内部审核检查表模板.docx
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内部审核检查表模板
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4.6
1、
2、
3
4
5
6、
管理评审
是否进行了管理评审?
是由
谁主持的?
管理评审目的是什么?
管理评审是策划是否符合
规定?
评审输入的内容是否全面,
是否包括了对质量方针目
标适宜性的评审?
输出有哪些内容?
改进要求
是否按期完成?
对其效果是
否进行了验证?
管理评审记录是否齐全?
被审核人：
王萍、刘凤菊
1、本公司于 2010 年 月 日在公司会议室由总经理主持召
开了本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门部
长都参加了管理评审会议。
2、管理评审主要使质量管理体系得到持续改进，确保质量管理
体系的适宜性、充分性和有效性，达到预期的结果和目标。
评审
包括公司质量方针和质量目标。
3、管理评审策划形成管理评审计划，查阅管理评审计划，于
2010 年 月 日编制，编制人王萍，批准人张祥森，有评审时间
地点，参加人员，评审内容，评审输入资料的要求等等。
4、查阅管理评审输入资料，各部门按照管理评审计划要求，结
合本部门职责，于评审前 2010 年 月 日前准备的输入资料有：
质量保证工程师包有成质量管理体系实施情况，对改进的建议，
包括对产品、过程和体系的改进；质检部本年度内部审核的结果；
纠正和预防措施状况，过程的业绩和产品的符合性，包括过程、
产品监视测量结果，可能影响公司质量管理体系的内外部环境
的变化因素，包括产品标准的变化，质量方针和目标指标实现
的情况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客
满意度测量的结果及顾客抱怨等，采购部采购控制及外包方控
制情况；
5、管理评审输出为管理评审报告，查阅管理评审报告，总经理
提出 3 项改进指令，有对压力管道阀门相关标准的培训，由综
合部组织管理人员学习，一周内完成；有招聘机械专业大学毕业
生，充实公司各专业系统岗位，满足公司不断发展的需要，由综
合部 1 年内完成；有完善热处理炉仪表控制系统，尽快投入使用，
减少热处理外包费用，购置材料万能试验机、冲击试验机，满足
原材料物理性能试验要求，降低物理试验外包费用等，由生产
技术部 1 年内完成。
第一项已完成，其余陆续完成。
6、查阅管理评审形成的记录有：
管理评审计划，管理评审报告，
管理评审会议记录，管理评审会议签到簿，输入资料，纠正预防
措施处理单等。
内部审核检查表KLFM/JL15—3
内部审核员：
第 1 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
5日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
5
1，
2，
3，
4，
5，
6，
质量体系管理文件
公司质量管理体系文件如何
策划形成？
公司《质量管理手册》包括哪
些内容？
公司质量管理体系文件包括
哪些文件？
产品检验记录如何策划编制
样表的？
对特定产品（合同、订单）如何
策划形成质量计划？
发生了
哪些质量计划？
是否设立了控制系统、控制环
节和控制点？
审核受控文件清单与实际是
否一致？
1、按照 TSGD—2006《压力管道元件制造许可规则》、国家质监总
局 [2008]115 号《 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证
体系基本要求》并结合公司实际，对原质量管理体系文件进行换
版，加以实施和保持，并持续改进质量管理体系运行的有效性。
2、质量管理手册包括质量管理体系的范围，引用的程序文件，
作业文件；表述质量管理体系过程要素的顺序和相互作用；公司
为确保其过程和要素有效策划、运行和控制所必需的程序文件、
作业文件，包括记录。
3、公司质量管理体系文件有质量管理手册，程序文件，作业文
件，记录表格。
手册中包括质量方针、目标。
目前文件采用纸张
和电子版形式。
4、产品检验记录，包括设计、材料、工艺、焊接、无损检测、理化
检验等控制系统使用的记录表格尽量采用“辽表”，其他管理类
记录表格由公司各部门编制，质保工程师审批后使用。
记录做
到标准化、文件化。
5、对特定产品（特殊合同、订单）由各部门编制“质量计划”，经
技术负责人批准后下发实施。
质量计划不是必需的文件，当现
行的质量管理手册、程序文件、作业指导书不能满足时，才有必
要编制。
目前没有发生。
5、查阅《受控文件清单》所列文件有质量管理手册，18 个程序文
件，21 个作业文件。
作业文件以汇编形式发放，在封面上有编制：
刘萍萍 ，审核：
包有成；张祥森批准并签字。
并已发放到各部门。
内部审核员：
第 2 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
6日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
6.1
1、
2、
3、
4、
5、
6、
文件和记录控制文件控制
是否编制了《文件控制程序》？
文件发布前是否都得到了审
批?
