国际技术转让对当今世界经济发展的作用.docx

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国际技术转让对当今世界经济发展的作用

国际技术转让对当今世界经济发展的重要作用

原著:

郑金富

学院：

管理与经济学院班级：

国贸091班学号：

2009****6906

一、背景：

当代国际技术转移活动呈现不断增长、日趋活跃的趋势，与技术创新、技术转移、经济发展密切相关，彼此促进，直接影响全球技术的发展和世界经济格局的变化。

其中，跨国公司发挥着重要作用。

从跨国公司国际技术转让的动因和策略中，得出国际技术转让对世界经济发展的重要。

二、国际技术转让的特征

技术作为国际技术转让合同的标的物，有自己的独到特征。

至今人类对何为技术还没有一个统一的认识，但公认的定义为《发展中国家许可证贸易指南》所确认的，即技术是制造产品、或实施工艺流程或提供服务的系统性的知识；①这一认识在1985年的联合国《国际技术转让行动守则（草案）》中也得到了体现，从该守则上下文中可以得知，技术是某一产品生产制造、某一流程应用或提供某一服务的系统知识。

本文以此作为技术概念的界定，并据以分析其特征。

1、作为商品的技术，其价值和使用价值与一般商品不同。

按照一般商品的社会必要劳动时间来计算技术价值量，十分困难，因为技术具有单一性、个性化特征，其个别价值就是社会价值；②作为发明创造的产物，其数量不是规模化的，往往只具有单一性，因而具有较强的垄断性和排他性。

此外，技术价值具有潜在性即其价值在于其实施后经济效益的实现，如果不能实现，则其价值往往就无以体现。

同时，它与研究开发成本间并不必然呈正相关关系：

如有的发明是发明者偶然在现实生活中受到自然规律的启示而做出的，而有的发明者虽经过数年努力和投入巨大资金也未能获取任何技术。

因此技术的生产过程是一种具有探索性、创新性的复杂的劳动，具有较大的风险性和不确定性，它是个别生产而非规模或批量生产，不能用社会必要劳动时间来衡量其价值量。

　　至于技术的使用价值，就更显特殊：

它在使用中会随着使用范围的扩大和频率的增多而增值，在使用中得以发展和完善，乃至创造出更新内容、更好形式的技术，而不会像其他商品那样存在使用中磨损耗费直至彻底丧失其价值。

这也许是技术供方对技术转让小心翼翼的根本原因，它们不想为自己培养出更强劲的竞争对手。

技术使用价值的特征还在于具有多重性：

用于经济，可以发展本国的生产力，提高本国竞争力和人民生活水平；用于政治，可以作为政治外交的筹码，提高本国的政治地位；用于军事，可以加强本国的军事力量，提高威慑力，而且它们间可相互转换。

使用价值作用发挥的大小还取决于技术自身的难度与受方技术吸收能力的大小，显然，这不同于一般的商品。

2、技术具有无形性和存在的依赖性。

技术本身并无形状，但当它作为商品进入流通领域时必须能依赖于一定的有形体让人们感知，如技术文件、图纸、配方、资料，以磁盘、磁带形式存在的计算机软件，样品、成套设备、动植物品种、微生物菌种，以及技术专家和技术人员乃至口头传授的经验或示范表演的技能等。

由于无形，它不能通过有形的实物对比和其他可见手段衡量其品质，故对其价值难以鉴别，价值的主观性较强。

由于无形，又可以借助廉价的载体无限复制、传播，在转让使用权的情况下，技术所有人可以在拥有所有权的前提下，无数次向不同的对象转让其使用权；在独家许可情况下，不能转让多个，但价格却会昂贵许多。

而一般商品只能在特定时间内转让一次，即使转让使用权也只能转让一个对象。

此外，由于技术无形，它会导致信息不对称性被滥用，受方在获取技术时，难以知晓哪些技术信息应该获取或已经获取，而供方在确定价格时，又常常将技术价格建立在已披露技术信息和未披露信息的基础上，带来不公平结果。

3、专利类技术还有覆盖性和连续性特征。

前者指某一技术可能有许多人在开发研究，但最终如果有一人申请专利其他人的发明过程可能就得终止，其投入也就可能化为乌有。

后者是指技术一旦扩散开去，人们在先有技术的基础上可以开发出更新的技术，加快原有技术的成熟和衰退。

这两方面矛盾而又统一：

为节省人类资源，避免重复研究和开发是必要的，而专利制度可以有效阻止技术的重复研发，鼓励技术转让，加快技术转移和扩散；但另一方面，技术的扩散，受让者们在现有技术开发的基础上的进一步研究和开发又会对原有技术构成威胁，这又往往使技术供方不会轻易转让技术，如果转让，则会对技术价格给予高度关注。

