海南省上半年基金从业资格资产管理基础考试试题.docx

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海南省上半年基金从业资格资产管理基础考试试题

海南省2016年上半年基金从业资格：

资产管理基础考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、全球基金业发展的趋势与特点包括__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化

2、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。

A．LOFB．封闭式基金C．ETFD．一般的开放式基金

3、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。

A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司

4、股票风险的内涵是指预期收益的__。

A．确定性B．永久性C．不确定性D．可接受性

5、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券

6、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请

7、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

8、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

9、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同B．其分析更多基于预测数据C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

10、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。

A．逐时结转B．逐日结转C．逐周结转D．逐月结转

12、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10B．20C．30D．50

13、通常情况下，__被视为无风险证券。

A．金融债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券

14、我国基金业监管的原则有__。

A．依法监管原则和公开、公平、公正原则B．监管与自律并重原则C．监管的连续性和有效性原则D．审慎监管原则

15、风险低于混合型基金的基金是__。

A．ETF基金B．股票型基金C．平衡型基金D．债券型基金

16、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

17、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告

18、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

19、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____A：

现货价格B：

要求的收益率或贴现率C：

现货金融工具的付息情况D：

汇率的变动

20、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A：

“未知价”交易原则B：

“已知价”原则C：

“金额申购”原则D：

“份额赎回”原则

21、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。

A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D．重新报送申请材料

22、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。

A．基金合同B．基金托管协议C．基金招募说明书D．基金上市交易公告书

23、关于理财经理，下列说法正确的有__。

A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解

24、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

25、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。

A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间

26、基金托管人内部控制制度的原则包括__。

A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则

27、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。

A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金

28、以下不属于基金设立申报材料的是____A：

申请报告B：

基金合同草案C：

上市公告书D：

招募说明书草案

29、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

30、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上B．以产品为中心、客户至上C．以服务为中心、公司至上D．以产品为中心、公司至上

32、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当__。

A．说明情况后受理B．作为异常交易处理C．继续受理D．拒绝受理申请

33、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。

A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

34、不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的__。

A．佣金B．咨询费C．销售手续费D．销售服务费

35、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。

A．币种B．拒绝申购的情形C．暂停申购的情形D．巨额赎回的情形

36、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。

A．投资者可自行选择是否转股B．发行人可自行选择是否修正利率C．投资者可自行选择是否修正转股价D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

37、基金账户可用于__的认购和交易。

A．基金B．国债C．企业债券D．公司股票

38、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金B．金融债券基金C．公司债券基金D．垃圾债券基金

39、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65

40、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

41、基金管理公司最基本的一项业务是__。

A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．受托资产管理

42、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于____个月。

A：

3B：

6C：

9D：

12

43、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段B．试点发展阶段C．快速发展阶段D．高速发展阶段

44、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A：

签署基金合同B：

基金募集C：

基金运作D：

基金终止

45、引起股票价格变动的因素包括__。

A．公司经营状况B．宏观经济因素C．政治因素、心理因素和人为操纵因素D．稳定市场的政策与制度安排

46、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．道·琼斯指数D．詹森指数

47、关于混合型基金，下列描述正确的是__。

A．风险收益水平介于增长型和价值型基金之间B．对基金管理人的股票选择水平要求比较高C．对基金管理人的资产配置能力要求更高D．混合型基金又称平衡型基金

48、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

49、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序

50、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人B．上市公司C．基金监管机构和自律组织D．基金销售机构等市场服务机构

51、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累积债券D．浮动利率债券

52、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．5B．10C．15D．20

53、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平____A：

降低B：

增加C：

不变D：

都有可能

54、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由__和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．发起人B．托管人C．上市公司D．管理人

55、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。

A．契约型基金是金融信托的一种B．信托产品的流动性比基金好C．信托的投资门槛一般比基金高D．信托的投资范围比基金广

56、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

57、基金投资风险控制的具体措施包括__。

A．实行内部监察稽核控制B．采取投资风险管理技术和控制程序C．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度D．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征

58、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券

59、下列机构属于证券市场服务机构的是__。

A．证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构B．会计师事务所、律师事务所C．证券信用评级机构D．证券交易所

60、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。

A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票