使用场所是否都得到适用有
效版本的文件?
文件如何进行更改?
作废文件如何标识和保存?
外来文件如何控制?
记录控制
1、公司建立和保持《文件控制程序》KLFM/CX01—2008。
2、文件发布前要得到授权人批准，以确保文件的充分性和适宜
性。
查阅质量管理手册 2008 版于 2010 年 3 月 1 日第一次修订
由刘萍萍编制、包有成审核、张祥森批准；程序文件由包有成编
制、邹伟审核、张祥森批准；作业文件都由各部门编制，邹伟审
核，张祥森批准。
3、体系文件于 2008 年 2 月 1 日换为 B 版发布运行，于 2010 年
3 月 1 日进行换页修订，查阅文件发放审批单、文件发放回收清
单，目前都已发放到各部门。
4、文件更改由相关部门提出更改申请，填写《文件更改申请表》，
经原文件编制部门审核和原批准部门或人员批准后，由综合部
进行口头或书面通知，各相关部门进行更改，更改分为划改和
换页更改两种方式。
查阅 2010 年 3 月 1 日进行换页修订，手册
共有 7 页换页修订，有文件更改通知单，文件发放记录。
6、外来文件包括：
法规性文件，如标准和适用法律、法律；阀门
制造相关标准。
对外来文件进行识别和收集，并分发到使用部
门。
查阅外来文件发放回收记录，阀门标准汇编发放到生产技
6.2
1、
是否编制了《记录控制程序》？
术部，其余法律法规由综合部存档保管。
1、公司建立和保持《记录控制程序》KLFM/CX02—2008。
有哪些记录?
是否规定了保存
2、
期限?
2、查阅记录清单，KLFM/JL02—1，有 112 个记录，包括产品有
审核记录填写是否清晰、完整?
关记录，体系运行有关记录。
记录保存期限有 5 年和长期两种。
3、
3、查阅综合部填写的记录：
2008 年 月 日填写的文件发放审
批单，文件发放回收清单，外来文件清单，受控文件清单，填写
清晰，完整。
2010 年 月 日填写的换页更改通知单、换页发放
记录。
内部审核员：
第 3 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
综合部条款号：
19日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
19
1、
2、
3、
4、
5、
人员培训
特种人员是否都持证上岗？
各责任人员是否满足《规则》
要求？
是否编制了培训计划？
是否
按计划实施了培训？
是否建立了人员培训考核档
案？
以及岗位能力评价？
是否对培训及采取的其他措
施有效性进行了评价？
审核培训及人力资源管理
是否符合文件规定？
1、查阅特种作业人员名单，KLFM/JL18—5，无损检测人员王德
仁，具有 PT ⅱ级资格证，编号为：
，电焊工王艳龙，张明宇，资格证编号分别为：
电工
资格证编号为：
2、电焊工两名，无损检测人员一名，工程技术人员 8 名（包有成、
刘有臣、黄明杰、王德仁、丁扬、赵坤、方权、梅立明等）。
3、查阅 2010 年培训计划，于 2010 年 月 日编制，有压力管
道阀门制造法规培训，体系文件培训，阀门基本知识培训，设备
安全操作规程培训，销售经理业务培训、电焊工资格证培训、电
工岗位安全培训、无损检测资格证（RT、MT）培训、生产负责人
安全生产培训等等，都按计划实施，实施后填写了培训记录。
4、公司建立员工培训档案，记载外部培训经历。
公司对副总经理进行综合业绩评价，对中层领导履行岗位进行
评价，并有评价记录。
5、每次培训后都有有效性评价，新录用管理人员、工人都有试
用期评定，合格后录用。
例如：
电焊工李龙、电工郭明仁，销售内
勤房永春，财务成本员王双等等。
查阅评定记录：
审核形成的文件和记录是否
完整、齐全？
6、查阅人力资源管理形成的记录有：
年度培训计划、实际操作
考核表，培训记录、特种作业人员名单等等，完整齐全。
6、
内部审核员：
第 4 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
4
4.1
1
4.２
1
2，
4.3
１，
２，
3、
管理职责
质量方针
质量方针如何制定和发布的?
