资源枯竭城市转型发展可持续评价以焦作市为例.docx
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资源枯竭城市转型发展可持续评价以焦作市为例
摘要
基于资源型城市的概念，一些学者又进一步提出了资源型枯竭型城市这一新的概念。
这个概念是基于资源型城市的生命周期形成的，通常用来表示某地区的矿产资源开发已经到了较深程度，如果该城市已经进入衰退期，表明该城市累计己开采的矿产量已经达到可开采储量的70%。
我国拥有丰富的资源以及矿产丰富的众多城市，分布范围极广。
但是，矿业资源型城市不仅产业结构低下，而且发展方式粗放，这就导致了效益以及技术长期在低水平徘徊。
近年来由于资源枯竭以及国家绿色转型的号召，这些城市的失业、贫困和低经济增长率等问题逐渐凸显，因此资源型城市的转型很有必要。
目前，经过不断的开采，我国许多城市的资源趋近枯竭，并面临着许多经济、社会方面问题：
如粗放的发展方式，极低的创新能力，资源约束趋紧等。
现如今，进行经济结构调整，大力倡导循环经济，进行创新驱动是大多数城市转型的必然选择。
关键词：
资源枯竭型城市；主成分分析法；可持续发展
第一章引言
1.1研究背景与意义
1.1.1研究背景
资源基础城市是指从地区层面处理包括地方以及县水平在内的矿物及森林等自然资源的城市，资源基础城市是能源的重要战略基础，也是国家经济可持续健康发展的重要支持。
促进以资源为基础的城市可持续发展，是实现加快经济发展模式变化，建设和谐社会目标的不可避免的要求。
促进本地区共同发展也是一个重要课题，可以促进新型工业化和城镇化，保持社会和谐稳定，建设生态文明。
资源枯竭的城市，意味着矿产资源开发进入后期或后期阶段，蓄积储量达到可恢复储量的70%以上。
资源枯竭的城市变化问题尚未得到解决，像德国的Luller街区和法国的Lorraine街区这样的所有国家都在经历或经历着经济和社会的发展。
中国是一个资源丰富的国家，拥有许多以矿业资源为基础的城市，分布广泛。
但是，矿业资源型城市的产业结构低，属于广泛的产业结构，技术水平和效率很低。
随着资源的枯竭，矿业城市的失业，贫困，经济低增长等问题逐渐得到重视，资源型城市的转型已成为当务之急。
目前，经过不断的开采，我国许多城市的资源趋近枯竭，并面临着许多经济、社会方面问题：
如粗放的发展方式，极低的创新能力，资源约束趋紧等。
现如今，进行经济结构调整，大力倡导循环经济，进行创新驱动是大多数城市转型的必然选择。
这类城市主要有以下特征：
第一是由于资源的枯竭，经济效益也随之降低；第二是产业结构较为单一，产品多样性低；第三是缓慢的经济增长速度，财力不足；第四是随着产业衰败，下岗职工增多，社会保障压力大。
对于资源枯竭型城市来说，想要实现可持续发展，其中重要的一环是进行产业升级。
这类城市的工业占比普遍较大，通常占到总经济结构的50%以上，因此升级技术，产业转变对于社会的稳定，经济的发展都很有意义。
1.2国内外研究综述
1.2.1国外研究现状
国外把资源枯竭的城市产业转型，称为由城市和地区的减少引起的产业转型。
中国与发达国家相比，现代产业和资源发展的较为基础。
因此，国外在以资源为基础的产业开发及革新、政府管理及相对丰富的其他方面进行研究。
SteveWeber分析了减少的区域产业对欧盟所有方面的影响，并指出欧洲委员会的援助是促进产业革新和解决失业问题的关键。
“科林维恩（ColinWein）和吉米-泰勒（JimmyTaylor）等主要以工业产业变化为切入点，研究地区政策。
该地区政策从地区开发的角度看，具有削弱经济变化，加强专门力量的效果。
赫曼布默（HermannBomer）使用多特蒙德的实例研究方法，以多特蒙德为研究对象，在政治和经济水平上促进现代化，这些城市共同面临着一个问题，欧盟的宏观政策就是解决这些问题。
