISO9001
所有条款
IATF16949
所有条款
QC080000
所有条款
产品
医疗器械注塑产品
条款删减理由
活动
注塑成型、装配
不删除
适用体系标准
ISO9001
所有条款
QC080000
所有条款
ISO13485
删除7.3设计和开发
本公司目前没有产品设计职能，产品的设计由顾客实施，本公司再根据顾客的产品图纸或样品来实施过程的设计和开发
删除7.5.2产品的清洁
本公司的产品不属于此定义
删除7.5.3安装活动
删除7.5.4服务活动
删除7.5.5无菌医疗器械的专用要求
删除7.5.7灭菌和无菌屏障系统的过程确认的专用要求
删除7.5.9.2植入性医疗器械的专项要求
产品
其他注塑产品
条款删减理由
活动
注射成型、喷漆、装配
本公司目前没有产品设计职能，产品的设计由顾客实施，本公司再根据顾客的产品图纸或样品来实施过程的设计和开发
适用体系标准
ISO9001
所有条款（删除8.3中的产品设计）
QC080000
所有条款（删除8.3中的产品设计）
b）外包过程：
XXXXXXXX
c）主要相关方：
XXXXX
d）特别说明，本手册中用黑体表示的内容为汽车产品的特殊要求，楷书为医疗产品特殊要求，宋体为通用要求
4.3.1确定质量管理体系范围的—补充
支持职能，无论其在现场或外部场所（例如：
设计中心，公司总部和配送中心），都应包括在质量管理体系（QMS）范围内。
4.3.2顾客特定要求
必须对顾客特定要求进行评估，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。
本公司将识别每个顾客的特殊要求，并将顾客的特殊要求纳入质量管理体系范围，详见《顾客特定要求管理规范》
注意：
范围一经确定，在该范围内本公司的所有活动、产品和服务均须纳入管理体系。
应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1本公司依据ISO9001:
2015、IATF16949:
2016、ISO13485:
2016、QC080000:
2012、国际标准建立质量管理体系，并确保：
a）识别管理体系所需的过程及过程的关系和顺序，详见过程关联图【附件3】；
b）识别各过程与条款和部门的对照，详见【附件4】；
c）通过《过程乌龟图管理规范》确定这些过程所需的输入和期望的输出；
d）确定和应用所需的过程控制准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制；
e）确定这些过程所需的资源并确保其可用性；
f）分派这些过程的职责和权限；
g）应对各过程潜在的风险和把握各过程存在的机遇；
h）定期评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；
i）改进过程和质量管理体系；
j）本公司将QC080000的要求融入质量管理体系中；
k）公司建立有害物质清单，并通过实施【附件5】有害物过程管理计划控制物料和产品中有害物质的含量；
l）建立客观的确定本公司的有害物质减免过程管理有效性的准则；
m）实施持续过程改进的措施，以实现有害物质减免目标。
n）识别本公司应遵守的医疗器材法规，确定本公司的法规责任；
o）建立并保持为证实符合国际标准和适用的法规要求的医疗器材产品相关记录；
p）管理体系过程变更时，需要评价变更对质量管理体系的影响和对本公司生产的医疗器械的影响；
q）过程变更需依据本国际标准和适用的法规要求得到控制；
r）医疗器材产品外包加工时，需根据所涉及的风险和外部方满足8.4规定要求的能力相一致，并签订书面的质量协议。
s）对用于质量管理体系的计算机软件在初次使用前进行确认，适当时，在这类软件的变更后或应用时进行确认，软件确认和再确认有关的特定方法和活动应与软件应用相关的风险相一致，保持这些活动的记录。
4.4.1.1产品和过程的符合性
本公司应确保所有产品和过程，包括服务件及外包的产品和过程，符合一切适用的顾客和法律法规要求（见第8.4.2.2条）。
4.4.1.2产品安全
本公司通过公司通过实施OHSAS18001职业健康安全管理体系和《产品安全管理规范》来确保产品的安全和制造过程的安全，并考虑但不限于以下情况：
a）识别产品安全法规要求；
b）向顾客通知产品安全法规要求；
c）设计FMEA的特殊批准；
d）产品安全相关的特性识别；
e）产品及制造时安全相关特性的识别和控制；
f）控制计划和过程FMEA的特殊批准；
g）反应计划（见第9.1.1.1条）；
h）包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；
i）组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培训；
j）产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品安全的潜在影响进行评价；
k）整个供应链中关于产品安全的要求转移，包括顾客指定的供应商；
l）整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性；
m）为新产品导入的经验教训。
注：
特殊批准是指负责批准含有安全相关内容文件的职能机构（通常为顾客）做出的额外批准。
5.领导作用
5.1.领导作用及承诺
5.1.1总则
TOP管理层通过以下方面来证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：
a）对质量管理体系的有效性承担责任；
b）确保制定质量管理体系的方针和目标，并与本公司环境和战略方向相一致；
