上半年四川省基金从业资格私募股权投资基金结构试题.doc

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2015年上半年四川省基金从业资格：

私募股权投资基金结构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．3%

B．5%

C．10%

D．20%

2.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

3.下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构

B．基金注册登记机构

C．律师事务所和会计师事务所

D．中国证券业协会

4.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3

B．5

C．6

D．10

5.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户

B．深圳人民币普通证券账户

C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户

6.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律

B．部门各级主管的检查监督

C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制

D．独立董事的检查、监督、控制和指导

7.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品

B．利率结构化理财产品

C．股权结构化理财产品

D．挂钩不同标的资产的理财产品

8.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

9.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值

B．投资组合报告

C．份额净值

D．份额累计净值

10.合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5

B．10

C．15

D．20

11.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

12.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

13.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A．中国国际期货香港公司

B．香港中银集团

C．格林期货香港公司

D．南华期货香港公司

14.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险

B．逆向选择

C．基金投资风险

D．基金价格波动性

15.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

16.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同

B．是否在证券交易所挂牌上市交易

C．募集方式的不同

D．证券所代表权利性质的不同

17.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金

B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

C．主动型基金和被动（指数）型基金

D．交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）

18.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．公司型基金

D．契约型基金

19.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天

B．划出后一天

C．划出后两天

D．划出后三天

20.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．60%

21.下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构

B．商业银行

C．保险公司

D．证券投资基金

22.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松

B．公司业绩稳定增长

C．公司股息提高

D．印花税税率提高

23.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

24.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

25.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

26.首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式

B．协商定价方式

C．上网竞价方式

D．市价折扣方式

27.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露

B．预期信息披露

C．运作信息披露

D．临时信息披露

28.上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金

B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C．股东大会决议后提取的任意公积金

D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

29.下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

30.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

31.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则

B．针对性原则

C．强制性原则

D．一致性原则

32.基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级

B．中风险等级

C．低风险等级

D．无风险等级

33.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32

B．40

C．50

D．80

34.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

35.结合紧密的行动方案。

A．行动方案

B．组织结构

C．决策和奖励制度

D．人力资源和企业文化

36.配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

B．转增股本使得股东权益总量发生变化

C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权

D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

37.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级

B．低风险等级

C．中风险等级

D．高风险等级

38.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权

39.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息

B．等额资产

C．等额资金

D．红利

40.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

41.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产

B．对基金管理人的投资运作进行监督

C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

D．对基金资产进行会计复核和审查

42.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币

B．随市场利率的上升而减少

C．随市场利率的上升而增加

D．随平均剩余期限的增加而增加

43.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。

A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户

B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户

C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户

44.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易

B．回购交易

C．现券买卖

D．信用交易

45.对基金营销反应弱的客户更加重视__。

A．基金产品的未来收益

B．新产品、新服务

C．销售机构的营销和服务

D．基金产品的外在表现形式

46.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．违规承诺收益或者承担损失

D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

47.基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任

C．依法处分基金财产

D．严守基金商业秘密

48.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。

A．认（申）购份额

B．净认（申）购份额

C．认（申）购金额

D．净认（申）购金额

49.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

50.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金

B．高久期低信用债券基金

C．低久期高信用债券基金

D．低久期低信用债券基金

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