最新公共政策学笔记整理.docx

1、最新公共政策学笔记整理第一章 公共政策学的学科要素一、什么是公共政策学1、公共政策 学科诞生于美国2、政策分析 一词：美 林德布洛姆政策分析 学科：产生标志 20世纪60年代末期 奥斯汀兰尼 威廉邓恩 “提供政策相关知识的过程”3、公共政策 发端于1951 拉斯韦尔和勒纳 合编的政策科学：视野与方法的近期发展 这一学科具有鲜明的功利性4、公共政策学的学科要素：研究对象；概念体系；研究方法5、研究对象：是组织的而非纯个人的决策行为；只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象；政府组织即公共权力组织的决策行为，是研究对象的核心和重点；政府组织以外的公共组织被称为非政府组织NGO； 【11*7简

2、答】公共政策学的研究对象： 研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为 就结果取向而言，公共政策学研究对象就是公共政策。6、【论述】公共政策的三层次：具体的个别的政策。任何一项单个的公共政策都可成为公共政策学的研究对象。政策群和政策链（政策链一概念源自列宁）。政策群和政策链都是公共政策学的研究对象。政策一般。指从具体的个别的政策和政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。7、政策系统（公共政策学研究对象的第二个基本方面、公共政策的主体）四个突出问题：直接的政策制定系统中决策者的类别差异（吴琼恩：封闭、可计划、可计算的最佳决策路径是：理性的路径

3、。开放、不可计划、判断的最佳路径是：直观路径。 团体决策的方法：碰头会、头脑风暴法、具名团体法、德尔菲法。）公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性公共政策制定系统内部的结构（线性结构；职能结构；线性参谋结构；矩阵结构）8、公共政策学的研究方法，包含三个方面： （1）研究程序的设计：提出拟研究的政策问题；确定假设；收集系统资料；资料分析； 做操作性研究；撰写研究报告 （2）政策研究的资料收集方法：【12*7简答】一手资料的收集（方法：无结构访谈；实地观察法；非参与观察法；参与观察法） 二手资料的收集（内容分析法；二次分析法；现存统计资料分析

4、法） （3）公共政策的研究视觉和路径： 【简答】公共政策研究常用方法：系统分析方法（包括环境、目标、结构分析）；矛盾分析法； 历史分析方法； 比较分析方法； 个案分析方法； 经济分析方法； 制度分析方法； 价值分析方法 【简答】个案研究的步骤：明确目的和内容； 制定研究计划； 实施个案研究； 整理分析材料，形成结论； 起草研究报告 9、概念体系三层次：核心概念；次级概念；边际概念二、公共政策学的产生、发展与中国化1、政策研究的发展 我国古代的政策研究（上古时代20世纪中期）西方国家的政策研究史官制度18-19世纪策士制度20世纪前半期系统论、信息论、控制论系统、信息、反馈、功能模拟方法谏议制度

5、决策科学西蒙管理行为博弈论，诺依曼科举制度行为科学（20世纪30年代美国）凯恩斯主义的出台与政府领域的扩大凯恩斯就业、利息和货币通论经济学理论更加完善的体系2、学科的诞生与发展 西方诞生政策科学：视野与方法的近期发展界定了“政策科学”概念，被誉为：“政策科学的开山之作”“公共政策学的经典著作”是学科诞生的标志创立者：拉斯韦尔，倡导行为主义，是学科的主导范式政策：政府官员和学者们共同研究初步发展20世纪60年代后期，德洛尔对拉斯韦尔做全面的批评第二发展阶段：德洛尔重新审查公共政策的制定过程政策科学探索：概念与使用政策科学构想这三本书的出版是第二发展阶段的标志 逆境中的政策制定14个突破，德洛尔被

6、认为“第二代公共政策学家”近期发展课题选择的新取向（伦理取向；管理取向；政府改革取向）方法论的非科学趋向公共政策学的建制化（20世纪70年代美国的三大研究学会：政策研究学会；评估研究学会；政策分析与管理学会） 美 政策研究机构兰德公司 1918 洛杉矶 美 四大公共政策研究机构：布鲁金斯学会；美国企业研究所；传统基金会；胡佛研究所3、【简答】公共政策学产生的历史条件： （1）系统论、信息论、控制论的产生 【简答】“三论”（即系统论、信息论、控制论）提供的基本方法： 信息方法 ；系统方法；反馈方法；功能模拟方法 （2）决策科学的形成（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展（4）凯恩斯主义的出台