c）确保质量管理体系要求融入公司的核心业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维；
e）确保质量管理体系所需的资源是可用的；
f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求（包含HSF要求）的重要性；
g）确保质量管理体系实现其预期结果；
h）促进、指导和支持人员为质量管理体系的有效性做出贡献；
i）推动改进；
j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
5.1.1.1公司责任
本公司明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（举报政策）。
本公司的社会责任方针如下：
社会责任方针
守法经营
建立良好劳资关系
不用童工不强迫员工
不拖不扣薪资福利
不参与不支持体罚员工
不辱骂
不歧视
不打击报复
不采购含有冲突矿产的物品
主张诚信廉洁经营反贪污贿赂反腐败反垄断
反不公平交易广告和竞争
反虚假信息反伪造数据依法公开信息
尊重和保护知识产权尊重隐私依法保守秘密
建立环境健康安全方针保护环境和保护员工
本公司同时执行《社会责任管理规范》和环境健康安全体系来实施以上方针。
5.1.1.2过程有效性和效率
本公司TOP管理层和管理者代表组织各部门经理通过管理评审活动来评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率，详见9.3
5.1.1.3过程拥有者
本公司TOP管理层和管理者代表确定公司的组织图，明确过程责任者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理。
过程责任者应了解他们的角色，并且具备胜任其角色的能力。
5.1.2以顾客为关注焦点
本公司通过执行8.2来确定顾客要求（包含HSF要求）和适用的法规要求，并执行9.1.2来监测顾客满意来实现以顾客为关注焦点，将顾客要求转化为内部要求，通过各部门满足顾客要求和法规要求来达成顾客满意。
5.2方针
5.2.1制定方针
本公司最高管理层制定如下方针：
QualityPolicy
质量方针
CustomerFocus顾客至上
Truth-seeking求真务实
Employee-collaboration全员协作
Excellence-aspiration追求卓越
公司质量方针的基本内涵：
顾客满意是公司的出发点和归宿；
生产、经营活动的输入必须充分理解和符合顾客的需求和期望；
生产、经营活动的输出必须满足顾客的需求和期望，确保顾客满意；
对顾客的任何不满意必须采取有效的措施加以改进；
提高产品质量是全体员工永恒的追求；
确保持续地满足顾客的需求和期望；
实现持续的顾客满意；
持续地改进公司的管理机制，实现管理的不断创新；
改进质量管理体系，实现过程优化；
全员合理协作达到技术创新和管理方法创新；
公司的所有运作是在“求真务实”基础上完成的，发挥人的主观能动性和言行一致性。
HSFpolicy
有害物质减免方针
满足顾客要求
使用环保材料
提供环保产品
消减有害物质
5.2.2沟通方针
a）本公司将方针传达到所有本公司控制下工作的人员，旨在使其认识到各自质保义务；
b）定期评审方针，以确保其与组织保持相关和适宜；
c）这些方针需要传达给供应商，并随时向其他相关方公开共享，可为相关方所获取。
5.3岗位、职责和权限
a）TOP管理层建立组织图（见4.1.2），同一部门内下属服从上级指挥和协调，上级外出时，可委任下级代行权限；下属外出时，上级可代行职责；
b）TOP管理层应确定所有从事对医疗器材产品有质量有影响的管理、执行和验证工作的人员的相互关系，并应确保其完成这些任务所必要的独立性和权限；
c）各部门在质量体系中的主要职责详见《部门职责和权限管理程序》；
d）本公司各部门与ISO9001、IATF16949、ISO13485、QC080000标准条款的对应关系详见【附件4】；
e）CEO任命管理者代表，见【附件1】，来确保质量管理体系符合各体系标准的要求；确保各过程获得其预期输出；并报告管理体系的绩效及其改进机会，特别是向最高管理者报告；确保在全公司推动以顾客为关注焦点；并确保在策划和实施管理体系变更时保持其完整性。
确保供应商具有有害物质减免相关的要求和职责意识。
5.3.1岗位、职责和权限—补充
TOP管理层任命汽车产品的顾客代表，详见【附件2】，以确保顾客要求得到满足。
特别是：
特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户。
5.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限
a）项目部、工模部、品管部、生产部负责不合格产品和过程异常的处理；
b）发现不合格或过程异常时，发现人应立即通报给负有纠正措施职责管理者如：
经理/主管/工程师/领班//技术员；
c）TOP管理层授权上述人员，有权停止生产，以纠正质量问题，对影响批次进行控制，防止交付给顾客；
d）以上责任部门应积极沟通确保所有班次的生产作业都安排负责保证质量的人员，或指定其代理人，如：
晚班工程师/领班。
6.策划
6.1应对风险和机遇的措施
6.1.1总则
a）本公司考虑4.1所描述的因素和4.2所提及的相关方要求来策划质量体系；
b）确定需要应对的质量风险和机遇；
c）确保质量管理体系能够实现其预期结果；
d）增强有利影响；
e）避免或减少不利影响；
f）实现改进；
g）确定环境健康安全管理体系范围内的潜在紧急情况，特别是那些可能具有环境和健康安全影响的
升级会员 