质量方针内容是否得到贯彻
实施？
质量目标
质量目标如何制定发布的？
质量目标如何分解到各部门？
质量目标如何贯彻实施？
如
何考核？
组织机构
是否建立适用的组织机构？
各部门职能是否明确？
有哪些控制系统？
是否按《规
则》任命了各责任人员？
被审核人：
张祥森、包有成、刘有臣、方权
1、质量方针应由总经理正式发布并形成文件，在工作现场（厂
房）悬挂或张贴，以利于沟通理解、贯彻执行。
1、质保工程师组织制定公司、各部门质量目标，经总经理批准
正式发布，现行公司、各部门质量目标见本手册 05 章。
2、每年年初由质检部下达各部门的质量考核指标，各部门负责
人组织实施，并随时检查、督促落实。
各部门每半年填写“质量
目标完成情况检查记录”报质检部，质检部每半年十日内对质量
目标完成情况组织一次检查，并将检查结果汇总后报总经理。
1、设立组织机构（有综合部、销售部、采购部、生产技术部、质
检部）；建立质量管理体系职能分配表（附录 C 质量职能分配表）
；规定各部门职责和权限。
2、责任人员：
按照法规要求，由总经理任命重要生产过程和各
专业系统的责任工程师（有设计、工艺、材料、焊接、热处理、无
损检测、检验、理化试验、设备管理、计量管理和其他关键过程
等）并授予相应的职责和权限。
3、查阅责任人员任命书：
关于责任人员任职的通知
辽宁凯隆阀门有限公司 [2010]第 15 号，
包有成副总经理为质量保证工程师：
刘有臣副总经理为材料工
程师；方权副总经理为技术负责人兼工艺工程师；丁扬为设计工
程师，赵坤为设计助理工程师；
梅立明为焊接兼热处理工程师；黄明杰为质量检验工程师兼理
化试验工程师、计量工程师；王德仁为无损检测工程师、兼设备
管理工程师；赵世华、曹普智为原材料和工序检查员；黄明杰为
装配、压力试验和成品检查员；
高敏为理化试验员包有成、王萍、高敏为内部审核员。
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
4.４
职责和权限
1、在质量管理手册中具体规定了各责任人员职责和权
1,
各责任人员职责和权限是否明确?
限，由总经理、副总经理、质保工程师、以及、设计、工
艺、材料、焊接、热处理、无损检测、产品检验、理化试
验、设备与计量管理等等。
2，
4.5
１，
２，
３，
审核《规则》要求持证上岗人员的
学历、职称证书是否有效、适用？
内部沟通
如何进行内部沟通？
有哪些内部质量信息？
有哪些外
部质量信息？
如何处置质量信息的？
2、查阅工程技术人员学历证、职称证：
包有成，阜新矿
业学院机械制造与修配专业毕业，高级工程师，刘有臣，
黄明杰，
王德仁，
方权，
丁扬，
赵坤，
梅立明，
1、公司建立适宜的内部沟通过程，并适时开展内部沟通
活动；沟通的内容是关于质量管理体系的过程的信息；
沟通的方法采用恰当的形式如简报、会议、电话、文件、
告示栏等；沟通的目的是使公司信息流畅通，使发生的各
种问题得到及时解决，以利于生产经营活动正常有序运行。
2、内部质量信息：
产品制造、经营、检验发生的质量信
息；质量管理体系运行中发生的质量信息。
外部质量信
息：
安全监察部门和产品监督检验机构提出的产品安全
性能问题，产品的质量信息；顾客反馈的合同修改信息，
产品的质量信息。
3、由收集部门反馈到质检部，质检部汇总分析处置。
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
领导层条款号：
4日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
4
1
2
3
4
8.1
1
管理评审
是否进行了管理评审?
