工程造价管理中索赔的探讨.docx

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工程造价管理中索赔的探讨

工程造价管理中索赔的初探

摘要

我国加入WTO后，建筑市场与国际市场接轨的程度越来越高，但目前国内的承包商在一些涉外工程中常常遭遇国外的业主、承包商的大量索赔，主要原因之一就是索赔管理落后。

因此本文从承包商的角度进行国际工程造价管理中索赔管理的探讨，有助于承包商了解索赔，精于索赔。

承包商进行索赔分析、管理，并提出有效的索赔要求，主要是为了获得索赔补偿，保护自身的权益。

索赔作为工程实施中的重要环节，其成败与否直接关系到承包商经营的成败得失，因此本文的研究对于我国承包商在国际工程项目索赔实践中取得成功具有重要意义。

本文首先对国内外当前的工程施工索赔状况进行了深入的分析，归纳总结了索赔现状、特点及发展趋势；其次在现状分析基础上分析了国际工程项目的不确定性问题及其影响因素，最后有针对性地提出了较系统全面的索赔管理建议，对承包商的国际工程项目索赔管理有一定的指导意义。

关键词：

国际工程；施工索赔；索赔管理

引言……………………………………………………………………………………1

一、索赔现状及发展趋势……………………………………………………………2

（一）我国工程索赔现状……………………………………………………………2

（二）国际工程索赔特点及发展趋势………………………………………………2

二、国际工程项目的不确定性以及影响因素分析…………………………………3

（一）国际工程项目的不确定性问题分析…………………………………………3

（二）国际工程项目不确定性的影响因素…………………………………………4

三、国际工程索赔管理建议…………………………………………………………6

（一）索赔机会识别与处理…………………………………………………………6

（二）人才培养………………………………………………………………………9

四、结语………………………………………………………………………………9

五、参考文献…………………………………………………………………………10

工程造价管理中索赔初探

专业：

工程造价

作者：

廖永丽

引言

在与建筑市场接轨的过程中,我国建筑行业暴露出了一系列问题,其中尤为突出的是我国工程索赔水平远远落后于国际建筑市场。

我国已正式加入世界贸易组织,面对索赔体制、技巧和经验已相当成熟的国际承包市场,面对国外同行在“中标靠低价,盈利靠索赔”原则下的激烈竞争,索赔问题更应引起国内建筑企业的重视。

因此,对我国现阶段国际工程索赔管理的研究具有十分重要的意义。

索赔自上世纪90年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。

研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。

从文献种类、数量看，一般评论的观点是最多的，其次是从管理、应用和经济角度研究索赔问题，还有的是从理论上研究索赔。

经过归纳和总结，国外对施工索赔的研究方向和内容主要体现在施工索赔管理、施工索赔分析评价技术和方法、计算机在索赔分析和管理中的应用、合同和法律观点等[1]。

从研究方法来看，国外对施工索赔的研究既有定量讨论也有定性分析。

纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统。

与国外相比，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段。

已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。

无论国内外，对施工索赔的研究尚不完善，缺乏对索赔过程中关键问题的分析，如：

合同风险、索赔机会，索赔数额的确定，索赔的策略等的方法研究，为此，还要不断摸索总结，形成一整套完整的理论体系。

一、索赔现状及发展趋势

（一）我国工程索赔现状

我国的工程索赔是从20世纪80年代国内首次采用国际承发包模式的项目——云南鲁句格水力发电工程中出现并开始的。

在当时，不少人狭隘地认为索赔仅仅是一种法律意义上的合同纠纷，并把索赔所得认为是“意外之财”[2]。

特别是计划经济时代，对于施工中的不确定风险，国家都予以补偿，承包商无需承担任何风险，也就淡化了索赔的意识，忽视了项目风险和合同管理的研究。

随着对外政策的深入，我国工程界也加强了国际间的合作，在国家对外技术经济政策的指引下，涌现了一批对外承包公司，先后涉足国际工程承包市场。

由于刚开始经验不足，加上对合同文本及国际惯例的准确理解有所欠缺，痛失了许多机会。

经过近20年的打拼，我国的国际承包公司积累了丰富的正反面施工管理经验，也尝试到施工索赔所带来的巨大效益。

国内的一些国际承发包工程的业主，如水利部黄河小浪底水利枢纽建设管理局，也经受了一些国际知名承包商索赔与反索赔的严格考验，摸索出一套切实可行的管理办法。

近十年来工程索赔管理工作得到了较大发展，索赔在金额、数量和频次上都呈现不断递增趋势，几乎每个工程中都有十几项索赔问题。

据统计，在全球范围内，建筑工程索赔每年涉及的直接金额约为几十亿美元，国际工程承包界甚至流行着“投标靠报价，赚钱靠索赔”的行业潜规则[3]。

可见，索赔管理不仅是承包商综合能力的体现，也是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本微利的一种必要手段。