罗恩布斯（Ronbusk）等公司讨论了群落产业领域的框架工作，并以此为基础，结合进化分析研究了产业衰退问题。
他相信，主要产业已经处于开发衰落阶段，替代产业仍在形成，导致该领域崩溃的诸多原因，但根本原因是社区过度开发逐渐形成，存在工业锁定问题的依存性导致这些地区学习能力严重不足，难以自立消除资源困境。
基于此他指出，为促进区域产业创新，应重新确立开发概念，形成"学习"概念，形成刺激经济多元化的战略。
综上所述，建立在资源基础城市转型产业发展基础上，国外学者主要针对以下阶层研究政府管理并形成相关管理模式。
首先是政府主导。
即政府要与专业部门建立目标工作，落实特定政策、规划、措施等，与社会协同，发挥共同作用，共同推进产业创新。
第二种类型:
市场主导。
这个接近法强调市场决定和资源枯竭城市的开发途径，第三个是产业政策指针。
即城市产业的革新和开发主要是通过产业政策和支援来推进的。
政府应适应国内外变化的特点，同时应根据实际地区条件，制定援助政策的目标。
在以上三种模式中，政府主导的模式最令人担忧，德国鲁尔地区就是通过这一模式成功进行产业革新的成功范例。
德国鲁尔地区成功推进工业变革的事例能够准确地证明这一事实，因为政府完全履行了其作用，制定了许多切实可行的政策，大力促进了工业变革。
1.2.2国内研究现状
进入21世纪以来，世界各国更加重视环境问题，我国也不例外，下面是我国学者对于资源枯竭型城市的研究：
（1）矿业资源型城市特点的研究
唐小雯，姜建斌（2019）剖析了资源枯竭型城市的经济转型中存在的问题，从产业投入以及科技人才方面进行了分析，并提出了相应的策略。
马斌（2019）对资源枯竭型城市的经济转型发展及地方政府在转型过程中所发挥的职能进行了深入剖析，认为地方政府应该从因地制宜制定经济转型发展战略和使政府在转型中的作用以及职能得到精准发挥两方面出发，逐渐进行产业结构的调整，认为最终实现经济成功转型的要点是维护社会的稳定以及生态环境的保护。
王如琦，高红贵（2019）剖析了资源枯竭型城市十年来的转型效果，总结了资源枯竭型城市转型的经验和启发。
刘霆，李业锦（2019）等对资源枯竭型城市的内部驱动以及外部影响因素进行了分析，认为资源枯竭型城市应根据自身优势，扬长避短，趋利避害，合理规划城市的未来发展方向，避免转型路径的同质化。
顾晓媛（2016）以山西省孝义市为例，对矿产资源型城市进行归类，得出了资源型城市应该当注重生态环境保护、人才的引进以及科技水平的提高的结论。
（2）矿业资源枯竭型城市转型方向的研究
杨奇峰,徐淑梅（2019）针对资源枯竭型城市在旅游产业发展过程中存在的问题进行探讨,从现存困境入手分析其阻碍因素,进而提出政府主导与民众参与相结合的发展模式。
俞倩（2019）从绿色发展角度入手，构建出绿色转型的基本框架，将资源型城市的转型实践归结为产业、生态、人才、资源、环境五个方面，并提出了一系列资源型城市的转型建议。
郑文含（2019）剖析了资源枯竭型城市发展特点和转型中的困难，结合自身的探索，提出了“资源再造”的概念，这个概念强调以循环经济为基础，进行废物利用以及再创造进行经济创收。
单薇（2019）视角独特，她从创新驱动入手，认为当务之急是增加创新投入，提高科技水平，大力发展创新技术产业，从而建立良好的创新驱动的发展环境，进而支持资源枯竭型城市的发展。
赖晓瑾（2019）提出利用矿产资源优势,以循环经济为基础,调整优化产业结构建议。
（3）矿业资源型城市转型的实证评估
刘寅彪，张宝（2011）对山东省的矿产资源型城市进行了研究，认为从煤化工产业入手是一个好的选择，并应在转型过程中应大力培育高新技术产业以及第三产业等。
李福安，翁亚兰和吴威让（2014）研究了湖北省大冶市的支柱产业后，运用因子分析法对大冶市的今后发展方向提出了自己的建议。