何
时、在何处进行的？
是由
谁主持的？
质量保证工程师在管理
评审中做了哪些工作？
管理评审输入是否充分？
都包括哪些内容？
管理评审主要解决了哪
些问题？
是否对监视、测量、分析
和改进的过程和要素进
行策划和实施？
在测量、分析和改进活动
1、本公司于 2010 年 月 日在公司会议室由总经理主持召开了
本年度的管理评审，查阅会议签到簿，公司领导、各部门部长都参
加了管理评审会议。
2、质量保证工程师在评审前审核各部门的管理评审输入文字资料，
确保输入的完整性和准确性；评审中向总经理报告体系实施情况及
改进需求；评审后组织各部门实施总经理的改进指令，确保其有效
性。
3、查阅管理评审输入资料，各部门按照管理评审计划要求，结合本
部门职责，准备的输入资料有：
质量保证工程师包有成质量管理体
系实施情况，对改进的建议，包括对产品、过程和体系的改进；质检
部本年度内部审核的结果；纠正和预防措施状况，过程的业绩和产
品的符合性，包括过程、产品监视测量结果，质量方针和目标完成
情况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性；销售部顾客满意
度测量的结果及顾客抱怨等，采购部采购控制及外包方控制情况；
4、管理评审主要解决体系及其过程有效性的改进，与顾客有关要求
的产品改进；资源需求的改进，包括为实现质量方针、目标有关的决
策和行动。
1、公司对体系进行监视、测量、分析和改进实施证实产品的符合性
活动；确保体系的符合性活动；持续改进体系的有效性活动。
2、公司在测量、分析、改进活动中采用了统计技术，例如因果图、排
中是否采用了统计技术？
列图、对策表等，应用效果较好，但还需加强广度、深度。
其应用程度如何？
2
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
7
7.1
1、
2、
3、
合同评审及服务控制
合同评审
如何进行合同评审？
是否编制了《合同评审控
制程序》?
审核合同评审实施形成
的记录是否符合文件规
定?
被审核人：
刘有臣、王柳、鲍义明、扬成雪、房永春、高全、王德仁
1、提供产品的承诺之前（投标之前，签订合同之前，接受定单之前）进
行合同评审；评审的范围：
与产品有关的要求，包括顾客规定，法规
要求；评审内容：
图样的设计资料，技术要求，制造标准，试验要求，
验收标准；材料采购供应保证生产需要；是否符合《制造许可证》的范
围，设备能力工装等是否满足需要，交货日期的保证；合同内容必须
遵守国家政策、法规、合同法等有关规定；
2、公司建立和保持《合同评审控制程序》KLFM/CX04—2008。
3、查阅合同台账，（与产品档案一致）2007 年共 笔合同，2008 年
共 笔合同，2009 年共 笔合同，2010 年共
笔合同，查阅签订的正式合同，与合同台账相符；查阅合同评审
表：
4、
如何进行合同更改?
查阅
合同更改实施是否符合
文件规定?
4、顾客提出合同修改要求时，应由销售经理记录合同修改内容，按
合同评审程序进行评审，并将修改内容及时编制“合同修改通知单”
并经顾客确认同意后，方可修改。
下发“合同修改通知单”通知有关
部门及顾客执行。
查阅实际情况：
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
7.2
1、
2、
用户服务
1、如何进行用户服务?
审核用户服务的见证资
料是否符合文件规定?
