最新公共政策学笔记整理.docx

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最新公共政策学笔记整理

第一章公共政策学的学科要素

一、什么是公共政策学

1、公共政策学科诞生于美国

2、政策分析一词：

美林德布洛姆《政策分析》

学科：

产生标志20世纪60年代末期奥斯汀·兰尼

威廉·邓恩“提供政策相关知识的过程”

3、公共政策发端于1951拉斯韦尔和勒纳合编的《政策科学：

视野与方法的近期发展》

这一学科具有鲜明的功利性

4、公共政策学的学科要素：

①研究对象；②概念体系；③研究方法

5、研究对象：

①是组织的而非纯个人的决策行为；

②只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象；

③政府组织即公共权力组织的决策行为，是研究对象的核心和重点；

④政府组织以外的公共组织被称为非政府组织NGO；

Ø【11*7简答】公共政策学的研究对象：

①研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为

②就结果取向而言，公共政策学研究对象就是公共政策。

6、【论述】公共政策的三层次：

①具体的个别的政策。

任何一项单个的公共政策都可成为公共政策学的研究对象。

②政策群和政策链（政策链一概念源自列宁）。

政策群和政策链都是公共政策学的研究对象。

③政策一般。

指从具体的个别的政策和政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。

7、政策系统（公共政策学研究对象的第二个基本方面、公共政策的主体）四个突出问题：

①直接的政策制定系统中决策者的类别差异

（吴琼恩：

①封闭、可计划、可计算的最佳决策路径是：

理性的路径。

②开放、不可计划、判断的最佳路径是：

直观路径。

③团体决策的方法：

碰头会、头脑风暴法、具名团体法、德尔菲法。

）

②公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性

③公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性

④公共政策制定系统内部的结构（①线性结构；②职能结构；③线性—参谋结构；④矩阵结构）

8、公共政策学的研究方法，包含三个方面：

（1）研究程序的设计：

①提出拟研究的政策问题；②确定假设；③收集系统资料；④资料分析；

⑤做操作性研究；⑥撰写研究报告

（2）政策研究的资料收集方法：

【12*7简答】①一手资料的收集（方法：

①无结构访谈；②实地观察法；③非参与观察法；④参与观察法）

②二手资料的收集（①内容分析法；②二次分析法；③现存统计资料分析法）

（3）公共政策的研究视觉和路径：

Ø【简答】公共政策研究常用方法：

①系统分析方法（包括环境、目标、结构分析）；②矛盾分析法；

③历史分析方法；④比较分析方法；⑤个案分析方法；

⑥经济分析方法；⑦制度分析方法；⑧价值分析方法

Ø【简答】个案研究的步骤：

①明确目的和内容；②制定研究计划；③实施个案研究；

④整理分析材料，形成结论；⑤起草研究报告

9、概念体系三层次：

①核心概念；②次级概念；③边际概念

二、公共政策学的产生、发展与中国化

1、政策研究的发展

我国古代的政策研究

（上古时代—20世纪中期）

西方国家的政策研究

史官制度

18-19世纪

策士制度

20世纪

前半期

①系统论、信息论、控制论

①系统、②信息、③反馈、④功能模拟方法

谏议制度

②决策科学

①西蒙《管理行为》

②博弈论，诺依曼

科举制度

③行为科学

（20世纪30年代美国）

④凯恩斯主义的出台与政府领域的扩大

凯恩斯《就业、利息和货币通论》

经济学理论更加完善的体系

2、学科的诞生与发展西方

诞生

①《政策科学：

视野与方法的近期发展》界定了“政策科学”概念，

被誉为：

“政策科学的开山之作”“公共政策学的经典著作”是学科诞生的标志

②创立者：

拉斯韦尔，倡导行为主义，是学科的主导范式

政策：

政府官员和学者们共同研究

初步发展

①20世纪60年代后期，德洛尔对拉斯韦尔做全面的批评

②第二发展阶段：

德洛尔《重新审查公共政策的制定过程》《政策科学探索：

概念与使用》

《政策科学构想》这三本书的出版是第二发展阶段的标志

《逆境中的政策制定》14个突破，德洛尔被认为“第二代公共政策学家”