7、与政府政策领域的扩大4、公共政策学在发展第二阶段的成就：方法论的多样化；对政策过程研究的重点的转变； 对政策过程中的价值因素和伦理因素给予了重视； 公共政策比较研究开始起步5、公共政策学的引进和中国化：1975 台湾 开设“公共政策”课程 20世纪80年代初以来 大陆 张金马 政策科学导论 中国 第一本教材 【简答】公共政策学中国化取得的丰硕成果：1强调在引进、消化和吸收当代国外的公共政策学研究成果基础上，坚持以马克思主义为 指导，立足于中国的国情，紧密结合当代中国的公共政策时间，去其所需，为我所用2吸收国外公共政策学的概念、理念、模型、分析的路径和研究方法，在马克思主义的指导下，对当代中国的

8、公共政策问题进行实证研究6、【简答】中国坚持公共政策学须作出的努力： 强化研究者的主体意识； 重视对政策哲学的研究； 重视本土资源； 重视当代中国公共决策实践。7、【论述】学习公共政策学的意义： 为了改进政策系统，提高政策质量； 为了教育群众理解公共政策，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议； 为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。第二章 公共政策与政策工具一、公共政策的含义、类型与功能1、【简答】公共政策的定义所提示的内涵有哪几点：1它是决定、决策、对策、政策的一种特殊形式，具有它们的一般特征2它是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力

9、机关的权力意志的表现3它是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共 权力机关与公民的关系4公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素5它是一种权威性的价值分配方案6它在形式上可以是积极的，也可以是消极的2、按侧重点的不同，有四种类别：侧重于政策主体艾斯顿：政府机构和周围环境之间的关系。安德森：政府机关和政府官员所制定的政策戴维伊斯顿：政治系统中的“权威人士”制定的彼得斯：政府活动的总和休斯：3个关键特征侧重于政策方案拉斯韦尔，卡普兰：目标、价值与策略的大型计划福克斯：批评“理性客观分析主义政策分析”侧重于政策结果伊斯顿 1951 政治体系政治学状况研究 对

10、一个社会进行的权威性价值分配倾向于综合克鲁斯克“政治是系统的产出”3、性质：权威性、强制性（是一种权威性价值分配方案）4、要素：公共问题、公共目标、公共利益5、【12*7简答】公共政策产生的初始条件： 公共问题的形成；公共决策机关的出现；公共强制机关的出现6、公共政策的类型：（1）从内容特征上划分：A、元政策（基本功用在于保障其他各项政策遵循同一套政策理念、谋求实现统一的政策目标）、基本政策、部门政策B、战略、策略（政策主体针对运动的来潮与退潮而采取的行动路线）、战术（进行战斗的原则和方法）C、依政策内容的社会领域的不同进行的分类： 政治政策；经济政策；社会政策；教育、科技、文化政策D、政策内

11、容特征的其他分类方法： 单目标政策与多目标政策；程序性政策与非程序性政策；实质性政策与程序性政策； 物质性（实质性）与符号性（象征性）政策；分配性、调节性、自我调节性和再分配性政策 分配性、限制性和再分配性政策；零和博弈（产生失落感和挫折感，甚至会进行激烈的反对）与非零和 博弈政策；初始政策和反馈政策；确定型与不确定型、风险型与竞争型政策；鼓励性（扩 大性）与限制性政策。（2）从形式特征上划分：A、从形式特征上对公共政策进行类型划分的必要性B、依横向形式特征划分：立法决策（实行代议制民主的一种体现，美国的国会决策）；国家元首决策； 行政决策；司法决策；执政党决策 美国的司法决策形式：司法审查（

12、最高法源有司法复审权）；推翻先前的裁决；司法命令。C、依纵向形式特征划分：中国有2、3、4个层级7、【13*7简答/11*4论述】公共政策的四大基本功能： 管制功能；引导功能；调控功能；分配功能 【简答】公共政策的分配功能：（1）公共政策具有价值或利益的分配功能。这种功能需要回答三方面的问题：1将那些满足社会需求的价值或利益向谁分配2如何分配3什么是好的乃至最佳的分配 （2）在通常情况下，公共政策容易把价值或利益分配给与政府主观偏好一致或基本一致者、最 能代表社会生产力发展方向者及普遍获益的社会多数者。 二、公共政策的本质与基本特征1、公共政策的本质：（1）政策的认识论本质：理论与实践的中间环

