上半年海南省证券从业资格考试国际债券考试题.doc

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2015年上半年海南省证券从业资格考试：

国际债券考试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

2、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT），进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨

B．理查德·罗尔

C．史蒂夫·罗斯

D．威廉·夏普

4、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化

B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径

C．关联交易往往使中小投资者利益受损

D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性

5、证券市场线方程表明：

单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。

A．标准差

B．方差

C．β

D．相关系数

6、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A．行业

B．产业

C．企业

D．工业

7、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0

D．如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

8、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况

B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型

C．可变增长模型的计算较为复杂

D．可变增长模型考虑了购买力风险

9、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行

B．所认兑的股票不是新发行的股票

C．行权不增加股份公司的股本

D．通常由投资银行发行

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期货

C．上市交易的国债

D．上市交易的企业债券

11、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

12、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易

B．中央登记

C．中央管辖

D．政府管辖

13、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价

B．询价

C．上网竞价

D．协商定价

14、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

15、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散

C．投资收益共享型

D．投资风险共担型

16、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．8%

D．10%

17、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券

B．政府债券

C．公司债券

D．金融债券

18、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

19、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。

A．学术分析流派

B．心理分析流派

C．技术分析流派

D．基本分析流派

20、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率

B．期望收益率

C．名义收益率

D．无风险收益率

二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

21、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

22、被认定为市场禁入者，__。

A．可以担任上市公司的高级管理人员

B．不得继续在原机构从事证券业务

C．不得继续担任原上市公司董事

D．不得在其他任何机构中从事证券业务

23、下列对非上市证券认识正确的是__。

A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

24、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率

B．中央银行降低再贴现率

C．政府大幅提高税率

D．中央银行在公开市场上大量买入证券

25、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源

C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化

D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

26、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。

A．以16只中国公司股票为样本

B．主要基于海外上市的中国公司

C．属于海外上市公司指数

D．按照等值美元加权平均计算而成

27、股票价格指数的编制步骤包括__。

A．选择样本股

B．选定基期并计算基期平均股价

C．计算基期平均股价并作必要修正

D．指数化

28、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端

D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券

29、债券发行方式有__。

A．定向发行

B．承购包销

C．招标发行

D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

30、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

31、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．60周岁以内注册会计师不少于20人

B．上年度业务收入不低于800万

C．依法成立3年以上

D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

32、下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的是__。

A．结算以公司形式组建

B．结算所通常采用会员制

C．所有交易必须通过会员进行

D．交易双方不得直接交割清算

33、我国证券交易所市场的层次结构包括__。

A．主板市场

B．中小企业板块市场

C．三板市场

D．创业板市场

34、证券市场一体化的主要表现是__。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D．全球资本市场之间的相关性显著增强

35、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权