超赞的合规性评价实施计划方案.docx

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超赞的合规性评价实施计划方案

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案

合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的根本表达。

为了防止公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件，并进展合规性评价工作。

为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下：

一、实施围

**********************X公司。

二、实施时间

2016年8月15日——9月15日

三、领导小组

组长：

**X

副组长：

**X

成员：

**、**X、**X、**X、**X、**X、**X、**X、**X

领导小组下设办公室为**X部，负责监视各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。

四、实施步骤

1、总体流程

〔1〕法律/法规/标准/规的收集

〔2〕法律/法规/标准/规适用条款的识别

〔3〕法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价

〔4〕综合性评价报告

法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下：

图1：

总体流程

2、辨识收集

公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进展法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集，并形成"法律/法规/标准/规的清单"。

法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的：

国务院办公厅国务院平安生产委员会

平安生产监视管理总局煤矿平安生产监察局

省市县阿平安生产监察局及乡镇平安生产办公室

国务院及省、市、县负有平安生产监视管理职责的部门

本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门

本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会

同行业及相关行业之间的交流

其他有效渠道

3、条款识别

为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进展识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。

这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有的放矢。

条款识别工作完毕以后形成"法律/法规/标准/规适用容摘录表"。

4、合规性评价

〔1〕评价的时机

A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规公布时；

C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时；

E每年度定期进展符合性评价。

〔2〕评价的原那么

※评价的目标：

-满足体系认证及复审的需要

-全面评估并确认法规执行情况

※评价的标准

-法律法规、标准规及其它强制性通知文件适用条款

-提供"合法〞的证据

※评价的重点

-许可证照是否完整有效

-检验检测数据的合格

-现场管理是否符合

-人员能力是否到达

※评价结论的应用：

-确认体系的有效性

-寻找持续改良的时机

关键点：

文件-现场-记录-人

原那么：

P-D-C-A

-清单-文件的完整有效

-证照许可与实际情况是否一致.

-消防系统的有效性

-特种设备-谁在用.设备状态.

-危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS、作业控制…

-高危作业：

谁.资格.实际操作情况.

-人员资格：

培训情况、有证且会做

-体检：

安排、结果、汇总分析

-排放与作业环境检测：

合格与实际情况

-大量书面与现场要求……

〔3〕合规性评价完毕之后形成"合规性评价表"。

5、综合评价报告

由于是对各类法规、标准规的适用条款进展逐条评价，所以合规性评价表的容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点，需要对整个评价结果进展归纳整理，提炼出问题点，进展综合性论述。

综合性论述，应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、围、依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：

评价实施过程及结果。

五、本卷须知

1、在进展符合性评价时应注意的事项

〔1〕法律/法规/标准/规及其它要求的收集要全员参与；

〔2〕只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/规及其它要求；

〔3〕只收集现行有效的法律/法规/标准/规及其它要求，过期失效的版本不用收集；

〔4〕国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。

比方：

污染物排放限值类法规；

〔5〕与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规及其它要求可以不必收集。

比方：

"国家公共事件总体应急预案"等；

〔6〕政府有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，在时效使用即可；

〔7〕法律/法规/标准/规及其它要求的应定期不定期持续性收集。

2、在对法规评价阶段的本卷须知

〔1〕在开展工作前，各中心/部门负责该工作的专职人员对相关人员进展培训、指导、协调各部门的法律/法规/标准/规及其它要求的识别评价工作；

〔2〕生产企业各部门/厂、车间结合自己的职责和工作容进展识别评价，并形本钱部门/厂、车间适用的清单；

〔3〕识别评价要全面具体，根据实际情况评价；

〔4〕评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人；

〔5〕随经营环境变化定期不定期的评价。

六、

1"法律/法规/标准/规的清单"

2"法律/法规/标准/规适用容摘录表"

3"合规性评价表"

4"综合评价报告"参考格式

1：

法律/法规/标准/规的清单

记录THBZ-XZ-JH**-B001

序号

文件名称

文件编号

公布机关

生效日期

录入时间

获取渠道

日期：

日期：

2：

法律/法规/标准/规适用容摘录表

记录THJP-NP-JH**-B009

法规编号及名称：

公布机关：

适用部门：

实施日期：

条款

主要容

评审人签字：

日期：

3：

合规性评价表

记录THJP-NP-JH**-B010

法规编号及名称：

公布机关：

适用部门：

实施日期：

评价人：

评价日期：

条款

主要容

检查记录

符合情况

4：

"综合评价报告"参考格式

一、评价目的：

了解本中心/部门环境、平安、质量、设施设备等法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的执行情况，通过对以上相关法律/法规/标准/规等的收集、整理和识别、评价，找出本中心/部门管理过程中不符合法律法规等其它要求的条款，制定具体的整改措施，进一步规管理，消除违规现象，从而满足法律法规等相关条款的要求，到达守法合规经营管理的目的。

二、评价组成员：

组长:

**X，组员：

**x、**x、**x

三、评价时间：

X年X月X日

四、评价围和依据：

所收集到的与本中心/部门相关的所有法律/法规/标准/规及其它相关强制性通知文件的要求:

法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的清单

①……②……③……④……

五、评价实施：

通过对收集到的适用于本中心/部门的法律/法规/标准/规及其它要求，在本中心/部门领导的协调下：

1、评价人员与部门管理人员共同进展交流、与现场操作人员进展讨论，获取遵守相关法律法规等要求的信息；

2、查阅有关根底资料、记录等文件；

3、界定相关活动及责任部门、相关部门；

4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照，进展合规性评价，判定其符合性。

六、评价综合结果：

通过对适用于本中心/部门相关的法律/法规/标准/规及其它要求的获取、识别、评价，本中心/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款，但有少数几项存在不是严格符合的情况。

例如：

1、"**x"法第**条要求**X工作或活动应该如何如何。

但在本中心/部门的实际情况是……

针对以上不符合条款，本中心/部门将依法规要求作出整改方案，整改完成后再组织专项合规性评价。

以确保本中心/部门所有活动在守法合规的根底上运行。

随着国家法制环境的不断加强，各项法律、法规、标准、规要求提高、更新速度加快，本中心/部门要加强对相关适用法律/法规/标准/规及其它要求的更新收集，使本中心/部门在执行相关法律法规等要求方面更加规化。

通过本次符合性评价，本中心/部门摸清了在守法合规管理方面存在的差距，今后本中心/部门将严格执行相关法律法规、标准规及其它要求，及时发现并纠正在守法合规管理上存在的缺乏，努力降低经营管理各方面的风险。

下面是本次合规性评价中发现的问题：

序号

适用法规名称

适用条款

存在问题

责任部门

1

……

……

……

2

……

……

……

报告编写：

审批：

日期：