李汝资，宋玉祥，李雨停等（2016）对吉林的资源枯竭型城市进行了分析，用分段函数模型进行计算，得出了吉林省转型效果良好的结论。
刘杨含（2018）构建了安徽省资源型城市可持续发展的指标体系，分析了安徽省资源型城市的可持续发展能力。
1.3研究方法
1.文献研究法
本人在撰写本文时以关键词查阅了包括中国知网、万方等各类数据库、网站，从中获取了很多与资源枯竭型城市发展、转型方面有关的研究，检索、收集相关论著加以分析与整理，使其服务于研究；在此基础上査阅了政府档案，分析并梳理了太原市转型发展的有关概况，这些均为本论的理论依据。
2.主成分分析法
本文的实证探究主要采用了主成分分析法的分析思路，对于所研究的城市进行一定的指标选取，并提取关键的主成分，进行实证分析，并对焦作市的转型发展状况提出切实可行的建议。
第二章焦作市可持续发展能力评价
2.1焦作市概况
焦作位于河南省西北部，北依太行，南临黄河，辖6县（市）4区和1个城乡一体化示范区，总面积4071平方公里，总人口377.5万。
焦作市底蕴深厚，建国以来工业迅猛发展，不仅是著名的老工业基地，还被称为“百年煤城”。
近些年，焦作市政府奋发图强，积极响应国家号召，实施了创新驱动和开放带动战略，加紧全面转型。
到如今，焦作市拥有装备制造、有色金属以及化工等十大产业，新产业也快速兴起，有新能源汽车、电商等，发展速度在全国名列前茅，曾连续六次获得“全国科技进步先进市”，也被国家授予“国家知识产权试点城市和国家新型工业化示范基地”，拥有焦作市循环经济产业聚集区、修武县产业聚集区、焦作市创新产业园等八个省级产业聚集区，也有海关、物流保税中心、指定肉类查验场等开发的载体，在河南省的地级市中排第三名。
焦作市近些年发展速度快，质量高，在2018年社科院公布的城市竞争力排名中排河南省第三，并成功进入全国百强。
2.2焦作市资源概况
焦作市具有丰富的水资源，河流多达23条，总面积超过了100平方公里，拥有广利渠和引沁渠两大人工渠，以及白墙水库和青天河水库等水库，有丰富的地表水源。
焦作市的地下水资源同样丰富，地下水储量高达35.4亿立方米。
焦作市拥有丰富的矿产资源，数量多，质量高，河南省全部矿产的1/4都埋藏在此，总数超过了40种，煤炭、铝矾土、硫铁矿等储量已被探明。
除此之外，焦作市也拥有大量的大理石、铜矿等。
焦作市的地貌类型非常全面，有山地、丘陵、平原、滩涂等。
焦作市的土地资源类型也很全面，具体可分为耕地、草地、林地、工交建筑用地等四大类，其中耕地面积大，有257.9万亩。
焦作市也有丰富的动植物资源，包括了狍、猕猴、香獐、虎、豹等，经统计总数有190多种。
国家珍稀保护动物经探查有20多种。
焦作市的植被类型为温带落叶林，有143科875种木本植物，69科469种草本植物。
其中银杏、红豆杉、杜仲、青檀等为国家保护的珍稀树种。
主要粮食作物为小麦、水稻和玉米。
经济作物有花生大豆等。
第三章资源枯竭型城市转型发展评价体系
3.1指标体系构建
构建指标体系时，一般我们需要考虑以下原则：
转型成效的评价会从每个子系统的数值去衡量，并且反应某一时期内的转型特征。
其次，要保证得到的指标数据是权威数据，对于某些年份的数值缺失，采取线性回归法进行估计。
3.1.1经济指标
经济指标可以反映一定的经济社会现象，经济基础决定上层建筑，充足的资金才是转型的资本。
经济指标主要包括：
（1）第二产业占GDP比重
（2）第三产业占GDP比重
第二产业和第三产业在GDP中所占的比重可以对资源型城市的产业结构进行很好的反映。
（3）固定资产投资总额
3.1.2社会指标
人是社会系统的主体，人民的生活水平、受教育程度以及舒适程度都会影响到经济发展。
社会指标主要包括：
（1）恩格尔系数
（2）职工年平均工资
（3）人口
（4）死亡率
（5）出生率
（6）在校学生人数