施工索赔管理水平的高低标志着一个建筑承包企业的经营管理水平的强弱，也决定企业能否立足于复杂多变，竞争激烈的建筑市场，因此，倍受工程界关注，也成为各方所潜心研究的课题。

但目前国际工程索赔管理在我国工程建设领域还属初级阶段，相对比较薄弱。

（二）工程索赔特点及发展趋势

1.工程索赔是一门新兴的学科

承包工程中的施工索赔工作，是在承包工程实践中产生的一门独立的管理行为和专业知识。

从本世纪70年代开始，国际工程领域竞争日趋激烈，承包商竞相压价以求中标，利润空间越来越小，再加上受“买方市场”制约，承包风险主要落在承包商一方。

基于这种情况，国际工程界有关各方，逐渐认识到索赔问题的重要意义，在第四版合同文本中，将施工索赔作为一个独立的主题——施工“索赔程序”单列出来，即53．1～53．5分条款详细规定了索赔做法。

除FIDIC合同条件外，国际上其它几个有影响的合同文件，也对索赔问题做了详细规定和补充。

2.施工索赔是一门跨学科的专业知识

长期从事索赔工作的人都知道，施工索赔管理涉及广泛的专业知识领域。

它不仅要求索赔管理者掌握应有的成本控制及工程计价方面的知识，而且还必需有丰富的合同管理知识和法律知识，同时应具备谈判知识及语言运用能力。

即施工索赔人员要在索赔过程中取得主动和成功，就必须具备工程技术经济方面的自然科学，又要熟悉公共关系等方面属于社会科学领域的知识。

3.工程索赔发展趋势

出于国际建筑承包市场的巨大潜力，对各国承包商均有着较大的吸引力。

因此，国际承包市场将维持持续竞争的局面。

综合国际承包市场的巨大规模及风险，工程索赔的发生频次及索赔争端处理将有可能逐年增加，施工索赔的难度也有可能加大，索赔的背景及特点都会有可能因时而变[5]。

因此，承包商必须与时俱进，加强索赔研究，以便在国际承包市场立于不败之地。

二、工程项目的不确定性以及影响因素分析

（一）工程项目的不确定性问题分析

工程项目管理的显著特点是产品的固定性、生产的流动性、工程的多样性、环境的随遇性、建筑规模大、耗费资源多、生产周期长和涉及行业广等，其突出问题就是不确定性影响因素多。

对于国际工程而言，不确定性问题更是导致其实施复杂度大大增加的首要问题，也是索赔发生的根源之一。

国际工程索赔管理中的不确定性大致可以分为三个方面：

随机性、模糊性和未确知性[6]。

1.随机性

这是指概念本身明确但由于条件不充分而产生的不确定性。

它是因果律的破缺，表现为某些结果的不可预知性。

如施工管理中的作业时间、质量检验和成本价格等可变数据具有随机不确定性[7]。

解决这类问题，可用概率论从不充分的因果关系中去把握广义的因果率。

在随机环境下如何采取正确决策，便是随机性决策要解决的问题。

2.模糊性

即概念自身模糊从而难以给某些事物以明确的定义而形成的不确定性。

它是排中律的破缺，表现为某些事物的边界不清晰，如施工方案的评价和企业管理的水平等具有模糊不确定性[8]。

3.未确知性

这里指赖以决策的信息不足或信息过量而导致的不确定性。

信息不足是指据以做出决策的信息的不完全性，致使决策者在信息不足的条件下进行决策，往往使人心中无数，举棋不定。

如施工组织中的工序划分等，都具有由于约束和条件的信息不足而形成的不确定性；信息过量是指占有的信息超过了做出决策所需要的数量，甚至出现了互相矛盾的“信息污染”现象，往往使人不知所措，顾此失彼①。

如工程施工总体方案设计等，都具有由于环境和要求的信息过量而形成的不确定性。

（二）工程项目不确定性的影响因素

与一般的工程项目相比，国际工程由于常常涉及到至少两个国家，两种制度，两种语言、两种文化等等更为复杂、更为广泛的方方面面，其不确定性程度更是非一般工程所能比拟。

了国际工程实施阶段的不确定性影响因素主要有：

自然因素、合同因素、设计因素、环境因素、施工因素、经济因素、财务因素、政治社会法律因素和市场因素[19]。

①梁孺:

