对加强基层工商部门软件规范化建设助推内部体制机制转型的调研思考.doc

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对加强基层工商部门软件规范化建设助推内部体制机制转型的调研思考

当前，工商部门正在进行制度化、规范化、法治化、程序化等“四化”建设，其实我们认为“四化”建设的根本是规范化建设,不管从企业规范化管理的角度讲、还是从政府宏观管理、行政微观管理的角度来讲，制度化，法治化，程序化都是规范化建设或管理的范畴。

具体落实到基层工商部门，在软件规范化建设中如何践行以人为本,全面协调可持续和统筹兼顾的原则,如何在以人为本的原则下实现人本管理、科学管理，打造权责明确、管理高效、运转顺畅、保障有力的内部管理体制机制，提升基层行政管理效率、效能及效果，是摆在我们面前的迫切问题。

为了达到这些目的，笔者主要从加强基层软件规范化建设助推内部体制机制转型等方面进行深入调研和思考。

主题词:

基层工商部门内部软件规范体制机制转型调研思考

一、基层软件规范化建设面临的问题及挑战

基层软件规范化建设取得的成效和经验，在此文中不再赘述，主要谈谈问题和挑战。

从平时掌握及对基层内部管理体制机制的多次调研，以及对各类软件规范建设及运行中反映出的实际效果看，我们认为主要存在如下问题和挑战：

（一）对基层规范化建设的认识有偏差。

在基层软件规范化建设中，有的单位只是注重表象和应付检查，在思想认识和落实态度上还存在一些偏差。

甚至有不少干部职工还认为加强基层软件规范化建设是束缚基层手脚的错误思想，尽而存在反感和对立情绪。

有的根本不知道基层规范化建设的最终目的，只重硬件规范建设，造成面子亮起来了，底子却软下去了，硬件硬起来了，人心却散下去了，其根本原因就是浮视了最关键的软件规范化建设，造成外部形象包装与内部软件建设极不协调和匹配。

诸如虽然从表象看，硬件形象天光地白，但内部管理及运行却非常混乱，制度规范执行成为摆设，内部事务各环节运行没有实现可控化，各类工作督办及追责机制没有形成常态化，等等。

这种只重外壳和形式，不重实质和内容，只重华而不实的表面形象，不重基层软件规范化建设的实际效果，如此这般“新瓶装旧酒”，还不如“旧瓶装新酒”。

（二）内部机构及职能配置不科学。

从上级局或我局及各工商所内部机构配置来看，有的科室职能及权力配置过分集中，造成内部监管制约真空；有的同类职能却分设多个处（科）室，造成职能职责严重重叠交叉，下达工作分线管理，而下级设置科室又不对应，遇事互相推诿并时常造成基层干部重复劳动。

特别是目前基层工商所按“三室三制”设置内务组、巡管组、办案组，实行组室管理和片区管理，大多已取消了业务专干，造成诸多政令不畅和你推我甩的现象，上级科室布置和督办工作也不知去找谁，遇事就找所领导，连上级组织开会、培训等工作，也经常是所领导或组长、片长参加，一般干部职工因不是专干就没有这个份，经常造成上下不协调和工作脱节。

还有就是上级局对基层特别是基层所的权力上收过多，总怕基层办不好或出问题，比如企业的登记初审和年检、换照的审查以及办案权限等等，难以提高行政管理的效率和效能。

很多事情是可以通过上级授权或委托进行解决的，上级上收权力过多，即使设太多的机构，也会整天忙于日常事务而很难沉下基层进行业务指导和督导，同时也不利于锻炼和提高基层干部的综合监管能力和素质。

还有就是基层工商所的编制配置出现严重失衡，城区所交通便利，管理面积较窄，却人满为患，人浮于事，工作还你推我闪；农村所交通不便，宽辖面积很宽，干部职工了若星辰，管理难以实现规范化，更谈不上提高行政管理效率、效能和效果。

再就是基层工勤人员和事业编制人员的职能职责问题。

他们虽不能执法，但不是没有岗位，他们是可以从事如内勤、出纳、财会、驾驶、文秘、档案整理、咨询宣传服务、主体走访回访、消费维权调解、是党员的还可以从事基层党务工作，等等，他们也是一笔宝贵的人力资源财富，只要有一技之长就应充分利用，不能让其自我消沉和浪费，最起码不能因工种分工上的不同对他们予以歧视。

