下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc
《下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年新疆证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值模拟试题.doc（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
2016年下半年新疆证券从业资格考试：
证券投资基金的费用和资产估值模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券
B．金融证券
C．公司证券
D．个人证券
2、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同
B．收益不同
C．交易方式不同
D．交易者权利和义务的对称性不同
3、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
4、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
5、最常见的股票是（）。
A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
6、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
7、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析
B．群体心理分析
C．有效市场理论
D．证券组合理论
10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06
B．0.08
C．0.10
D．0.12
11、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万
B．5000万
C．8000万
D．1亿
12、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
13、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
14、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易
B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易
C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易
D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易
15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券
B．政府债券
C．公司债券
D．金融债券
16、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论
B．随机漫步理论
C．切线理论
D．现代证券投资组合理论
17、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
18、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
19、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大
B．没有相关关系
C．前者较小
D．前者较大
20、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广
B．干扰程度深
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
22、我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以下__要求。
A．登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
B．发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
C．发起人首次出资额不得低于注册资本的20%
D．发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
23、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
24、ETF（证券交易所交易基金）的优势包括__。
A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
25、金融期权的种类主要有__。
A．金融期货合约期权
B．外币期权
C．股票指数期权
D．利率期权
26、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。
A．证券承销与经纪业务
B．资产管理业务
C．自营性买卖
D．投资咨询业务
27、金融时报证券交易所指数包括__。
A．综合精算股票指数
B．100种股票交易指数
C．金融时报工业股票指数
D．FT-200指数
28、关于债券风险，下列说法正确的有__。
A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D．股票的收益率一般低于债券
29、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。
A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
30、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。
A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
31、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
32、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
33、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
B．执行会员大会的决议
C．审定对会员的接纳
D．制定、修改证券交易所的业务规则
34、以下属于债券类资产的远期合约的是__。
A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
35、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。
A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权
C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
升级会员 