国际工程施工索赔[M]．中国建筑工业出版社，1996

1.设计因素。

设计影响因素表现在四个方面：

意思设计技术因素，如建筑物设计、设计安全度取值、设计规范的合法性选择、新结构的力学计算模型和结构布置与施工现实性等。

2.自然因素。

自然力因素表现在两个方面：

一是指地震、滑坡、泥石流、洪水、雷击等自然力因素；二是指台风、龙卷风、严寒、雨季、高温等气候因素。

3.施工因素。

施工因素包括五个方面：

一是施工技术因素，表现在应用新技术新工艺或新方法的困难、施工工艺落后、施工技术和方案不合理、现场进度计划不合理、场地沉降或地基移动对周围建筑物的影响、业主和外界对施工方案和技术的质疑、临时设施的设计和施工的失误、安全措施不当等；二是现场条件因素，表现在征地拆迁拖延、不充分的现场情况、地址资料不充分、不可预见的低下问题、场地排水问题、通讯不畅、三统一平拖延等；三是施工人员因素，主要表现在人员的素质方面，如一般工人的技艺、效率和品德素质，技术人员的技术、经验和效率素质，管理人员的能力、效率和责任心，业主人员素质、业主工程师的能力、效率和敬业精神等[10-11]。

4.财务因素。

财务因素主要有建设项目资金供应、业主拖欠进度款、超可行性估算、银行付款延迟、承包商垫支能力、保险项目及保险费、自有资金供应等。

5.经济因素。

经济因素主要有外汇汇率、贸易禁运、国际制裁、通货膨胀、货款利率、宏观经济政策、贸易壁垒、行业投资管理政策等。

6.市场因素。

市场因素主要是指原材料、半成品及燃料、动力、机械的价格上涨，设备机具、周转材料的租赁费用增加，人工费提高、运杂费上涨、政策性企业自行消化费用增多、施工管理费用增多、社会各种摊牌和费用增多等。

7.合同因素。

合同因素主要表现在对业主缺乏了解、工程清单错误或遗漏、招标前的市场勘察、合同条件与建设项目组织形式不符、工程单价或总价错误、索赔条款不明确或欠缺、不合理的施工合同（工期长、标价低）、合同翻译失误、业主违约、指令分包商不合理、其他承包商干扰等。

8.政治社会法律因素。

政治、社会、法律因素主要有行业发展战略及政策变化、宏观政策的变化（基建压缩、土地政策）、有关建设施工的条例和规范的变化、政变、内乱、战争、入侵、恐怖活动、法律和法令的不连续性、建设法规和建设审批程序的变化、争端仲裁或判决的不公正。

三、工程索赔管理建议

（一）索赔机会识别与处理

工程差异较大，风险高，其多元性及综合性极强，是一种协调面广、复杂度高、政策性强的工程，因而，其项目管理的全过程应是一个综合、复杂的交互过程。

从项目管理前期的预决策与招投标，到施工组织设计的方案选择与计划编制，直至实施阶段的指挥和调度，每个环节都具有随遇性和不确定性。

正是这种不确定性决定了国际工程实施过程中构成其原始合同状态的基础条件不可避免地会发生变化和偏移，从而注定了索赔风险存在的客观必然性[12]。

潜在索赔机会就蕴含在合同基础条件的这种变化和偏移之中。

因此，有效的分析和识别索赔机会就显得十分必要。

合同条款分析、合同风险分析、合同施工进度分析及事件分析，是承包商辨识和发展索赔机会的四种互相依存、互为条件的主要具体途径。

他们之间的关系及单项索赔处理过程可由图1所示的流图来描述。

1.合同条款分析

合同是合同双方在合同实施过程的最高行为准则，是索赔提出和解决的依据。

合同条款分析就是对于合同条件进行完整、全面、详细的分析研究，切实了解合同规定的缔约各方的责任、权利、义务，预测合同风险，分析进行合同变更和索赔的可能性，以便采取最有效的合同管理策略和索赔对策。