3.1.3资源环境指标
环境指标反映了可持续发展的程度。
良好的城市转型应以不破坏环境以及对被破坏的地区进行改善为前提。
资源环境指标主要包括：
（1）废物处理率
（2）污水处理率
废物的处理率经常关系到当地的发展是否可持续，非常关键。
（3）工业废水排放量
（4）工业二氧化硫排放量
（5）工业（烟）粉尘排放量
（6）森林覆盖率
3.1.4创新指标
转型从本质上说就是创新，一般来说，创新能力越强，转型就会越顺利。
创新指标主要包括：
（1）R＆D机构数
（2）R＆D经费支出总额
（3）R＆D经费支出总额
（4）专利申请数
（5）新产品产值
（6）发明专利
3.2资源枯竭型城市转型发展指标评价体系
结合上述分析，本文从经济情况、社会发展、创新能力、资源与环境承载力方面建立指标评价了体系，经过搜集，本文选出以下20个指标组成评价体系，具体结果见下表。
经济指标
第二产业占GDP比重
第三产业占GDP比重
固定资产投资总额
社会指标
恩格尔系数
职工年平均工资
人口
死亡率
出生率
在校学生人数
创新指标
R＆D机构数
R＆D经费支出总额
R＆D从业人员
专利申请数
新产品产值
发明专利
环境指标
废物利用率
污水处理率
工业废水排放量
工业二氧化硫排放量
工业烟（粉）尘排放量
森林覆盖率
表3-1指标评价体系
第四章焦作市转型成效实证分析
本文的数据来源于2008年至2015年《中国城市年鉴》，通过上文建立的评价体系，对资源枯竭型城市进行转型效果的实证分析，研究焦作市作为典型资源型城市的发展现状。
4.1描述性分析
最大值（M）
最小值（X）
平均数（E）
标准偏差
第二产业占GDP比重
0.69
0.59
0.64
0.04
第三产业占GDP比重
0.34
0.23
0.28
0.04
固定资产投资总额
22214462.50
7736589.00
13156494.50
5156975.43
职工年平均工资
26876.00
13199.44
19950.04
4942.94
人口
3546197.00
3466400.00
3517164.44
26967.85
死亡率
10.38
5.27
6.47
2.06
出生率
12.40
4.74
9.45
2.57
在校学生人数
450104.00
247670.00
364198.44
66181.78
R＆D机构数
187.00
102.00
131.78
31.79
R＆D经费支出总额
300050.00
82157.40
173308.02
77375.59
R＆D从业人员
15616.00
4934.00
11065.00
3614.77
专利申请数
857.00
195.00
574.11
230.80
新产品产值
2679350.00
852202.30
1824062.02
663856.97
发明专利
545.00
173.00
284.78
116.67
废物利用率
97.50
78.00
89.90
7.56
污水处理率
90.75
61.40
83.97
9.39
工业废水排放量
21807.00
8439.53
14193.84
4319.15
工业二氧化硫排放量
92549.00
13545.00
58338.44
22993.19
工业烟（粉）尘排放量
3982090.00
32880.00
2240581.33
1698151.84
森林覆盖率
31.20
19.80
25.26
4.83
表4-1指标数据
从表5-1可以看出第二产业、第三产业占GDP的比重最大最小值差距不大，说明第二、第三产业的发展稳定。
同时可以知道固定资产投资总额、职工年平均工资、人口、在校学生人数、R＆D经费支出总额、新产品产值、工业废水排放量、工业二氧化硫排放量、工业烟（粉）尘排放量这些指标有较大的方差，说明这些数据在9年间有较大波动。