（三）贯性思维和人员素质积重难返。

工商部门“两费”停征后，而原先60%左右的基层管理干部长期从事的是“两费”征收的简单劳动，对收费标准背得滚瓜烂熟，对工商部门诸多法律法规及自自本应掌握的监管业务知识、技能等研究甚少，长期习惯了以住的工作方式，“两费”一停，被迫转型，造成措手不及，无所适从。

而自身综合素质提升不可能一蹴而就，加之大部分干部职工普遍年龄偏大（我局平均年龄已超过46岁），重新学习，再造自我又感觉很吃难。

同时直管过后工商部门年轻化、知识化、专业化及复合化监管人才又极度篑乏。

由于这些原因的影响，“外行管内行”的传统管理、低端管理及习惯性监管方法，将在部分人员中积重难返，对制度化、法治化、程序化等软件规范化建设将很难适应，全面实现传统管理型向监管执法服务型，随意型监管向规范化管理的转型将任重道远。

（四）制度执行不力成为软件规范化建设的瓶颈。

我们都知道，领导者或管理者随时都在讲“制度管人管做人”，年年都在制定和完善相关制度，制度制定很多也很频繁，然而执行却成了制度建设的“软肋”。

从平时掌握的情况看，在制度执行方面主要存在如下问题：

首先是制度制定过多过滥。

各级、各部门及各科室，在制度制定时，只管制度的创新性和强调自己制定制度的重要性，不管与其他制度的统筹协调和各类制度的环环相扣，从而造成制度与制度互相矛盾、互相制衡，极大地消减了制度的约束力。

其次是制度的严肃性和延续性问题。

在制度的执行上，往往是前界领导层以党组集体名义刚通过的制度，领导一换制度就变，让具体执行者不知究竟是“人管人”还是“制度管人”，随意性太多，既削弱了制度的严肃性和延续性，也削弱了领导者和管理者的威性和地位。

比如在干部职工日常问责、人事交流、奖惩激励等方面经常会出现类似问题。

三是制度执行的带头性问题。

老百姓都知道；上梁不正下梁歪，中梁不正隐患埋，基础不正倒下来。

从基层规范化来讲，如果我们不首先注重在平时管好中层领导干部，不及时拉转中层领导干部的“缰绳”，久而久之，上行下效，就会使一个团队变成一群“脱缰的野马”。

从形式上来讲制度不过就是一面“镜子”，“美的人喜欢照镜子，而不美的人是不太喜欢照镜子的”。

如果将制度只留于口头、纸上，桌案和墙面，像“稻草人”一样吓麻雀，吓不了老鹰，麻雀也是会吓大胆的。

四是制度的事前预防问题。

制度建设主要在事前对大家进行预防和约束，重不在事后去惩戒和处理，平时松松垮垮，出了问题才想起保护干部或惩戒干部，这是对干部极不负责的态度。

更重要的是制度执行的公平性问题。

制度出台是管所有人的，不是对少数人有用。

而一些制度执行，时常是对老实人和服从管理的人有用，对某些人和不服从管理的人却显得苍白无力，执行时常会成为“肠梗阻”，结果再好的制度也只能是一张废纸。

这些问题解决不好，日积月累，就会给基层规范化管理埋下较大隐患。

（五）评价激励机制不科学及追责机制不健全。

基层软件规范化建设或管理活动能否达到长期效果,我们认为极为需要一套统筹兼顾、科学合理的考核评价体系。

如果考核评价体系不科学,考核评价大而统不具体，考核评价只重年终不重平时，就会极大伤及某些岗位,以及某些干部职工平时的主观能动性和创造力。

自从上至下清理“借考核评比乱发钱物”的工作以来，出现了“不左就右，不右就左”的倾象，没有实现考核评价可控可调节的激励效果。

这项清理工作的目的是为了杜绝乱发钱物，但并不是要大幅度取消内部的考核评价激励项目。

就目前我局自工商所实行“三室三制”改革过后，大多已取消业务专干，对基层工商所只评年终目标先进集体（因为这个项目目前还允许实施物质激励），不再对单项业务工作进行单项评比，更谈不上平时的考核评价，极大地埋没了普通干部职工的工作成就感，不利于调动普通干部及具体办事人员的工作积极性。