近期发展

①课题选择的新取向（①伦理取向；②管理取向；③政府改革取向）

②方法论的非科学趋向

③公共政策学的建制化

（20世纪70年代美国的三大研究学会：

①政策研究学会；②评估研究学会；③政策分析与管理学会）

美政策研究机构兰德公司1918洛杉矶

美四大公共政策研究机构：

①布鲁金斯学会；②美国企业研究所；③传统基金会；④胡佛研究所

3、【简答】公共政策学产生的历史条件：

（1）系统论、信息论、控制论的产生

Ø【简答】“三论”（即系统论、信息论、控制论）提供的基本方法：

①信息方法；②系统方法；③反馈方法；④功能模拟方法

（2）决策科学的形成

（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展

（4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大

4、公共政策学在发展第二阶段的成就：

①方法论的多样化；②对政策过程研究的重点的转变；

③对政策过程中的价值因素和伦理因素给予了重视；

④公共政策比较研究开始起步

5、公共政策学的引进和中国化：

1975台湾开设“公共政策”课程

20世纪80年代初以来大陆

张金马《政策科学导论》中国第一本教材

Ø【简答】公共政策学中国化取得的丰硕成果：

1　强调在引进、消化和吸收当代国外的公共政策学研究成果基础上，坚持以马克思主义为

指导，立足于中国的国情，紧密结合当代中国的公共政策时间，去其所需，为我所用

2　吸收国外公共政策学的概念、理念、模型、分析的路径和研究方法，在马克思主义的指

导下，对当代中国的公共政策问题进行实证研究

6、【简答】中国坚持公共政策学须作出的努力：

①强化研究者的主体意识；②重视对政策哲学的研究；

③重视本土资源；④重视当代中国公共决策实践。

7、【论述】学习公共政策学的意义：

①为了改进政策系统，提高政策质量；

②为了教育群众理解公共政策，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议；

③为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。

第二章公共政策与政策工具

一、公共政策的含义、类型与功能

1、【简答】公共政策的定义所提示的内涵有哪几点：

1　它是决定、决策、对策、政策的一种特殊形式，具有它们的一般特征

2　它是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现

3　它是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共

权力机关与公民的关系

4　公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素

5　它是一种权威性的价值分配方案

6　它在形式上可以是积极的，也可以是消极的

2、按侧重点的不同，有四种类别：

①侧重于政策主体

①艾斯顿：

政府机构和周围环境之间的关系。

②安德森：

政府机关和政府官员所制定的政策

③戴维·伊斯顿：

政治系统中的“权威人士”制定的

④彼得斯：

政府活动的总和

⑤休斯：

3个关键特征

②侧重于政策方案

①拉斯韦尔，卡普兰：

目标、价值与策略的大型计划

②福克斯：

批评“理性客观分析主义政策分析”

③侧重于政策结果

①伊斯顿1951《政治体系——政治学状况研究》

对一个社会进行的权威性价值分配

④倾向于综合

①克鲁斯克“政治是系统的产出”