13、节 【论述】理论与实践的中间环节是政策的认识论本质： 政策兼具理论与实践的二重特征。1政策与理论。两者的关系可概括为：理论是政策的理论依据，政策是理论的具体化。2政策与实践。两者的关系可概括为：政策是实践经验的原则化并在实践中得到以完善和 发展，实践须以政策为出发点并贯穿其整个过程。 【简答】政策实践的重要性：1政策实施是运用公共政策解决社会问题的最直接环节2决定着政策目标能够实现与否以及实现的程度和范围3是检验政策正确与否的重要途径4是完善、发展公共政策和制定新政策的重要依据 （2）政策的社会本质：公共性与偏好性的对立统一 【简答】公共性如何内含于公共政策：1公共性产生于公共权力机关的公共性

14、2公共性来自它处理的问题是大多数民众的问题3公共政策须以谋求公共利益为目的 2、【论述】公共政策的基本特征： 政治性（灵魂）、权威性、强制性； 公共性与偏好型的对立统一；应然与实然的统一； 回应性与普遍性的统一3、政策工具1、政策工具的分类两分法非彼即此三分法四分法哈内孔：四类形态：立法、委托服务、征税、说服艾尔莫尔：四类：命令性；激励性；能力构建；系统变迁休斯：供应、补贴、生产、管制五分法对中国影响较大的五分法：史耐德和英格拉姆：权威式、刺激式、能力构建式、符号和劝告式、学习式韦默和维宁：政策分析：概念与实践七分法、八分法、更多划分第三章 政策系统与公共决策体制一、政策系统1、3大子系统：主

15、体系统；支持系统；反馈系统2、主体：【简答】政策系统的直接主体： 直接主体：代议机关、行政机关、司法机关、其他直接主体 间接主体：组织、社会集体等 主体系统：政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统 【11*4】政策制定系统的基本功能。 认定政策问题； 确认政策目标； 组织政策方案的设计； 主持审议备选方案并最终进行政策抉择； 完成政策合法化程序并正式发布政策。二、政策网络1、从系统论的角度来看，政策网络是政策系统的子系统2、环境复杂动荡的表现：不确定性；关联性；模糊性；动态性3、形成原因：交流信息和意见的需要；交换资源的需要；结盟的需要；追逐权力的需要；协调的需要三、政策支持系统 PSS1、

16、四大子系统：信息传播系统；政策咨询系统；政策监控系统；政策评估系统2、完善健全支持系统，是决策科学化、民主化的重要环节。四、政策环境1、【13*7简答】政策系统的一般环境： 地理自然环境；经济环境；社会文化环境；国际环境； 政治法治环境（指对政策系统的生存、发展与运行产生重要影响的所有实际或潜在的政治状态与法制状态）2、工作环境：多样性、变动性、主观性、人为性五、反馈系统1、特点：多层次、多网络六、政策系统1、【12*7论述】政策系统运行的主要步骤： 利益输入；利益综合；政策形成；政策发布；政策执行；政策反馈2、核心：公共权力七、公共决策体制1、政府权力、职能与公共政策的关系：权力、职能的二重

17、性决定了公共政策的二重性； 权力、职能决定了政策的性质、类型、数量 【论述】公共政策在政府推行政治统治和实施社会管理中发挥的作用：1它是政府推行政治统治的基本工具2它是政府实施社会管理的重要手段 2、二重性：政府统治职能阶级属性；社会管理职能社会属性。3、公共政策：是政府推行统治的基本工具；是政府实施社会管理的重要手段。4、国家结构形式：单一制（中央集权型：法国；地方分权型：英国）；联邦制（真实的联邦制：美国；象征性的联邦制：巴西、墨西哥）5、决定公共政策质量的关键性因素：政府能力6、政府能力：政策制定；政策执行7、法治的重要性：法治理论重新厘定了政府的角色，强调政府的调控能力； 法治理论强调

18、公共政策直接主体的多元化； 强调公共权力运行的双向性； 强调政府的政治责任8、【简答】首长制的优缺点：1优点：决断及时迅速/、果断有效，有利于使政府责任明确化、具体化，从而使政府的行政效能得到充分发挥2缺点：容易导致权力滥用、压制民主、独断专行，从而使公共决策的科学化、民主化受到影响 9、公共决策体制的规则：全体一致规则（即一票否决制）；多数规则（简单多数、绝对多数规则）10、【论述】公共决策体制的类型： 总统制；议会制；半总统半议会制；超级总统制（俄罗斯）；委员会制； 人民代表大会制；军人独裁制八、公共利益1、谋求和增进公共利益是一切政策的出发点，是公共政策的灵魂和归宿2、雅各布民主视野 总

19、结了公共利益的四种代表性定义3、如何确定：直接利益和间接利益；现实利益和未来利益；形式利益和内容利益4、公共利益与公共代价的类型：利益范围宽、代价范围宽；广、窄； 窄、宽； 窄、窄5、【11*7简答】社会团体、公民社会与公共政策的作用及消极影响： （1）作用：政策信息沟通；影响并制约公共决策；稳定公共政策秩序；角色替代 （2）消极影响：社会团体关心管辖权限胜于关心正义；社会团体发展到一定规模是，必然采取排他性政策，漠视公共利益，侵蚀、消解政府权威，甚至替代决策九、大众传播与公共政策1、马克思 19世纪50年代 把大众传媒与“立法权、行政权、司法权”并列为四种权力2、对公共政策的作用：检测环境变

20、化、及时发现和提出公共问题；促进信息交流，释放社会多元诉求； 制造“焦点效应”，催生热点公共问题3、对政策执行和监控的作用：为政策执行提供良好的舆论支持 监督和控制政策执行过程4、【13*7论述】大众传播对政策评估和调整的作用：及时收集和反馈公众对政策的意见； 以自己特有的方式进行政策评估； 推动公共政策的及时调整。5、【13*4简答】大众传播对政策议程设置的影响：1推动公众议程进口转化为政策议程2价值取向和利益导向的引导者3构建“第二现实”第四章 政策过程及其理论模型一、模型1、【论述】进行公共政策研究时需要借助于模型的原因： （1）认识论意义：模型与原型有相似性；是进行科学抽象的重要工具；

21、 是研究过程中资料搜集和经验观察的指南。 （2）公共政策学研究的对象是具体的，具有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性。同时强调从中发现有关因素之间的因果关系或一定的相关性，发现事物运动的规律。 （3）决策程序是根据模型的特征，人为的编制出的政策制定执行的步骤顺序。2、各种模型理性主义模型理性人、价值偏好西蒙，有限理性渐进主义模型美 林德布洛姆 在批判“理性主义模型”中构建的“按部就班、修修补补的渐进主义或安于现状”规范最适模型 与混合扫描模型德洛尔和埃奇奥尼提出德洛尔“规范最适模型”四项假设为基础，把政策过程分为3大阶段和17小阶段埃奇奥尼“混合扫描模型”政治系统模型贝塔朗菲“一般系统论

22、”戴维伊斯顿 阐释和完善了政治系统分析，过程：输入决策输出反馈 【13*4简答】渐进主义模型包含的两组命题：1公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际的调适2决策把决策看做一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程 3、揭示社会本质的政策过程模型机构制度模型最广泛而又最缺乏理论戴伊，公共政策三特性：合法性、普遍性、强制性集团模型杜鲁门政府过程精英模型肇始于 莫斯卡、帕累托、歇尔斯揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民” 【简答】集团模型包含的内容：1制定政策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响公共政策的行为过程2公共政策的制定

23、过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程3在现代政治生活中，集团间获取公共政策资源的竞争是不可避免的4在任何时候，公共政策都反映占支配地位集团的利益。 【13*4论述】“上下来去”政策执行模型的内涵： （1）公共政策过程模型须借助2种资源：理论，特别是认识论和历史理论；公共政策的经验认识 （2）在中国共产党领导中国新民主主义革命和社会主义建设的过程中，这两种资源往往能够以主观与客观、理论与实践、知而行的统一获得某种一致性。 整个政策过程在政策主体与客体的关系上是“从群众中来，到群众中去”的过程，所以 我们从总体上称之为“上下来去”政策过程模型 在政策过程的不同阶段使用虚线隔开，表示划分是相

