超赞的合规性评价实施计划方案.docx
《超赞的合规性评价实施计划方案.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《超赞的合规性评价实施计划方案.docx(8页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
超赞的合规性评价实施计划方案
法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施方案
合规合法是企业经营管理的底线,也是企业社会责任的根本表达。
为了防止公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险,公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件,并进展合规性评价工作。
为了保证该项工作得到有效落实并取得效果,特制订实施方案,具体要求如下:
一、实施围
**********************X公司。
二、实施时间
2016年8月15日——9月15日
三、领导小组
组长:
**X
副组长:
**X
成员:
**、**X、**X、**X、**X、**X、**X、**X、**X
领导小组下设办公室为**X部,负责监视各单位开展工作,及时跟踪完成情况,汇总相关资料。
四、实施步骤
1、总体流程
〔1〕法律/法规/标准/规的收集
〔2〕法律/法规/标准/规适用条款的识别
〔3〕法律/法规/标准/规适用条款的符合性评价
〔4〕综合性评价报告
法律/法规/标准/规识别及合规性评价实施总体流程图如下:
图1:
总体流程
2、辨识收集
公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排,分别进展法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集,并形成"法律/法规/标准/规的清单"。
法律/法规/标准/规等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的:
国务院办公厅国务院平安生产委员会
平安生产监视管理总局煤矿平安生产监察局
省市县阿平安生产监察局及乡镇平安生产办公室
国务院及省、市、县负有平安生产监视管理职责的部门
本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门
本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会
同行业及相关行业之间的交流
其他有效渠道
3、条款识别
为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作,首先要对法规中包含的所有条款进展识别,明确法规要求,确定属于本中心/部门的条款,以便本中心/部门实施、跟进。
这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合,执行法规不再空洞,而是有的放矢。
条款识别工作完毕以后形成"法律/法规/标准/规适用容摘录表"。
4、合规性评价
〔1〕评价的时机
A在新建立体系或体系发生变化时;B新法规公布时;
C生产和经营活动发生变化时;D异常和紧急情况出现时;
E每年度定期进展符合性评价。
〔2〕评价的原那么
※评价的目标:
-满足体系认证及复审的需要
-全面评估并确认法规执行情况
※评价的标准
-法律法规、标准规及其它强制性通知文件适用条款
-提供"合法〞的证据
※评价的重点
-许可证照是否完整有效
-检验检测数据的合格
-现场管理是否符合
-人员能力是否到达
※评价结论的应用:
-确认体系的有效性
-寻找持续改良的时机
关键点:
文件-现场-记录-人
原那么:
P-D-C-A
-清单-文件的完整有效
-证照许可与实际情况是否一致.
-消防系统的有效性
-特种设备-谁在用.设备状态.
-危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS、作业控制…
-高危作业:
谁.资格.实际操作情况.