再就是目前吃“大锅饭”的激励机制，给基层软件规范化建设造成了较大阻碍，对干部职工积极性调动带来了不小的阻力。

同时工作追责机制的不健全和随意性，追责机制没有形成规范化、常态化的长效追责机制，也不同程度制约着基层软件规范建设的实际效果。

三、加强基层软件规范化建设的想法和建议

（一）把握基层软件规范化建设的内容和标准是基层规范化建设的“方向标”。

目前“规范化”建设或管理已成为当今社会最时髦的词汇，可惜人们更多的是把它等同于制度化管理。

尽管规范化建设或管理最终也要落到制度层面上，但制度化并不等于规范化，必须坚持以人为本，统筹兼顾、协调统一、相互制衡、和谐有序、中正有矩等六大观念。

我们姑且不从企业管理的角度讲，就从政府行政执法部门的角度来讲，基层软件规范化建设的控制标准是让基层部门的每一个岗位、每一个人，每一个人的行为，每一项行政活动在每一个有效工作时刻都处于能动化和可控化的状态。

其内控行为标准是尽最大可能使组织机构系统化、职能职责明晰化、内部管理精细化、工作流程程序化、事务运行可控化、追责问责层级化、考核评价有据化、奖惩机制绩效化，等等。

其最终效果标准就是最大限度地提高基层各部门、各干部职工的工作效率、效能和效果。

我们只有搞清了基层软件规范化建设的内容、标准和最终指向目标，才不会偏离规范化建设的方向，不把基层规范化建设只搞成硬件规范化建设，真正做到“硬件狠抓、软件硬抓”，从而逐步达到基层软件规范化建设的最终目的。

（二）职能明晰减少职责交叉是基层软件规范化建设的“路油器”。

组织机构系统化是“总阀门”，在这里不多谈，简言之就是“上有对口，下就应有接口”，以便于机构协调，上下贯通，使上级的各项指令在最基层有机构和人员去贯彻执行和最终落实。

在组织机构系统化的前提下，平级机构的各项职能职责必须要具体明晰，划分清楚，最大限度地减少机构重叠，不同机构和不同岗位职能职责的重复交叉，以避免各机构及各岗位之间遇利益就争，遇矛盾就甩，互相推诿扯皮，影响工作效率和效能，同时也便于出现问题后追责问责。

“一个和尚挑水吃，两个和尚抬水吃，三个和尚没水吃”就是因为同类工作职能重叠，而重叠过后对每个人的工作任务及不按时完成任务的追责措施不到位造成的。

如果机构职能职责交叉难以避免，可以采取如下措施解决：

一是明确主次职责。

即明确某项交叉职能职责谁为主，谁为辅，出现问题以便分清谁负主要责任，谁负次要责任。

二是严格实行“首问责任制”。

对某项交叉性工作在某部门交办、请示后或某服务对象首先找到某机构人员时，由首先“被请被问”人员完善首问责任工作单，按职能职责主次分工，首先进行协调处理，并记清交办和转办给了哪个机构的哪个人员，并相互签字认可，以便事后追责。

三是实行“环节负责制”。

在对同类职能实行环节管理过程中难免会出现职责交叉，必须严格实行环节负责制，不允许在任何环节流转过程中互相推诿。

只有做到了各机构职能职责具体明晰，切实减少职能交叉，才能有效保证各机构及机构内各人员各走其路，各负其责，同时也便于出现问题后有效实施追责问责。

（三）机构职数编制法定配置是基层软件规范化建设的“保障阀”。

这里所指“机构职数编制”共指机构、职级和人员配置编制。

作为行政管理部门，本有《公务员法》及法定的编制管理规定，对机构的设置必须坚持配置法定，不应随意乱设机构而造成机构设置混乱。

当然对临时性、突击性、复杂性和综合性工作，可以设置临时性工作机构，统筹协调和快速有序处置相关事项，但对其临时设置的机构不得在事后认可或变项予以法定，事项办结即行撤销。

就工商部门而言，其基层机构内领导职数的配置也应按工作量的大小、人员配备的多少等综合因素予以法定限编，未经程序审批同意，不得擅自突破。

同时对每个机构的人员配备也应根据管辖面积、管辖主体的总量、管理难易程度等因素进行综合考虑予以原则法定，无特别特殊的情况不得擅自减编和扩编。

同时对基层科所人员也应进行法定限编核编，在某机构人员缺编时，需要调整、调进、招录人员，原则上只能填充缺编的机构。

如果基层每个机构职数编制不法定，任由人为操作，只会造成机构设置混乱，造成随意提拔领导而突破职数限制，造成一些机构人员雍肿，一些机构人去楼空，基层软件规范化建设和规范化管理将很难以保障应有的效果。

当然这个问题不是基层能够彻底解决的，只能由上级部门将其转化为统一意志予以法定和固化，以便下级按规操作，擅自违规就应依规实行追责问责。

（四）岗位及人员定