三、对当今世界经济发展的作用

1、国际技术转让对价格模型的作用

技术价格的决定因素包括四个方面,即成本费用因素、预期收益因素、讨价还价因素以及其它主要影响因素。

现有技术商品价格理论和模型都没有全面考虑技术价格的四个主要决定因素,因而是不完备的,尚未形成一个完备的技术商品价格体系,不能完全解释技术商品价格的形成和确定过程。

因其它相关因素的影响,技术商品的成交价格一般来说都是供受双方讨价还价的结果,依赖于双方讨价还价的能力和技巧。

从理论上来讲,讨价还价模型可以从本质上反映技术商品价格的形成过程。

因此,利用讨价还价理论来发展和完善技术商品价格理论,既是讨价还价理论发展的必然趋势,也是技术转让问题的现实要求。

为弥补现有技术商品价格理论和模型的缺陷和不足,对现有技术商品价格理论和模型的现状及其局限性进行简要评析的基础上,全面考虑技术价格的四个主要决定因素,根据具有破裂风险的完全信息轮流出价讨价还价理论及其修正后的结论,在经济行为假设、完全信息假设、风险中性假设和谈判破裂风险的主观信念假设的前提下,构建了国际技术转让价格讨价还价模型,并提出了模型应用的主要思路。

结合实际情况，国际技术转让价格讨价还价模型的建立,不仅丰富和完善了现有技术商品价格理论,还为国际技术转让价格的讨价还价行为提供了理论指导,具有重要的理论意义和现实指导意义。

2、国际技术转让对限制性商业行为的法律规制作用

在全球经济一体化的背景下,国际技术转让成为当今国际贸易的一个重要领域。

因发达国家和发展中国家技术发展水平差距较大,发达国家往往凭借自身优势在与发展中国家的贸易中实施限制性商业行为,因此,在国际技术转让过程中发展中国家往往受制于发达国家,而我国作为最大的发展中国家,在这方面同样遇到类似问题。

在通过借鉴国际和别国经验,总结世界的立法进程和缺失,深入探讨世界应如何完善国际技术转让中的限制性商业行为的法律规制。

首先,对国际技术转让和限制性商业行为的法律概念、特点、作用、表现方式等多个方面对国际技术转让和国际技术转让中的限制性商业行为进行法律分析,使读者对国际技术转让和限制性商业行为有一个法律层面的感性认识。

其次,按时间顺序列举了有关规制国际技术转让中限制性商业行为的国际公约,包括《巴黎公约》、《多边协议的管制限制性商业惯例的公平原则和规则》、《国际技术转让行动守则》（草案）、WTO框架下主要包括《与贸易有关的知识产权协议》以及WTO框架下的其他相关协议对限制性商业行为的法律规制的内容介绍以及国际公约对限制性商业行为的法律规制的优劣分析,从中可以看到国际公约在国际技术转让中的限制性商业行为法律规制方面的历史进程、历史贡献以及我们可以借鉴的经验。

接着,通过对南北国家对限制性商业行为的法律规制的介绍,分析了这些国家的立法经验和不足。

主要有发达国家和发展中国家两部分构成。

在发达国家方面,主要介绍了美国反托拉斯法、欧盟竞争法、日本禁止垄断法对限制性商业行为的法律规制;在发展中国家对限制性商业行为的法律规制方面主要分析了巴西的技术转让立法、印度知识产权输入的立法、墨西哥在技术转让中有关限制性商业行为的立法,相对于发达国家较为成熟的限制性商业行为规制的立法,这些发展中国家的立法可能显得较为稚嫩,但是,对中国这样一个发展中国家来说,这些发展中国家的经验和教训可能更值得关注。

最终得出发达国家与发展中国家对国际技术转让中的限制性商业行为的共识、分歧,并对南北双方在国际技术转让方面未来发展趋势展望。

最后,重点技术转让中限制性商业行为的法律规制及完善。

通过对我国对限制性商业行为法律规制的立法进程、存在的问题等方面进行了法律分析之后,重点对我国限制性商业行为法律规制的法律完善进行探讨,深入探讨我国应如何在完善国际技术转让中的限制性商业行为的法律规制这条道路上放眼未来,以使我国成为一个真正的创新型国家