其次，第二三产业占GDP比重、出生率、死亡率、R＆D机构数、专利申请数、废物利用率、污水处理率、森林覆盖率等指标方差较小，说明在9年里变动幅度不大，比较稳定。
4.2因子分析法步骤
主成分分析也称主分量分析，采用缩放思路，将各项指标转化为几个代表性指标，即综合性指标（主要组件）。
对原变量的大部分信息都可以显示为主要成分，包含的信息不互相交叉。
它是一个变量，将元素从各个主要组成部分复杂起来，就能使问题简单化，同时获得更加科学有效的数据信息。
主要有以下几步：
（1）根据公式对发展度数据进行标准化处理。
①指标正向化方法：
对逆向指标正向化的方法是：
Xij=max{xij}-xij或xij=-xij
对适度指标正向化的方法是：
Xij=max1≤i≤n|xij-k|-|xij-k|或xij=-|xij-k|
K取该指标值的平均值
②标准化公式
Xij=xij-xj/Sj，i=1,2，…，n；j=1,2，…，p
其中，样本均值为
样本方差为
通过处理后的数据均值为0，方差为1。
（2）计算相关系数序列，并根据第一阶段获得的标准化数据分析相关关系。
关系越大，分析因素的必要性就越大。
计算公式如下：
（3）计算特征值与特征向量。
在确定主成分和主因子个数时，分列R的固有价值和贡献率是最重要的标准。
根据相关系数矩阵所确定的特征方程为：
（4）根据（3）的方程可以求出特征值λ，一般取特征值大于1的因子。
（5）主要组件贡献率及累积贡献率。
该固有价值的贡献率由下列公式决定。
因此，选择主要组成要素的原则是，累计贡献率大于80%，基本组成要素的数量由贡献率决定。
（6）计算主成分载荷。
载荷矩阵可以对主成分的构成进一步解释。
（7）主成分综合得分。
其中，Wi为各个对应主成分的贡献率，Zi为根据载荷矩阵计算出的得分。
之后根据上述公式进行评分排序。
4.3因子分析结果
（1）经济指标
表4-2显著性检验
由表4-3可知，数据KMO值为0.560，说明经济指标样本可以进行分析。
表4-3总方差解释
经分析可得，由于第一项指标的初始特征值大于1并且累计提取载荷平方和达97.200%，大于80%，，表明可以提取一个主因子，由SPSS计算得分，见下表。
（2）社会指标
表4-4显著性检验
由表4-4可知，数据KMO值为0.591，说明社会指标样本可以进行分析。
表4-5总方差解释
由上表可知，，第一项社会指标的初始特征值大于1且累计提取载荷平方和达84.883%，大于80%，，表明可以提取一个主因子，由SPSS计算得分，见下表。
表4-6主因子得分
（3）创新指标
表4-7显著性检验
由表4-7可知，数据KMO值为0.672，说明创新指标样本可以进行分析。
表4-8总方差解释
由上表可知，，第一项创新指标的初始特征值大于1且累计提取载荷平方和达77.069%，小于80%，而第二项项指标占到15%，表明可以提取两个主因子，由SPSS计算得分，见下表。
表4-9主因子得分
（4）资源环境指标
表4-10显著性检验
由表4-10可知，数据KMO值为0.672，说明资源环境指标样本可以进行分析。
表4-11总方差解释
由上表可知，第一项资源环境指标的初始特征值大于1且累计提取载荷平方和达73.531%，小于80%，而第二项项指标占到11%，表明可以得到两个主因子，由SPSS计算得分，见下表。
表4-12主因子得分
4.3焦作市转型效果综合评价
根据上述对资源枯竭型城市评价指标体系的主成分分析结果，接下来可以对焦作市的转型能力进行综合评价，下表为2008年-2016年各指标综合得分以及整合。
表4-13综合得分
上表为焦作市各指标的得分以及各年份的综合值，从以上的评分可以看出，焦作市的转型发展总体上呈稳步上升的态势，2008年为负值，推测为金融危机的影响，之后就开始转变为正值。