24、对的。政策过程是主体认识世界、 改造世界的过程。 4、决策过程要求：理性化、专业化、科学化、民主化 【论述】决策过程的民主化包含的内容：1在政策目标确立后，直接决策者要及时征求各部门、各地方的意见与建议，尤其要听取政策执行部门的意见2在征求意见时，力求广泛而全面。3在实际决策过程中，要有一个反复研究和拟定、修改政策方案的过程，最大限度的听取各方面的意见和看法，完善决策。 第五章 政策问题与议程设定一、公共政策问题1、【12*7/11*4简答】公共政策问题的基本内涵： 客观的事实或问题情境；问题的察觉；现实与利益期望等的冲突性； 团体或组织活动；政府或社会公共组织的必要政策行动。2、【12*4论

25、述】政策问题的基本属性： 关联性与公共性；客观性与主观性；历史性与动态性3、分类：A、从 结构角度，邓恩结构优良决策者人数较少，一人或数人，对于问题的解决方案也仅有几个结构适度以为或数位决策者在相对有限的备选方案中进行选择结构不良通常涉及不同的决策者，效用无法达成一致，目标之间相互冲突B、从 发生领域不同：政治问题；经济；文化；外交；民族C、从 作用范围：国际问题；全国性；区域性；地方性二、公共问题1、【12*7/11*4案例】公共问题的含义及其提出主体： （1）含义：指一定数量的社会成员感知其期望的目标、价值或景况，与现实获得的价值、利益 或景况存在显著差距，因而通过各种方式将其缩小差距的要

26、求公之于众，以争取社会的同情和支持，并谋求引起政府关注和予以解决的一种情境。 （2）主体：政府部门；政治人物；政党组织；利益集团；大众传媒； 专家人士及咨询机构；公民和社会团体；政策网络2、政策网络分类：利益型政策网络；意见型（西方社会中的议题网络）；混合型三、问题认定 是政策制定过程的初始阶段1、方法：边界分析本质属性和世纪范围进行分析和界定的方法步骤：饱和抽样；诱导性提问；边界估计多角度分析类别分析层次分析划分为：可能原因；可诉原因（政策制定者操控的）；合理原因头脑风暴法阶段：组建团体；意见产出；意见评估；意见排序局限性在于可能会削弱有关公共问题本质的创造性冲突与争论假设分析具有综合性伦理

27、分析法最近一二十年在政策科学研究中也很流行2、【11*4案例/11*7论述】公共问题认定的步骤： 邓恩 四步骤：问题搜索；问题决定；问题详述；问题感知 帕顿和沙维奇 七步骤：对拟认定的问题进行初步观察；勾勒出该问题的边界的轮廓；搜寻事实依据；列举目的和目标；明确政策封套；匡算政策相关者潜在的成本和收益；再次审视对该问题的表述；四、议程设定1、议程分类：系统议程；政府议程（正式议程）2、政策问题的分类：A按新旧：新项目；旧项目 B建立过程各功能活动的先后：界定或认定议程；规划议程； 磋商议程；循环议程 C重要性程度：实质性议程（来自经济领域） 象征性议程3、【13*4案例】公共问题进入政策议程的

28、三大突出条件：事件或问题必须明朗而严重；要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动；要有正常、民主和开放的察觉机制与过程4、强调几点：事件或问题必须明朗而严重；要有政治权威领导人及专家学者的预测性发动； 要有正常、民主和开放的察觉机制与过程5、相关政策议程的模型科珀等学者的模型理论【论述】公共议程的各种构建模型：外在创始模型：比较常见动员模型：顺利进入正式议程，常出现在不太民主的社会内在创始模型：排除社会大众参与，在财富和权力高度集中的社会中流行芭芭拉尼尔森约翰金登三源流模型：问题流（关注问题的定义）；政策流；政治流三者汇合：政策窗口溢出：某一领域的议题影响到另一问题进入议程的能力的事实中国学者从“议程提出者”和“民主参与度”出发，将中国政策议程模型划分：日渐式微：关门模式；日趋活跃：动员；内参；借力；上书；外压第六章 政策方案的规划与抉择一、政策目标1、特征：问题的针对性；未来的预期性；目的的多元性2、分类：按时间范围：长远政策目标；近期；其他 按地域空间范围：全国性和地方性；国内和对外；全局性和局部性 按所属的社会领域：政治；管理；经济；文化；社会 按所服务的主体：公