3、国际技术转让对政府管理问题的作用

国际技术转让是发展国民经济、提高科技水平的捷径,当今国际技术转让已经成为国际经济技术合作的主要内容,通过从世界范围引进先进技术,充分利用发达国家的技术成果,是发展中国家加速本国经济和技术进步的一种捷径。

通过技术引进,利于缩短技术开发周期、节约技术开发资金、降低使用新技术的风险、提高本国经济和技术的竞争力。

国际技术的迅速发展和激烈竞争,给许多国家的经济发展带来了巨大影响。

因此无论是技术的供方还是受方都相继制订了自己的与技术转让相关的法律法规,并不断加以修订,以加强政府管制,实施政府管理的必要性主要体现在两大方面:

一是经济利益,二是政治博弈。

实施国际技术转让政府管理的法律渊源包括国内法和国际法两个层面,国内法制是各国自己根据本国实际情况制定的法律体系,用以规范和调整企业、法人及其他经济实体参与国际技术转让的行为,如进出口管制法,知识产权法,竞争法等;国际法制是多个国家或国际组织共同制定遵守的国际条约和双边协议。

如:

保护工业产权的《巴黎公约》、《专利合作条约》,以及世贸组织框架下的TRIPS等等。

这些法律制度无疑对规范国际技术转移主体的行为、调整国际技术转移秩序发挥着重要作用。

中国虽然在近30年来取得了经济上的高速增长,制定了一系列关于国际技术转让的法律法规,但是由于传统经济、政治体制的影响,在技术引进和输出方面都大大落后于主要国家。

通过考察美国、日本技术转让的监控情况,借鉴他们的经验教训,分析我国在技术转让的政府管理方面的立法现状和存在的不足与差距,并试图探讨相应的政策建议,希望我国关于国际技术转让的立法能够得以完善并在国内外技术转让活动中取得新发展

4、国际技术转移促进国家创新系统的作用

在国际技术转移和国家创新系统的理论分析基础之上，在我国入世后的新形势下从国家创新系统的角度提出自己的国际技术转移战略。

尝试对于国际技术转移的成因进行深入分析，提出了面向发展中国家的“五优势模式”理论，即在邓宁的“三优势模式”的基础上增加了两大优势：

产业结构特定优势和东道国企业特定优势。

同时，将国家创新系统定义为促进一国知识和技术的创造、扩散、应用的相互联系和相互作用的各个要素所构成的网络系统，并将其构成要素分为三个方面的内容，即创新机构、创新资源和创新环境。

入世后“以市场换技术”战略的现实基础已经丧失，必须寻找到新的国际技术转移战略以适应当今国内和国际经济发展的需要。

国际技术转移实质上是国家创新系统运行机制中的一个组成部分，应当以国家创新系统为基础对国际技术转移战略进行全面而系统的分析。

最终目标，以“五优势模式”理论为基础，分别从创新机构、创新资源、创新环境三个方面对国际技术转移战略进行了深入的研究和探讨，对目前我国存在的问题提出了相应的对策和建议。

共分为五点。

第一、展开了关于国际技术转移的理论概述，在邓宁的“三优势模式”理论的基础上尝试构建了“五优势模式”理论。

在国家创新系统的理论概述基础上，对国家创新系统的定义及构成要素提出独特的见解。

第二、对国际技术转移战略的历史经验和发展方向进行了初步探讨。

从国家创新系统的角度指出了“以市场换技术”战略在我国实施效果不佳的主要原因，同时在“五优势模式”理论的基础上，提出了我国入世后新的国际技术转移战略应以国家创新系统的完善为发展方向。

第三、将创新资源划分为创新人力资源和创新科技资源，从如何实现两种创新资源的优化配置和有效吸收的角度深入研究了国际技术转移战略。

第四、将创新机构划分为企业、大学和科研机构、科技中介机构、政府四大类行为主体，分别从各类创新主体如何有效实现自我功能的角度深入分析了国际技术转移战略。

第五、将创新环境划分为法制环境、市场环境、科技环境，从如何健全和完善各类创新环境的角度深入探讨了国际技术转移战略

5、国家技术转让对云南省周边国家的作用

随着经济全球化和区域经济一体化的发展,国际技术转移作为区域经济合作和对外贸易的重要手段,受到各个国家和地区重视。

2010年“中国东盟自由贸易区”的成功建立,“大湄公河次区”经济合作的不断开展,给我国企业对东南亚国家进行技术转移带来新的契机。

2009年7月,国家主席胡锦涛考察云南后提出把云南建成中国面向西南开放的重要桥头堡。

“桥头堡战略”是推进我国向西南开放、实现睦邻友好的战略需要,也是云南推进“兴边富民”工程、实现边疆少数民族脱贫致富奔小康的现实需要,对促进云南经济社会又好又快发展具有重大意义。