上述转型效果的综合得分，最低的是2008年的-1.522，最高的是2013年的3.44,。
下图为折线图，更加清楚的展现了转型效果三。
图4-1综合得分
图4-2各项指标得分
由上表可知，尽管各个指标在这八年来有一定的波动，但是总体来说，焦作市的各项转型指标在2008到2015年间呈上升趋势，结合焦作市近几年的GDP情况来看，转型发展取得了一定成效。
一般来说，经济指标是最能体现转型状况的，因为经济发展好，才有足够的资金去用于转型发展。
根据社会指标的情况，09和11年波动较大，14年稍有下降，其他年份都在增长，说明焦作市的转型是有利于社会稳定和谐的。
创新指标在这九年间并没有太大波动，说明焦作市政府在创新方面投入了很大精力，其中专利数量的增长、R&D机构数量、R&D的经费支出每年都在稳步增长，说明在创新方面焦作市政府也做得很好。
第五章焦作市可持续发展结论与建议
一、合理利用资源，加大对生态环境的保护力度
本文进行的分析，最终目标是实现焦作市的可持续发展，也就是实现经济、社会与资源环境的协调发展。
依照焦作市目前的发展来看，工业上对煤炭的开采和利用很不合理，既浪费了资源，又破坏了环境。
因此，想要实现可持续，焦作市应该把保护环境与资源的高效利用结合起来，节约能源资源，加大环境破坏的防控力度，切实治理污染，提高煤炭利用率，这样才能实现经济、社会与资源环境的协调。
二、转变经济增长方式，发展循环经济
依据前文的分析，经济发展是资源枯竭型城市转型的根本，同时如果转型获得成功，也会对经济起到促进作用。
然而焦作市之前的经济增长方式比较粗放，主要体现在回采率和资源综合利用率都很低，导致了资源的严重浪费，因此，转变经济发展方式，实行循环经济是很好的对策。
但从实际情况上讲，短时间内让一个城市放弃自己固有的资源，而转为另一种发展方式，在短期内是不可能实现的，所以这是一个长期的过程。
虽然焦作市近年来一直对创新产业投入很大，但主要的经济依靠仍然是第二产业，因此在传统工业的基础上发展循环经济，无疑是较为可行的一个办法。
循环经济可以更高效的利用资源并且实现资源的循环，不仅提高了煤炭的价值，更是减轻了环境破坏，提高了企业的效益。
三、加大对创新产业的投入
科学技术是第一生产力。
经济增长的质量需要创新驱动来保证，同时创新驱动也可以降低对能源和资源的消耗，因此意义重大。
首先，焦作市应当大力扶持高新技术产业，从而创造自己城市的优势；其次可以制定一些人才引进的优惠政策，确保优质人才能够长久的为自己服务，进而提高城市转型的质量。
充足的人才储备是在科技竞争中胜出的重要保障，因此提升人才激励政策很有必要。
一个城市的转型发展，需要硬软实力皆备，硬实力包括经济发展水平，而软实力则包含科技的实力和人才的储备。
结论
一、本文以河南省资源枯竭型城市焦作市为例，在可持续发展的前提下，分别从经济、社会、创新、资源环境等四个方面进行研讨，对焦作市的转型效果进行综合评估。
二、本文采用主成分分析法，对焦作市四个方面的数据分别进行分析，计算得分最后分析出焦作市的转型发展状况，最后得出一些结论并提出建议。
三、从焦作市各年度的综合得分来看，分数总体趋势是上升，但在一些年份得分会下降，笔者认为这是由于经济社会的发展不协调所导致的。
焦作市在今后发展中需要注意这个问题。
本文以焦作市为例，研究了矿业资源枯竭型城市的转型发展，从经济、社会等方面进行了评价。
最后，依据本文分析所得出的数据，提出来以下几点建议：
第一、合理利用资源，加大对生态环境的保护力度；第二、转变经济增长方式的同时发展循环经济；第三、加大对创新产业的投入。
参考文献
[1]马斌.石拐区资源经济转型中政府职能研究[D].内蒙古师范大学,2019.
[2]王如琦,高红贵
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