天C组内部审核发现的问题.doc
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南海发展股份有限公司
11月20日-22日C组内部审核发现的问题
序号
部门
审核过程发现问题点
改善措施和要求
改善完成日期
改善结果验证
1
人力资源部
查看了公司2013年度培训计划，但其中第8—10项时间已到，但是未能提供培训签到表、评价记录等相关培训记录。
建议按照年度培训计划完善培训的相关书面证据；
2
未能提供特殊工种登记记录、上岗证和资格证书。
要求人力资源部收集公司所有特种工种资格证书，并做好登记；
3
2013年度培训计划中较多部分课程未建立《员工培训考核评定单》和《员工培训档案》。
第7-9项未能提供。
4
抽查员工未能说出公司的管理方针。
5
人力资源部的职责有电子版，无签发。
6
环境因素有识别，但不全面，如乱拉电线。
7
管理文件没有签发。
8
部门的记录未提供清单，不知是否按要求保存。
9
管理手册和程序文件没有得到有效版本。
10
公司职务说明书没有分发。
11
重要环境因素和不可接受风险没有制订管理实施方案。
12
未能提供部门的目标、指标及统计分析。
1
工程部
未能提供项目施工过程的管控资料。
2
管理文件没有受控、签发。
3
未能提供工程计划相关记录。
4
部门职责不熟悉；
5
未能提供施工过程中领用的工具、材料记录。
6
施工现场有标识牌，没有完善标识牌损坏、更换、丢失的有关记录。
7
有对施工质量问题进行会议、方案提出，但未能对结果进行验证。
8
工程材料、设备验收等有纳入工程管理规定，但未能提供相关记录。
9
质量、环境、安全目标指标未做统计分析。
10
目前基本上未执行程序文件。
11
重要环境因素和不可接受风险没有制订管理实施方案。
12
现场环境因素识别不全面，如施工现场环境因素粉尘、噪音、垃圾。
13
对本部门的环境因素和危险源未进行有效控制，废弃物未进行处理，如灯管、废刀片、电池。
14
员工未能说出公司的管理方针。
15
部门的记录未提供清单。
1
大沥城西污水处理厂
目前未建立污水厂职责、未能提供污水厂各部门的职务说明书。
2
未能提供特种设备清单、水表、流量计未能提供相应的使用登记证和清单。
3
没有对用水用电每月对比进行分析。
4
厂区有标识牌，没有完善标识牌损坏、更换、丢失等有关记录。
5
水质质量出现问题时没有整改分析记录。
6
固体废弃物暂未分类和管理。
7
未对环境、安全因素进行统计分析，有对生产运行数据进行分析。
8
未对保证质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的监视和测量活动进行策划。
9
未能提供不合格产品的处置分析。
10
未能提供顾客满意度调查表。
11
未对计量设备建立清单、没有校准计划。
12
管理文件没有编号、不受控。
13
员工未能说出公司的管理方针。
14
没有根据污水厂职能建立目标、指标。
15
没有对环境因素和危险源进行识别，建立清单；
16
重要环境因素和不可接受风险没有制订管理实施方案。
17
没有提供员工安全培训课程和记录。
18
提供污水厂各项应急预案不全面；如“生产性营业单位应急预案编写导则”规定的应急预案；
19
没有应急预案演习计划、照片和符合性评价记录；如中毒、中暑、爆炸、自然灾害、突然停电和停水、员工堕落污水池等预案。
20
废气、噪音、废水监测报告。
21
污水厂现场没有明示的应急组织机构图和各项职责。
22
污水厂没有安全主任人员。
23
部分零星易消耗品采购商没有调查、评估，建立合格供方清单。
24
没有采购品验收、入库、出库、盘点记录。
25
没有提供特种人员上岗证。
26
现场灭火器和消防栓没有点检记录。
27
没有化学品MSDS报告。
28
没有污水厂专项应急预案，如爆炸等。
29
部门的记录未提供清单。
1
客服中心
没有水表和流量计检测标准。
2
没有提供《设备一览表》；没有保险柜设备管理没有建立管理规定。
3
查2013年7月14日关于《职业心态与职业素养》培训，无签到表和培训后的评价记录。
4
查：
设备管理和维护，目前未能提供所有设备的管理和维护标准；
未能提供《设备维修计划》；查：
2013年8月分《设备维修单》。
5
查：
营业人员服务礼仪标准，发现标准内容欠缺礼仪的有关规定。
6
查：
广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装项目工程，未能提供施工过程质量/环境/安全检查记录和沟通记录。
7
查：
目前未形成相应的工程计划。
8
查：
客服中心目前对施工设备管理处于失控状态；没有保养计划和保养记录及登记记录。
9
查：
目前对工程隐蔽工程没有形成过程质量确认记录。
10
查：
广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装工程，没有施工过程工具、材料检验标准和检验记录。
11
查：
广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装工程现场施工过程安全、文明会议及要求。
12
查：
广西建工集团第五建筑工程有限责任公司新报装项目工程现场产生的垃圾、噪音及粉尘的控制。
13
查：
项目施工对周边住民环境、安全要求方面建立施工时机控制；如几点可以施工，几点不可以施工。
14
查：
产品防护管理规定；没有建立产品搬运、包装、贮存、防护和交付过程控制规定；登记记录、领用和交付记录。
15
查用户满意度、回访记录及统计分析；针对分析的结果做出纠正预防措施分析。
16
查：
有建立质量环境安全目标指标；
部分目标统计频率应该结合质量环境安全管理体系的要求和实际业务的要求进行设置，目标指标未进行统计分析达成状态；
17
没有建立重要环境因素和重大风险管理实施方案。
18
关于质量、环境、安全体系过程监视和测量没有进行。
19
关于质量、环境、安全不合格项没有进行纠正预防措施。
20
查：
客服中心未对垃圾进行分类和标识及处理记录、危险废弃物转移协议；
21
查：
应急预案，客服中心未建立防抢、防盗、信息安全、中暑、安全事故、人身伤亡、消防疏散等应急预案；
22
查：
客服黄建中，未能回答质量环境安全方针；
1
供水事业部
未能提供《设备一览表》。
2
查：
设备管理和维护，目前未能提供所有设备的管理和维护标准；
未能提供《设备维修计划》。
3
未能提供《技术交底》资料（此项有没有超出事业部职责范围？
）。
4
查：
事业部对生产设备的管控，未建立对下属各部门设备管控的制度。
5
查:
事业部领用材料、工具的控制，（下属部门有进出仓记录，但记录不在事业部，是不是事业部要建立相关管理制度？
）
6
事业部下属各部门有悬挂横幅、标语、黑板报等宣传安全、文明生产，但没有系统形成相关文件资料记录。
7
查：
产品防护管理规定；没有建立产品搬运、包装、贮存、防护和交付过程控制规定；登记记录、领用和交付记录。
8
关于质量、环境、安全体系过程监视和测量没有进行。
9
审核表第16页：
监视和测量设备的控制，该职责是不是在事业部？
10
未能提供《顾客和其他相关方满意程度调查单》
11
未对垃圾进行分类和标识及处理记录、未提供危险废弃物转移协议
12
查应急预案：
事业部的应急预案是不是由公司技术部统一编制？
13
有管理手册文件清单，但未受控分发。
14
未建立记录表格清单
15
相关人员不熟悉公司质量环境安全管理方针
16
未提供事业部质量环境安全管理目标
1
管网中心
查：
系统管理员、经理岗位说明书，管理手册中的内容与实际工作内容不一致。
2
未能提供《设备一览表》、《特种设备清单》。
3
有提供部分设备维修计划表，如《阀门井巡查计划表》，未能提供施工过程对设备进行管理和维护的记录。
4
没有制定具体的施工（抢修）方案，有工程记录表，未能提供《设备点检记录表》。
5
未对施工设备进行有效控制。
6
查：
标识牌使用，没有完善标识牌损坏、更换、丢失等有关记录。
7
查：
产品防护管理规定；没有建立产品搬运、包装、贮存、防护和交付过程控制规定；登记记录、领用和交付记录。
8
工程缺竣工验收资料记录。
9
暂未对保证质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需的监视和测量活动进行了策划。
10
未对垃圾进行分类和标识及处理记录、未提供危险废弃物转移协议。
11
只有停水应急预案，没有抢修事故、加压站停电、爆炸等应急预案。
12
有管理手册文件清单，但未受控分发。
13
相关人员不熟悉公司质量环境安全管理方针。
14
未系统建立部门质量环境安全管理目标。
1
狮山中心厂
小唐污水厂
未能提供计量设备清单、校准报告、合格标签；如天平、电子称等；
2
文件和记录没有编号、版本等标识，不符合质量、环境、安全标准要求；
3
针对不合格未能提供纠正预防措施报告；
4
没有制订污水厂质量、环境、安全目标指标和统计分析；
5
未能提供对污水厂日常运营过程质量、环境、安全监视和测量记录；
6
未能提供污水厂各岗位职务说明；
7
管理方针不熟悉；
8
未能提供符合运作的质量环境安全手册和程序文件及管理文件；
9
未能提供计量设备和生产设备年度保养计划及日常保养记录；
10
污水厂污水处理池工作桥没有关于安全警示；
11
未能提供环境因素辨别记录和重要环境因素、不可接受风险清单及管理实施方案；
12
未能提供污水厂合理的组织机构图；
13
设备管理清单没有编制、审核、批准人签字；
14
污水厂现场没有对危险废弃物、不可回收废弃物、可回收废弃物分类管理及处置记录；
15
污水厂现场各车间没有标识牌，如加药间；
16
水、电及现场没有明确的节约用水、用电宣传及标识；
17
现场大型设备没有安全操作保养规定和设备标识台账；
18
污水厂没有明确平面图和地理位置图；
19
污水厂现场没有明确标识安全消防应急组织图和应急流程图及义务消
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