3、性质：

权威性、强制性（是一种权威性价值分配方案）

4、要素：

①公共问题、②公共目标、③公共利益

5、【12*7简答】公共政策产生的初始条件：

①公共问题的形成；②公共决策机关的出现；③公共强制机关的出现

6、公共政策的类型：

（1）从内容特征上划分：

A、①元政策（基本功用在于保障其他各项政策遵循同一套政策理念、谋求实现统一的政策目标）、②基本政策、③部门政策

B、①战略、②策略（政策主体针对运动的来潮与退潮而采取的行动路线）、③战术（进行战斗的原则和方法）

C、依政策内容的社会领域的不同进行的分类：

①政治政策；②经济政策；③社会政策；④教育、科技、文化政策

D、政策内容特征的其他分类方法：

①单目标政策与多目标政策；②程序性政策与非程序性政策；③实质性政策与程序性政策；

④物质性（实质性）与符号性（象征性）政策；⑤分配性、调节性、自我调节性和再分配性政策

⑥分配性、限制性和再分配性政策；

零和博弈（产生失落感和挫折感，甚至会进行激烈的反对）与非零和

博弈政策；

初始政策和反馈政策；

确定型与不确定型、风险型与竞争型政策；

鼓励性（扩

大性）与限制性政策。

（2）从形式特征上划分：

A、从形式特征上对公共政策进行类型划分的必要性

B、依横向形式特征划分：

①立法决策（实行代议制民主的一种体现，美国的国会决策）；②国家元首决策；

③行政决策；④司法决策；⑤执政党决策

Ø美国的司法决策形式：

①司法审查（最高法源有司法复审权）；②推翻先前的裁决；③司法命令。

C、依纵向形式特征划分：

①中国有2、3、4个层级

7、【13*7简答/11*4论述】公共政策的四大基本功能：

①管制功能；②引导功能；③调控功能；④分配功能

Ø【简答】公共政策的分配功能：

（1）公共政策具有价值或利益的分配功能。

这种功能需要回答三方面的问题：

1　将那些满足社会需求的价值或利益向谁分配

2　如何分配

3　什么是好的乃至最佳的分配

（2）在通常情况下，公共政策容易把价值或利益分配给与政府主观偏好一致或基本一致者、最

能代表社会生产力发展方向者及普遍获益的社会多数者。

二、公共政策的本质与基本特征

1、公共政策的本质：

（1）政策的认识论本质：

理论与实践的中间环节

Ø【论述】理论与实践的中间环节是政策的认识论本质：

政策兼具理论与实践的二重特征。

1　政策与理论。

两者的关系可概括为：

理论是政策的理论依据，政策是理论的具体化。

2　政策与实践。

两者的关系可概括为：

政策是实践经验的原则化并在实践中得到以完善和

发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。

Ø【简答】政策实践的重要性：

1　政策实施是运用公共政策解决社会问题的最直接环节

2　决定着政策目标能够实现与否以及实现的程度和范围

3　是检验政策正确与否的重要途径

4　是完善、发展公共政策和制定新政策的重要依据

（2）政策的社会本质：

公共性与偏好性的对立统一

Ø【简答】公共性如何内含于公共政策：

1　公共性产生于公共权力机关的公共性

2　公共性来自它处理的问题是大多数民众的问题

3　公共政策须以谋求公共利益为目的

2、【论述】公共政策的基本特征：

①政治性（灵魂）、权威性、强制性；②公共性与偏好型的对立统一；

③应然与实然的统一；④回应性与普遍性的统一

3、政策工具

1、政策工具的分类

①两分法

非彼即此

②三分法

③四分法

①哈内孔：

四类形态：

立法、委托服务、征税、说服

②艾尔莫尔：