合同条款分析的结果就是将合同所规定的责、权、利关系和合同的基本特征落实到会同实施过程中的具体问题和具体事件上所得到的结论。

2.合同风险分析

合同风险的特征主要指不确定性，表现为：

合同风险事件一旦发生会给对方或自身造成很大损失；它是相对的，也可以通过其它途径消除或转嫁。

合同风险可从以下四个方面进行分析：

一是合同中明确规定的承包商应承担的风险，如：

工程变更的补偿范围和补偿条件，合同价格调整的条件，业主对设计、麓工、材料供应的认可权和各种检查权等：

二是合同条文不全面，合同双方的责权利关系不够明确，如：

缺少工期拖延罚款的最高限额的条款，缺少对业主拖欠工程款的处罚条款等；三是合同条文不细致、不严密；四是业主制定的过于苛刻的合同条款[13]。

因此，承包商应在在报价、合同谈判、合同实施过程中采取相应的技术、经济措施以减少或避免风险。

3.合同施工进度分析

在工程实施过程中，由于工期的不确定性影响因素多，工程施工进度对合同各方都尤其重要。

只要合同各方都严格遵守合同规定的时间限制和要求，才能相互协调，不干扰或妨碍其他各方的工作，保证合同的顺利实施。

承包商主要是根据自己的施工进度计划来进行分析，以及时发现偏差并加以控制。

进度计划是承包商根据业主招标文俘的要求，考虑到可能对工程产生影响的各种因素，并结合自己的管理、技术水平而编制的工程实施时间安排。

进度偏差的调整与索赔的主要步骤如下[14]：

①进度跟踪、检查。

经常跟踪、定期检查进度实际执行情况。

②数据采集、处理。

数据采集主要是定期填写进度报表，数据处理主要是及时整理、统计和分析实际完成的工作量、工程量及其累计值，并计算其百分比。

③进度偏差识别、比较。

将实际进度与计划进度进行比较，识别实际进度与计划进度有无偏差?

偏差多少?

是提前还是拖后等等。

④分析进度偏差的原因。

根据进度实施的周期，定期分析进度偏差的产生原因，以及时辨识潜在的索赔机会，并进行有效的进度控制，减少偏差的发生。

⑤分析进度偏差的影响。

分析进度偏差对后续工序进度乃至整个工程项目进度的影响程序，是识别应用什么进度高速方法和采取怎样的进度调整措施，以及分析能否且如何提出索赔的前提。

⑥进度调整的方法。

根据进度偏差的影响程序，决策进度调整的优化方法。

工程项目的进度调整过程是动态的，多级的、非决定性时变系统的控制过程。

⑦进度调整的措施。

根据进度偏差产生的原因和影响程度，以及进度调整的优化方法，选择进度调整的有效措施。

进度调整措施包括技术的、经济的、组织的和合同的动态调整和优化控制措施。

⑧评价进度调整的方法。

由于进度调整过程具有动态不确定性，工程项目进度调整具有许多可行方案，因此，必须对进度调整的方案进行技术、经济上的评价，根据评价的结果作出调整方案和调整措施决策。

4.事件分析

发现潜在索赔机会的另外一种方法是，密切关注工程实施过程中发生的由业主应承包责任的重要事件。

一旦出现某种重大事件，承包商应尽早分析其可能对工程造成的影响，及时提出索赔意向，以免丧失索赔机会。

如果承包商能够事先针对各类索赔，按事件发生的可能性及影响程度从大到小列出这样的一份事件分析表，将会大大提高承包商及早辨识和发现索赔机会的可能性[15]。

事件中索赔的机会是客观存在的，能否及时、准确的发现、提出索赔，对索赔的成功与否非常重要。

因为索赔的机会并不是时刻都存在的，索赔的权力也随着时间推移、事件的发展而逐渐削弱或责权不明，最终造成丧失索赔的权力，使承包商蒙受不应有的损失。

注:

根据文献[3]自己总结整理绘制

图1国际工程索赔机会识别与索赔处理

（二）人才培养

现代市场的竞争是人才的竞争，日益激烈的国际工程承包市场对索赔管理人员的素质及其在索赔意识、合同法律意识、风险防范意识及成本意识、时间观念五个意识观念方面的要求越来越高。

这就要求承包商的索赔管理系统里必须有一个高素质的复合型管理团队来保证其索赔管理系统健康高效的运行[16]。

这就需要从人才的招聘、选拔、培训、晋升、激励等方面入手来进行人员的选人、育人及留人管理。

四、结语

承包商能否在工程承包市场占有一席之地取决于他能否进行卓有成效的索赔管理，从根本上讲，首先取决于其索赔机会的辨识能力，及早识别和发现潜在的索赔机会是承包商进行有效索赔的基本前提，承包商进行索赔机会识别与管理的所有其他方面几乎都是建立在这个基础之上的。

本文的创新点在于在分析了国际工程项目的不确定性问题及其影响因素之后提出了有针对性的管理建议，并构建了国际工程索赔机会与索赔处理流程图和进度偏差的调整与索赔流程图，对承包商的索赔管理有一定的指导意义。

因本人研究能力有限，文中存在不足之处请老师予以批评指正，本人在今后的学习工作中会进一步加强这方面的理论学习和经验积累。

参考文献

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