云南省是“大湄公河次区”的重要组成部分,由于独特的地理、气候条件和自然环境,与区域内其他国家和地区一样,有着丰富的可再生能源资源。

长期以来,由于重视对太阳能、生物质能等可再生能源的开发利用研究,云南省在可再生能源应用方面拥有多项先进技术和产品,在发展可再生能源开发利用上处于领先地位。

云南省是新能源相关产业技术转移授方,相关企业在技术转移过程中,首先需要选择技术转移的途径。

途径选择的好坏,直接关系着企业后期的经营和技术转移的效果。

因此,在云南省大力开展对周边国家经济合作的机遇背景下,本文探讨云南省新能源相关企业对周边国家技术转移途径及相关问题。

主要通过借鉴国际技术转移及其途径选择的相关理论,结合云南省新能源相关企业的技术转移,分析相关企业存在的技术比较优势,周边国家对相应技术的需求情况,及企业在技术转移过程中可能遇到的障碍。

在此基础上,通过企业访谈、对比分析等方法,深入探讨云南省新能源相关企业对周边国家技术转移适宜的途径选择。

最后,途径选择所遇到的障碍问题提出了相应的对策建议。

基本结构为：

第一、通过“桥头堡”战略的背景、基本框架、研究方法、创新点和难点。

第二、从技术转移的过程界定、概念区分和构成要素介绍技术转移的相关理论,明确了地域范围,分析了国际市场进入模式理论,为国际技术转移途径选择做理论上的判断。

第三、云南省对周边国家的技术转移现状。

从云南省新能源相关企业的技术优势和周边国家相关技术的需求两方面,云南省新能源相关企业技术转移的可行性。

第四、结合云南省新能源相关企业对周边国家现有技术转移情况，得出云南省新能源相关企业技术转移可选择的途径,分别是科技外援、依托对外工程承包和商品贸易、依托与当地政府合作和依托当地第三方中介公司等途径进行技术转移。

第五、云南省对周边国家技术转移的制约因素。

第六、云南省能工太阳能工程有限公司的技术转移的典型情况,了解具体企业在技术转移过程中途径的选择和遇到的具体问题,并对其技术转移的成效做出总结。

第七、对策建议部分,基于技术转移的途径选择和障碍,对技术转移过程中各个环节提出相应的建议。

6、国际技术转让对R&D及贸易收入的作用

21世纪,世界经济的发展进入知识经济的新时代,技术及知识产权在经济增长和国际竞争中的核心地位和决定性作用日益凸显。

国际竞争已从物化的产品竞争前移至作为科技知识之源和技术创新原动力的研究与试验发展（R&D）领域,技术已经成为当代经济增长的强大推动力,而国际技术贸易已成为国际间技术资源优化配置与技术知识传播及应用的重要手段。

国际技术贸易领域也是国际竞争的重要领域,发达国家在国际技术贸易领域表现出极强的竞争力。

国际技术贸易收入的高低反映国际技术贸易竞争力的强弱,技术收入的高低依赖于本国技术竞争力的强弱,而某国技术竞争力的强弱却有赖于R&D投入的多少。

系统研究国际技术贸易的内涵、基本特征;概述知识经济时代国际技术贸易的状况及世界主要国家技术贸易的特点;从理论与经验的角度分析R&D与国际技术贸易收入的关系;引入TBP（技术国际收支）的收入,通过相关分析和系统分析,对R&D投入与国际技术贸易收入之间的关系进行实证分析,并证实:

R&D经费总额的增加将导致国际技术贸易中技术收入的增加,国际技术贸易中技术收入的增加也将导致R&D经费总额的增加;企业R&D经费比政府部门R&D经费对于国际技术贸易中技术收入的影响要大。

最后指出,为提高我国技术贸易中的收入以及竞争力,应加强自主创新能力建设,确立企业在R&D中的主体地位,制订激励R&D投入的公共政策,加强对知识产权的保护,加强对国际技术贸易的管理。

2012/5/19