四类：

命令性；激励性；能力构建；系统变迁

③休斯：

供应、补贴、生产、管制

④五分法

对中国影响较大的五分法：

①史耐德和英格拉姆：

权威式、刺激式、能力构建式、

符号和劝告式、学习式

②韦默和维宁：

《政策分析：

概念与实践》

⑤七分法、⑥八分法、⑦更多划分

第三章政策系统与公共决策体制

一、政策系统

1、3大子系统：

①主体系统；②支持系统；③反馈系统

2、主体：

【简答】政策系统的直接主体：

①直接主体：

代议机关、行政机关、司法机关、其他直接主体

②间接主体：

组织、社会集体等

③主体系统：

政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统

Ø【11*4】政策制定系统的基本功能。

①认定政策问题；②确认政策目标；③组织政策方案的设计；

④主持审议备选方案并最终进行政策抉择；⑤完成政策合法化程序并正式发布政策。

二、政策网络

1、从系统论的角度来看，政策网络是政策系统的子系统

2、环境复杂动荡的表现：

①不确定性；②关联性；③模糊性；④动态性

3、形成原因：

①交流信息和意见的需要；②交换资源的需要；③结盟的需要；④追逐权力的需要；⑤协调的需要

三、政策支持系统PSS

1、四大子系统：

①信息传播系统；②政策咨询系统；③政策监控系统；④政策评估系统

2、完善健全支持系统，是决策科学化、民主化的重要环节。

四、政策环境

1、【13*7简答】政策系统的一般环境：

①地理自然环境；②经济环境；④社会文化环境；⑤国际环境；

③政治法治环境（指对政策系统的生存、发展与运行产生重要影响的所有实际或潜在的政治状态与法制状态）

2、工作环境：

多样性、变动性、主观性、人为性

五、反馈系统

1、特点：

多层次、多网络

六、政策系统

1、【12*7论述】政策系统运行的主要步骤：

①利益输入；②利益综合；③政策形成；④政策发布；⑤政策执行；⑥政策反馈

2、核心：

公共权力

七、公共决策体制

1、政府权力、职能与公共政策的关系：

①权力、职能的二重性决定了公共政策的二重性；

②权力、职能决定了政策的性质、类型、数量

Ø【论述】公共政策在政府推行政治统治和实施社会管理中发挥的作用：

1　它是政府推行政治统治的基本工具

2　它是政府实施社会管理的重要手段

2、二重性：

①政府统治职能——阶级属性；②社会管理职能——社会属性。

3、公共政策：

①是政府推行统治的基本工具；②是政府实施社会管理的重要手段。

4、国家结构形式：

①单一制（①中央集权型：

法国；②地方分权型：

英国）；

②联邦制（①真实的联邦制：

美国；②象征性的联邦制：

巴西、墨西哥）

5、决定公共政策质量的关键性因素：

政府能力

6、政府能力：

①政策制定；②政策执行

7、法治的重要性：

①法治理论重新厘定了政府的角色，强调政府的调控能力；

②法治理论强调公共政策直接主体的多元化；

③强调公共权力运行的双向性；

④强调政府的政治责任

8、【简答】首长制的优缺点：

1　优点：

决断及时迅速/、果断有效，有利于使政府责任明确化、具体化，从而使政府的行

政效能得到充分发挥

2　缺点：

容易导致权力滥用、压制民主、独断专行，从而使公共决策的科学化、民主化受

到影响

9、公共决策体制的规则：

全体一致规则（即一票否决制）；多数规则（简单多数、绝对多数规则）

10、【论述】公共决策体制的类型：

①总统制；②议会制；③半总统半议会制；④超级总统制（俄罗斯）；⑤委员会制；

⑥人民代表大会制；⑦军人独裁制

八、公共利益

1、谋求和增进公共利益是一切政策的出发点，是公共政策的灵魂和归宿

2、雅各布《民主视野》总结了公共利益的四种代表性定义

3、如何确定：

①直接利益和间接利益；②现实利益和未来利益；③形式利益和内容利益

4、公共利益与公共代价的类型：

①利益范围宽、代价范围宽；②……广、……窄；

③……窄、……宽；④……窄、……窄

5、【11*7简答】社会团体、公民社会与公共政策的作用及消极影响：

（1）作用：

①政策信息沟通；②影响并制约公共决策；③稳定公共政策秩序；④角色替代

（2）消极影响：

①社会团体关心管辖权限胜于关心正义；②社会团体发展到一定规模是，必

然采取排他性政策，漠视公共利益，侵蚀、消解政府权威，甚至替代决策

九、大众传播与公共政策

1、马克思19世纪50年代把大众传媒与“立法权、行政权、司法权”并列为四种权力

2、对公共政策的作用：

①检测环境变化、及时发现和提出公共问题；

②促进信息交流，释放社会多元诉求；

③制造“焦点效应”，催生热点公共问题

3、对政策执行和监控的作用：

①为政策执行提供良好的舆论支持

②监督和控制政策执行过程

4、【13*7论述】大众传播对政策评估和调整的作用：

①及时收集和反馈公众对政策的意见；

②以自己特有的方式进行政策评估；

③推动公共政策的及时调整。

5、【13*4简答】大众传播对政策议程设置的影响：

1　推动公众议程进口转化为政策议程

2　价值取向和利益导向的引导者

3　构建“第二现实”

第四章政策过程及其理论模型

一、模型

1、【论述】进行公共政策研究时需要借助于模型的原因：

（1）认识论意义：

①模型与原型有相似性；②是进行科学抽象的重要工具；

③是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。

（2）公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性。

同时强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性，发现事物运动的规律。

（3）决策程序是根据模型的特征，人为的编制出的政策制定执行的步骤顺序。

2、各种模型

①理性主义模型

①理性人、价值偏好

②西蒙，有限理性

②渐进主义模型

①美林德布洛姆在批判“理性主义模型”中构建的

②“按部就班、修修补补的渐进主义或安于现状”

③规范最适模型

与混合扫描模型

①德洛尔和埃奇奥尼提出

②德洛尔“规范最适模型”四项假设为基础，把政策过程分为3大阶段和17小阶段

③埃奇奥尼“混合扫描模型”

④政治系统模型

①贝塔朗菲“一般系统论”

②戴维·伊斯顿阐释和完善了政治系统分析，

过程：

输入—决策—输出—反馈

Ø【13*4简答】渐进主义模型包含的两组命题：

1　公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的

局部的、边际的调适

2　决策把决策看做一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程

3、揭示社会本质的政策过程模型

①机构—制度模型

最广泛而又最缺乏理论

戴伊，公共政策三特性：

合法性、普遍性、强制性

②集团模型

杜鲁门《政府过程》

③精英模型

肇始于莫斯卡、帕累托、歇尔斯

揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”

Ø【简答】集团模型包含的内容：

1　制定政策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响公共政策的行为过程

2　公共政策的制定过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程

3　在现代政治生活中，集团间获取公共政策资源的竞争是不可避免的

4　在任何时候，公共政策都反映占支配地位集团的利益。

Ø【13*4论述】“上下来去”政策执行模型的内涵：

（1）公共政策过程模型须借助2种资源：

①理论，特别是认识论和历史理论；②公共政策的

经验认识

（2）①在中国共产党领导中国新民主主义革命和社会主义建设的过程中，这两种资源往往能

够以主观与客观、理论与实践、知而行的统一获得某种一致性。

②整个政策过程在政策主体与客体的关系上是“从群众中来，到群众中去”的过程，所以

我们从总体上称之为“上下来去”政策过程模型

③在政策过程的不同阶段使用虚线隔开，表示划分是相对的。

政策过程是主体认识世界、

改造世界的过程。

4、决策过程要求：

理性化、专业化、科学化、民主化

Ø【论述】决策过程的民主化包含的内容：

1　在政策目标确立后，直接决策者要及时征求各部门、各地方的意见与建议，尤其要听取

政策执行部门的意见

2　在征求意见时，力求广泛而全面。

3　在实际决策过程中，要有一个反复研究和拟定、修改政策方案的过程，最大限度的听取

各方面的意见和看法，完善决策。

第五章政策问题与议程设定

一、公共政策问题

1、【12*7/11*4简答】公共政策问题的基本内涵：

①客观的事实或问题情境；②问题的察觉；③现实与利益期望等的冲突性；

④团体或组织活动；⑤政府或社会公共组织的必要政策行动。

2、【12*4论述】政策问题的基本属性：

①关联性与公共性；②客观性与主观性；③历史性与动态性

3、分类：

A、从结构角度，邓恩

①结构优良

决策者人数较少，一人或数人，对于问题的解决方案也仅有几个

②结构适度

以为或数位决策者在相对有限的备选方案中进行选择

③结构不良

通常涉及不同的决策者，效用无法达成一致，目标之间相互冲突

B、从发生领域不同：

①政治问题；②经济；③文化；④外交；⑤民族

C、从作用范围：

①国际问题；②全国性；③区域性；④地方性

二、公共问题

1、【12*7/11*4案例】公共问题的含义及其提出主体：

（1）含义：

指一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益

或景况存在显著差距，因而通过各种方式将其缩小差距的要求公之于众，以争取社会的同

情和支持，并谋求引起政府关注和予以解决的一种情境。

（2）主体：

①政府部门；②政治人物；③政党组织；④利益集团；⑤大众传媒；

⑥专家人士及咨询机构；⑦公民和社会团体；⑧政策网络

2、政策网络分类：

①利益型政策网络；②意见型（西方社会中的议题网络）；③混合型

三、问题认定是政策制定过程的初始阶段

1、方法：

①边界分析

本质属性和世纪范围进行分析和界定的方法

步骤：

①饱和抽样；②诱导性提问；③边界估计

②多角度分析

③类别分析

④层次分析

划分为：

①可能原因；②可诉原因（政策制定者操控的）；③合理原因

⑤头脑风暴法

阶段：

①组建团体；②意见产出；③意见评估；④意见排序

局限性在于可能会削弱有关公共问题本质的创造性冲突与争论

⑥假设分析

具有综合性

⑦伦理分析法

最近一二十年在政策科学研究中也很流行

2、【11*4案例/11*7论述】公共问题认定的步骤：

①邓恩四步骤：

①问题搜索；②问题决定；③问题详述；④问题感知

②帕顿和沙维奇七步骤：

①对拟认定的问题进行初步观察；②勾勒出该问题的边界的轮廓；③搜寻事实依据；④列举目的和目标；

明确政策封套；

匡算政策相关者潜在的成本和收益；

再次审视对该问题的表述；

四、议程设定

1、议程分类：

①系统议程；②政府议程（正式议程）

2、政策问题的分类：

A按新旧：

①新项目；②旧项目

B建立过程各功能活动的先后：

①界定或认定议程；②规划议程；

③磋商议程；④循环议程

C重要性程度：

①实质性议程（来自经济领域）

②象征性议程

3、【13*4案例】公共问题进入政策议程的三大突出条件：

①事件或问题必须明朗而严重；②要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；

③要有正常、民主和开放的察觉机制与过程

4、强调几点：

①事件或问题必须明朗而严重；②要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；

③要有正常、民主和开放的察觉机制与过程

5、相关政策议程的模型

①科珀等学者的模型理论

【论述】公共议程的各种构建模型：

①外在创始模型：

比较常见

②动员模型：

顺利进入正式议程，常出现在不太民主的社会

③内在创始模型：

排除社会大众参与，在财富和权力高度集中的社会中流行

②芭芭拉·尼尔森……

③约翰·金登……

三源流模型：

①问题流（关注问题的定义）；②政策流；③政治流

三者汇合：

政策窗口

溢出：

某一领域的议题影响到另一问题进入议程的能力的事实

④中国学者……

从“议程提出者”和“民主参与度”出发，将中国政策议程模型划分：

日渐式微：

①关门模式；

日趋活跃：

②动员……；③内参……；④借力……；⑤上书……；

⑥外压……

第六章政策方案的规划与抉择

一、政策目标

1、特征：

①问题的针对性；②未来的预期性；③目的的多元性

2、分类：

按时间范围：

①长远政策目标；②近期……；③其他……

按地域空间范围：

①全国性和地方性……；②国内和对外……；③全局性和局部性……

按所属的社会领域：

①政治……；②管理……；③经济……；④文化……；④社会……

按所服务的主体：

①公