上半年湖南省证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx
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上半年湖南省证券从业资格考试股票的特征与类型试题
2016年上半年湖南省证券从业资格考试：
股票的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险
2.__是指股票未来收益的现值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值
3.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。
A．1B．2C．3D．4
4.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日B．少于30日，并不得超过60日C．少于30日，并不得超过75日D．少于60日，并不得超过90日
5.中国存托凭证（CDR）是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
6.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性
7.以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。
A．禁止从自营账户中提取现金B．经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C．自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D．自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
8.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4
9.债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是__A．利率B．每年付息额C．年付息次数D．债券的到期时间
10.招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。
A．3B．6C．9D．12
11.董事会会议应由______以上的董事出席方可举行；董事会作出决议，必须经过全体董事的______通过。
__A．1/22/3B．2/31/2C．2/3过半数D．过半数过半数
12.适合人选收入型组合的证券有__。
A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券
13.我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会B．投资决策委员会C．份额持有人大会D．基金公司董事会
14.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF
15.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．7
16.报酬请求权是__的职权。
A．董事B．独立董事C．监事D．总经理
17.根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。
A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费
18.国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A．本国居民B．国内居民C．常住居民D．常住居民但不包括外国人
19.（）是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A．持续成长型股票B．趋势成长型股票C．周期型股票D．价值型股票
20.下列说法不正确的有（）。
A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级
21.1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：
审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．7
22.下列各项中，__不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。
A．公司现状与发展前景分析B．行业分析C．主承销商研发实力分析D．宏观经济走势分析
23.以下属于外部信用增级的是__。
A．备用信用证B．超额抵押C．现金抵押账户D．资产支持证券分层结构
24.开放式基金份额的__，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。
A．申购B．赎回C．认购D．登记
25.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．7
26.下列属于会计异常现象的是__。
A．折价交易的封闭式基金收益率较高B．没有被分析家看好的股票往往产生高收益C．股票人选成分股，引起股票上涨D．实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
27.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲
28.除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。
A．金融类企业B．房地产类企业C．国有企业D．非国有企业
29.《证券组合选择》是由__发表的。
A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．理查德·罗尔D．史蒂夫·罗斯
30.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是__。
A．5.96%B．6.43%C．8.98%D．5.08%
31.基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作
32.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。
A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率
33.根据上海证券交易所的规定，A股机构投资者的开户费用为__。
A．40元/户B．100元/户C．400元/户D．免开户费
34.存款利息收入的概念是（）。
A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。
买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认
35.可转换债券的最主要的金融特征是__。
A．持有人可以将债券转为普通股B．发行人有权赎回C．双重选择权D．发行人有权修正转换价格
36.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A．营业收入B．管理费用C．营业利润D．税后利润
37.年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。
A．1952；威廉·夏普B．1963；史蒂芬·罗斯C．1952；史蒂芬·罗斯D．1963；威廉·夏普
38.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。
A．1600B．1610C．1900D．1300
39.上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前
40.可转换公司债券是__。
A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果
41.根据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A．2B．4C．8D．182
42.下列不属于证券市场中的机构投资者的是__A．共同基金B．保险公司C．财务公司D．股民
43.我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。
A．已上市股票B．可在场外交易的股票C．已上市交易的债券D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
44.（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险B．政策风险C．市场风险D．控制风险
45.20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A．美国B．英国C．法国D．德国
46.套利定价理论（APT）是由__提出的。
A．马柯维茨B．夏普C．罗斯D．特雷诺
47.对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定
48.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊
49.独立衍生工具不包括（）。
A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权
50.证券营业部的设备管理主要包括__。
A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理B．硬件管理、软件管理C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
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