1、在合同履行过程中，应及时了解顾客的建议和意见，保证顾客的合
理要求；对顾客要求涉及的产品数量、质量、交货期及有关技术等方
面要求按类别反馈给相关人员及时处理；开展售后服务工作。
对出厂
后的产品实行三包（包修、包退、包换），对顾客反馈的信息或投诉做
到及时处理。
2、查阅顾客沟通记录，质量信息反馈单，
3、
公司如何对顾客满意度
进行监视和测量？
审核
相关见证资料？
3、公司每半年对主要顾客进行满意度问卷调查，查阅顾客满意度调
本年度满意率达到多少？
查表，有：
4、
是否对顾客满意度进行
汇总分析，采取了哪些改
进措施？
对顾客满意度
的汇总分析是否作为管
理评审的输入？
4、查阅顾客满意率汇总分析资料：
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
销售部条款号：
7日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
1
2
3
4
成品保管与交付履行哪
些手续？
到成品库房审核库存产
品是否齐全、清晰？
审核产品摆放是否分类
整齐、帐物卡是否一致？
采购产品的产品防护如
何？
1、经检查验收合格的产品方可发货，由销售内勤填写发货通知单交
保管员，保管员通知库工备货，检查员检查出库产品，按交付的程
序进行装车发货。
检查近期发货通知单：
2、成品库设立保管员管理，库房由固定区域构成，产品摆放在固定
区域内，并由标识牌。
3、检查成品库产品分阀门种类按规格型号摆放、整齐，检查保管台
账，出库单、实物
4、在房间内，无损坏、锈蚀现象。
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部 （含生产车间）条款号：
8 日期：
序号审核内容及方法检查结果结论
8
1
2
设计和开发
1 对产品设计和开发是
否进行了策划？
2 策划的输出是否形成
了文件：
文件中是否包含
符合产品特点的阶段划
分以及适合于每个阶段
的评审、验证和确认活动？
是否明确了参与部门和
人员职责和权限？
1、设计和开发输入是否
形成了文件？
文件内容
应包括：
a） 产品的适用性要
求；
b） 法律法规和标准
要求；
c） 以前类似设计提
供的信息；
d） 其他要求。
2、对设计和开发输入
的充分性和适宜性进行
了评审？
（应完整、清楚）
被审核人：
方权、丁扬、赵坤、王德仁
1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，
并确定：
设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验
证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限； 明确分工，
互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和
开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅 设计和开发任务书，规定了每个
阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
新
产品设计计划书应包括以下内容：
产品功能和性能要求；与产品相
关的法律法规要求，包括阀门参数内容和要求，专业技术标准要求；
适用时，以前类似的设计提供的信息； 设计和开发必需的其他要求。
查阅今年“新产品设计计划书”
2、新产品设计计划书由总工程师审核、总经理批准，以确保设计计
划书是充分与适宜的。
总工程师和总经理的审批签字即为输入的评
审。
查阅本年度 新产品设计任务书由总工程师 审
批签字。
内部审核员：
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内部审核检查表 KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部（含生产车间）条款号：
8日期：
序号审核内容及方法审核记录结论
3
1 设计和开发输出文件有哪些？
1、设计和开发输出文件一般包括新产品的工艺流程、阀门强
度计算书、使用说明书、图纸、工艺文件；原材料、外购件的
2 设计和开发输出文件在发放
前是否得到批准？
3 设计和开发输出文件是否满
足如下要求？
a） 满足输入要求；
b） 给出采购、生产和服务提
供的适当信息；
c） 包含或引用产品接受准则；
采购清单；质量检验规程或产品验收准则；其他要求或文件，
包括需进行检验试验的产品，提出检验试验的要求。
2、查阅设计和开发输出文件 由总工程
师 批准签字。
3、设计和开发的输出应满足输入的要求，例如：
4
d） 规定产品安全和正常使用
所必需的产品特点。
1、是否按照设计和开发策划设置
的评审点进行系统的评审？
各评
审点的内容和参加人员是否符合
策划的安排？
2、对各评审点评审是否达到：
a）设计和开发的结果具有满
足要求的能力。
b）对识别出的问题已得到解
决。
3、评审记录是否包括评审结果及
必要的措施？
1、查阅设计和开发评审记录，由 主持评审，
参加评审人员有：
2、评审的主要内容包括：
4 评审后没有需要改进的措施。
评审结论为：
内部审核员：
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门：
生产技术部 （含生产车间） 条款号：
8 日期：
序号审核内容及方法审核记录结论
5
6
7
1、是否按照设计和开发策划设置
的验证点进行验证？
2、验证提供的客观证据是否能够
充分的证实设计输出满足设计输
入的要求？
3、验证记录是否包括验证结果及
必要的措施？
1、在新产品交付或批量投产前，
是否进行了确认？
2、确认的内容是否围绕规定的预
期用途或使用要求进行？
确定时
间、方法、条件是否适宜？
3、确认的记录是否包括确认结果
及
升级会员 