浙江省下半年期货从业资格股票指数与股指期货试题.docx
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浙江省下半年期货从业资格股票指数与股指期货试题
浙江省下半年期货从业资格：
股票指数与股指期货试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不可以成为期货交易所会员是（）。
A．期货公司
B．集团有限公司
C．投资公司
D．国家机关
2、实行会员分级结算制度期货交易所应当建立。
A：
当天无负债
B：
风险防范
C：
当天负债
D：
结算担保金制度
3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨。
当天结算价为4770元/吨，当天该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当天交易保证金为__元。
A．76320
B．76480
C．152640
D．152960
4、下列关于期货合约每日价格最大波动限制说法，对的有__。
A．每日价格最大波动限制是指期货合约在一种交易日中交易价格波动不得高于或者低于规定涨跌幅度
B．涨跌停板普通是以合约上一交易日结算价为基准拟定
C．商品价格波动越激烈，商品期货合约每日停板额应设立得越小
D．超过涨跌幅度报价视为无效，不能成交
5、依照所买卖交割月份及买卖方向差别，跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。
不同商品期货合约合用不同套利方式，下列说法对的有______。
A．活牛、生猪等不可存储商品期货合约合用于牛市套利
B．小麦、大豆、糖、铜等可存储商品期货合约合用于牛市套利
C．牛市套利对于可储存商品并且是在相似作物年度最有效
D．当近期合约价格已经相称低，以至于它不也许进一步偏离远期合约时，进行熊市套利是很容易获利
6、下列关于反向市场说法，对的有__。
A．这种市场状态浮现也许是由于近期对该商品需求非常迫切
B．这种市场状态浮现也许是由于市场预期将来该商品供应会大幅增长
C．这种市场状态表白持有该商品现货没有持仓费支出
D．这种市场状态表白现货价格和期货价格不会随着交割月份临近而趋同
7、客户保证金应当与期货公司自有资产（）。
A．互相混合、统一管理
B．互相独立、分级管理
C．互相独立、分别管理
D．互相混合、分级管理
8、美国全国期货业协会（NFA）是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会（CFTC）批准成立期货协会，其建立规则涉及__等。
A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行承认制
B．规定会员实行健全而公正财务活动
C．规定精确会计和交易报告
D．规定会员如有客户规定，要协商解决交易上纠纷
9、在国内期货交易中。
黄大豆1号代替物涉及（）。
A．一等黄大豆
B．二等黄大豆
C．三等黄大豆
D．四等黄大豆
10、证券公司违背《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》，中华人民共和国证监会可以采用监管办法有__。
A．责令限期整治
B．监管谈话
C．出具警示函
D．撤销高档管理人员任职资格
11、具备从业资格考试合格证明人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘任，且品行端正，具备良好职业道德
B．近来2年内未受过刑事惩罚或者中华人民共和国证监会等金融监管机构行政惩罚
C．未被中华人民共和国证监会等金融监管机构采用市场禁人办法，或者禁入期已经届满
D．近来2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
12、依照《期货从业人员管理办法》，由中华人民共和国期货业协会制定期货从业人员自律管理办法，并报中华人民共和国证监会核准事项有__。
A．从业资格考试
B．执业行为准则
C．纪律惩戒
D．后续职业培训
13、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人期货从业时间在5年以上且具备期货从业人员资格。
A．3
B．2
C．5
D．1
14、当前，国内郑州商品交易所上市期货品种涉及__等。
A．小麦
B．豆粕
C．天然橡胶
D．绿豆
15、期货交易“杠杆机制”指是（）。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓
B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反交易来解除履约责任
C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算
D．期货交易能以少量资金进行较大价值额投资
16、按照股指期货投资者恰当性制度规定，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者__方面进行综合评估。
A．财务状况
B．诚信状况
C．年龄和学历
D．有关投资经历
17、在圆弧顶形成过程中，成交量是__。
A．两头多，中间少
B．两头少，中间多
C．为零
D．两头和中间差不多
18、自被中华人民共和国证监会或者其派出机构认定为不恰当人选之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格。
A．2
B．3
C．5
D．7
19、假设本国货币利率为5%，外国货币利率为4%，依照抛补利率平价理论，本国货币汇率应____
A：
升值1%
B：
贬值1%
C：
升水1%
D：
贴水1%
20、下列可以担任期货交易所负责人、财务会计人员是（）。
A．甲为因违法行为被解除职务期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格律师，自被撤销资格之日起未逾5年
C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年
D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、公司法定代表人，并负有个人责任，自该公司、公司被吊销营业执照之日起已满四年
21、某些商品由于季节变动会产生规律性变化，如在供应淡季或者消费旺季价格，而在供应旺季或消费淡季时价格
A：
高企、低落
B：
低落、高企
C：
高企、不定
D：
不定、低落
22、客户保证金未足额追加，期货公司应当相应调减（）。
A．资产
B．利润
C．减值准备
D．净资本
23、（）依法对期货公司董事、监事和高档管理人员进行监督管理。
A．中华人民共和国银监会
B．中华人民共和国证监会
C．期货交易所
D．期货业协会
24、17世纪先后，期权交易一方面在__浮现。
A．法国
B．挪威
C．德国
D．荷兰
25、期货市场风险成因有______。
A．价格波动
B．杠杆效应
C．赚钱能力
D．非理性投机
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、某期货公司成立于6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东．则甲公司在期货公司股东会表决权所占比例为．
A：
由公司章程自由商定
B：
20％
C：
6％
D：
5％
2、期货公司不得在党政机关兼职。
A：
董事
B：
监事
C：
高档管理人员
D：
人力资源部负责人
3、下列关于互换说法，对的有__。
A．互换重要类型有利率互换和外汇互换
B．互换合约重要在场内集中交易
C．互换交易中合约是原则化
D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元互换合同
4、期货投资者保障基金使用遵循原则，实行比例补偿．
A：
公开、合理、有效
B：
集中管理、统筹使用
C：
公平救济
D：
保障投资者合法权益
5、下列属于期货从业人员有（）。
A．期货公司总经理
B．期货交易所电脑管理人员
C．期货公司后勤服务人员
D．期货公司投资征询顾问
6、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，导致严重后果，（）。
A．对单位判惩罚金
B．对直接负责主管人员，处五年如下有期徒刑或者拘役
C．对其她直接负责人员，处五年如下有期徒刑或者拘役
D．对直接负责主管人员，处五年以上十年如下有期徒刑
7、__状况浮现，表达基差走弱。
A．基差为正且数值越来越小
B．基差从正值变为负值
C．基差为负值且绝对数值越来越小
D．基差为负值且绝对数值越来越大
8、核心CPI是美联储制定货币政策较为关注一种数据，普通以为核心CPI____属于安全区域。
A：
低于1%
B：
低于2%
C：
低于3%
D：
低于4%
9、下列属于外汇期货产生背景有__。
A．由于多次美元危机，最后导致了固定汇率制崩溃
B．各国经济发展状况不平衡是汇率动荡主线因素
C．在浮动汇率制下汇率波动频繁，外汇风险增大
D．金融商品持有者面临日益严重汇率风险
10、在期货投机交易市场上，为了尽量增长获利机会，增长利润量，必要做到__。
A．分散资金投入方向
B．持仓应限定在自己可以完全控制数量之内
C．保存一某些资金，以备不时之需
D．满仓交易
11、申请期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格，从事除期货以外其她金融业务，或者法律、会计业务，年限可以放宽1年情形是（）。
A．具备会计专业研究生研究生以上学历
B．具备管理专业研究生研究生以上学历
C．具备法律专业研究生研究生以上学历
D．具备金融专业研究生研究生以上学历
12、1882年，CBOT容许____，大大增强了期货市场流动性。
A：
:
会员入场交易
B：
:
全权会员代理非会员交易
C：
:
结算公司介入
D：
:
以对冲方式免除履约责任
13、期货合约价格形成方式有（）。
A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．持续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
14、下列关于客户资产保护表述，错误是__。
A．客户开立期货保证金账户，应在当天向期货保证金安全存管监控机构备案
B．期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销状况
C．禁止在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存储客户保证金
D．客户应当向期货公司登记以本人名义开立用于存取保证金期货结算账户
15、9月8日，由__共同发起设立了中华人民共和国金融期货交易所。
A．大连商品交易所和深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．郑州商品交易所
D．上海期货交易所
16、下列属于期货交易所交易规则应当载明事项有。
A：
财务会计、内部审计制度
B：
交易纠纷解决方式
C：
保证金管理和使用制度
D：
期货交易信息发布办法
17、期货交易中期货公司客户进行书面下单对的程序涉及__。
A．客户亲自填写交易单
B．客户将交易单交期货公司
C．客户将交易单交给出市代表
D．期货公司将指令发至交易所参加交易
18、在反向市场中，多头投机者操作方略应当是__。
A．买入交割月份较远合约
B．卖出交割月份较近合约
C．买入交割月份较近合约
D．卖出交割月份较远合约
19、期货公司涉及（）时，期货公司及其有关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A．股权被冻结
B．股权用于担保
C．发生其她重大事件
D．重大诉讼、仲裁
20、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采用下列办法．
A：
限制或者暂停某些期货业务
B：
停止批准新增业务或者分支机构
C：
限制转让财产或者在财产上设定其她权利
D：
限制分派红利，限制向董事、监事、高档管理人员支付报酬、提供福利
21、对股指期货投资者恰当性综合评估评估成果中，分值上限为15分有__。
A．基本状况
B．有关投资经历
C．财务状况
D．诚信状况
22、在远期交易中，__是依照双方详细状况达到。
A．商品品质
B．商品级别
C．商品价格
D．商品交货时间
23、下列关于商品供应弹性说法，对的是。
A：
供应弹性是指一定期期内一种商品供应量相对变动对于价格相对变动反映限度，即价格变动百分之一时供应量变动比例，它是供应量变动率与价格变动率之比，即供应价格弹性
B：
当价格稍上涨，供应量就大幅度增长，称为供应富有弹性，其弹性系数不不大于1
C：
若价格大幅度上涨而供应少量增长，称为供应缺少弹性，其弹性系数不大于1
D：
普通来说，大多数商品在短期内供应都相称缺少弹性，由于生产对于价格上涨反映有时间上滞后性，生产者不也许迅速地根据价格变化而进行供应量调节
24、下列关于商品期货说法，对的有__。
A．标商品必要能保存较长时间而品质不变，因而活牲口不能作为期货合约标物
B．商品期货是最初期货交易种类
C．能源期货不属于商品期货
D．商品期货是以实物商品为标物期货合约
25、实行，标志着当代期货市场确立。
A：
原则化合约
B：
保证金制度
C：
对冲机制
D：
统一结算
升级会员 