-人员资格:
培训情况、有证且会做
-体检:
安排、结果、汇总分析
-排放与作业环境检测:
合格与实际情况
-大量书面与现场要求……
〔3〕合规性评价完毕之后形成"合规性评价表"。
5、综合评价报告
由于是对各类法规、标准规的适用条款进展逐条评价,所以合规性评价表的容非常多,为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点,需要对整个评价结果进展归纳整理,提炼出问题点,进展综合性论述。
综合性论述,应包含对整个评价情况的结果,评价的目的、围、依据及参与评价的人员和时间,最关键的环节是:
评价实施过程及结果。
五、本卷须知
1、在进展符合性评价时应注意的事项
〔1〕法律/法规/标准/规及其它要求的收集要全员参与;
〔2〕只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/规及其它要求;
〔3〕只收集现行有效的法律/法规/标准/规及其它要求,过期失效的版本不用收集;
〔4〕国家有限值规定的标准,一定要确认当地有没有地方标准,如有,一定要同时收集国家和地方标准。
比方:
污染物排放限值类法规;
〔5〕与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规及其它要求可以不必收集。
比方:
"国家公共事件总体应急预案"等;
〔6〕政府有关监管部门下发的通知或回复函,时效性短的不用收集在总清单中,在时效使用即可;
〔7〕法律/法规/标准/规及其它要求的应定期不定期持续性收集。
2、在对法规评价阶段的本卷须知
〔1〕在开展工作前,各中心/部门负责该工作的专职人员对相关人员进展培训、指导、协调各部门的法律/法规/标准/规及其它要求的识别评价工作;
〔2〕生产企业各部门/厂、车间结合自己的职责和工作容进展识别评价,并形本钱部门/厂、车间适用的清单;
〔3〕识别评价要全面具体,根据实际情况评价;
〔4〕评价结果有不符合项的,要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人;
〔5〕随经营环境变化定期不定期的评价。
六、
1"法律/法规/标准/规的清单"
2"法律/法规/标准/规适用容摘录表"
3"合规性评价表"
4"综合评价报告"参考格式
1:
法律/法规/标准/规的清单
记录THBZ-XZ-JH**-B001
序号
文件名称
文件编号
公布机关
生效日期
录入时间
获取渠道
日期:
日期:
2:
法律/法规/标准/规适用容摘录表
记录THJP-NP-JH**-B009
法规编号及名称:
公布机关:
适用部门:
实施日期:
条款
主要容
评审人签字:
日期:
3:
合规性评价表
记录THJP-NP-JH**-B010
法规编号及名称:
公布机关:
适用部门:
实施日期:
评价人:
评价日期:
条款
主要容
检查记录
符合情况
4:
"综合评价报告"参考格式
一、评价目的:
了解本中心/部门环境、平安、质量、设施设备等法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的执行情况,通过对以上相关法律/法规/标准/规等的收集、整理和识别、评价,找出本中心/部门管理过程中不符合法律法规等其它要求的条款,制定具体的整改措施,进一步规管理,消除违规现象,从而满足法律法规等相关条款的要求,到达守法合规经营管理的目的。
二、评价组成员:
组长:
**X,组员:
**x、**x、**x
三、评价时间:
X年X月X日
四、评价围和依据:
所收集到的与本中心/部门相关的所有法律/法规/标准/规及其它相关强制性通知文件的要求:
法律/法规/标准/规及其它强制性通知文件的清单
①……②……③……④……
五、评价实施:
通过对收集到的适用于本中心/部门的法律/法规/标准/规及其它要求,在本中心/部门领导的协调下:
1、评价人员与部门管理人员共同进展交流、与现场操作人员进展讨论,获取遵守相关法律法规等要求的信息;
2、查阅有关根底资料、记录等文件;
3、界定相关活动及责任部门、相关部门;
4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照,进展合规性评价,判定其符合性。
六、评价综合结果:
通过对适用于本中心/部门相关的法律/法规/标准/规及其它要求的获取、识别、评价,本中心/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款,但有少数几项存在不是严格符合的情况。
例如:
1、"**x"法第**条要求**X工作或活动应该如何如何。
但在本中心/部门的实际情况是……
针对以上不符合条款,本中心/部门将依法规要求作出整改方案,整改完成后再组织专项合规性评价。
以确保本中心/部门所有活动在守法合规的根底上运行。
随着国家法制环境的不断加强,各项法律、法规、标准、规要求提高、更新速度加快,本中心/部门要加强对相关适用法律/法规/标准/规及其它要求的更新收集,使本中心/部门在执行相关法律法规等要求方面更加规化。
通过本次符合性评价,本中心/部门摸清了在守法合规管理方面存在的差距,今后本中心/部门将严格执行相关法律法规、标准规及其它要求,及时发现并纠正在守法合规管理上存在的缺乏,努力降低经营管理各方面的风险。
下面是本次合规性评价中发现的问题:
序号
适用法规名称
适用条款
存在问题
责任部门
1
……
……
……
2
……
……
……
报告编写:
审批:
日期: