工程项目组织与管理总结.docx
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工程项目组织与管理总结
第一章概述
第一节工程项目管理
一、工程项目
（一）工程项目的定义
工程项目是指为了形成特定的生产能力或使用效能而进行投资和建设，并形成固定资产的各类项目，包含建筑安装工程和设备购置。
（二）工程项目的特征
1．工程项目具有一般项目的典型特征
（1）唯一性
（2）一次性。
每个工程项目都有其确定的终点，（3）项目目标的明确性（4）相关条件的约束性
2．工程项目与一般项目比较，更具复杂性
（1）工程项目交易及生产过程的复杂性，具有先交易、后生产的典型特征。
（2）工程项目组织的复杂性。
（3）工程项目环境的复杂性。
二、工程项目投资建设周期及阶段划分
工程项目投资建设周期可以划分为四个阶段：
前期阶段、准备阶段、实施阶段和投产运营阶段。
三、工程项目管理的概念及内涵
工程项目管理的内涵可从主体、课题和环境三个维度进行分析。
（1）工程项目管理主体
工程项目管理按行为主体分为项目内部管理和外部管理。
工程项目内部管理是指项目业主、工程承包单位和项目管理服务单位，对工程项目投资建设活动实施的管理。
工程项目外部管理是指各级政府部门按职能分工，对项目进行的行政管理。
业主方的项目管理是工程项目管理的核心。
（二）工程项目管理的环境
1．上级组织的影响
2．社会经济，文化、政治，法律等方面的影响
3.标准、规范和规程的约束
四、工程项目的主要利害关系者及其要求和期望
（1）业主——投资少，收益高，时间短，质量合格
（2）咨询部门——合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬。
（3）承包商——优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，及时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。
（4）供应商——规格明确，从订货到发货的时间充裕，有很高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求合理。
（5）生产运营部门——按质量要求，按时或提前形成综合生产能力，培训了合格的生产人员，建立了合理的操作规程和管理制度，能保证正常运营。
（6）政府机构——与整个国家的目标、政策和立法相一致。
（7）金融机构——贷款安全，按预定日期支付，项目能提供充分的报酬以清偿债务。
（8）公用设施——及时提出对服务的要求，因工程项目建设的干扰降至最低限度。
（9）社会公众——工程建设期五污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境
不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。
（10）内部各部门——松弛的工作进度表，优良的工作环境，有足够信息资源、人力资源和物资资源。
五、工程项目管理的知识体系
1．PMBOK
PMBOK的主要目的在于系统地定义和描述项目管理知识体系中那些已被普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典，其中，“范围、时间、质量和成本”是项目管理的四个核心领域。
2．PRINCE2
PRINCE2中涉及8类管理要素（Component）、8个管理过程（Process）以及4种管理技术（Technology）。
管理要素包括组织、计划、控制、项目阶段、风险管理、在项目环境中的质量、配置管理以及变更控制等。
8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容。
3．ICB
ICB要求国际项目管理人员必须具备的专业资质包括7大类、60细项，如下：
（1）基本项目管理：
（2）方法和技术：
（3）组织能力：
（4）社会能力：
（5）一般管理：
（6）个人态度：
（7）一般印象：
PMBOK关注项目流程，PRINCE2关注于项目产品，ICB关注点是项目管理者的资质与能力。
第二节工程项目管理的基本原理
工程项目管理的基本原理主要是：
系统管理和过程控制。
一、项目的系统管理原理
（一）系统管理的理论基础是系统工程。
（二）工程项目系统的总体框架
工程项目系统主要包括目标系统、行为系统、组织系统和管理系统。
1．工程项目目标系统的建立过程
工程项目目标系统建立过程如图1—4所示，包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统等工作。
（1）工程项目构思。
任何一个工程项目都是从构思开始的，国家政府、地方政府、部门或企业为实现其发展战略都可能需要建造某些工程项目，这就是工程项目构思。
（2）识别需求。
在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方的具体需求进
行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。
（3）提出项目目标。
通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际
情况的需求目标。
（4）建立目标系统。
工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如此一直分解下去，形成层
次性的目标结构。
目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。
二、工程项目的过程管理原理
（1）、工程项目工程的分类
项目过程分为两大类，一类是创造项目产品的过程。
创造项目产品的过程因产品的不同而各异，另一类是项目管理过程，不因产品不同而各异，它们的典型过程是启动‘计划一实施一检查一处理，也可以把检查和处理两个过程合并起来叫控制过程。
（2）、工程项目的过程管理
过程管理的理论基础是控制论。
控制=计划+监督+纠正措施。
国际标准化组织（1SO）和国际咨询工程师联合会（FIDIC）推荐采用国际通用的PDCA（Plan—Do—Check—Act）循环方法。
1．计划（Plan）
2．实施（Do）
3．检查（Check）
4．处理（Act）
（三）工程项目过程的动态控制
动态控制广泛应用于工程项目的进度控制、费用控制、质量控制等过程中。
工程项目动态控制的纠偏措施主要有：
组织措施、管理措施、经济措施、技术措施等。
第三节工程项目的管理模式
一、工程项目业主方管理模式
（1）业主自行管理模式
（2）业主委托管理模式
1、项目管理服务（ProjectManagement，PM）模式
项目管理服务是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。
项目管理企业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企业签订合同。
项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。
对于业主而言，使用PM模式能够利用专业项目管理单位的管理经验，有可能缩短项目工期，总成本、进度和质量控制比传统的施工合同更有效。
但是，增加了业主的额外费用；业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提高沟通质量；项目管理单位的职责不易明确。
因而，主要用于大型项目或大型复杂项目，特别是业主的管理能力不强的情况。
2．项目管理承包（projectManagementContracting，PMC）模式
PMC模式是指由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。
业主一般不与施工单位和材料、设备供应商签订合同，但对某些专业性很强的工程内容和工程专用材料、设备，业主直接与施工单位和材料、设备供应商签订合同。
业主与PMC承包商所签订的合同既包括管理服务的内容，也包括工程施工承包的内容。
PMC并没有取代原有的项目前期工作和项目实施工作。
其本质上只是受业主委托，代表业主对原有的项目前期工作和项目实施进行管理、监督和指导。
PMC缺点是业主与施工承包商没有合同关系，控制施工难度较大；业主对工程费用业不能直接控制，存在很大风险。
3、代理型CM模式
CM模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，这种模式采用的是阶段性发包方式，与设计图纸全部完成之后才进行招标的传统的连续建设模式不同，其特点是：
由业主委托的CM方式项目负责人与设计单位、咨询工程师组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。
在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑到控制项目的总投资，在主体设计方案确定后，完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商施工，由业主直接与承包商签订施工承包合同。
CM模式可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地取得收益；
CM模式可分为代理型和风险型两种：
代理型业主直接与承包商签订合同，风险型是CM经理直接与承包商签订合同。
代理型CM模式，CM经理作为业主代理，按照项目规模、服务范围和时间长短收取服务费，一般采用固定酬金加管理费（成本补偿合同）。
缺点：
在明确整个项目的成本之前，投入较大；索赔与变更的费用可能较高，业主方投资风险大；由于分阶段招标，CM经理不可能对进度和成本做出保证。
4、“代建制”模式
2004年7月16日，国务院正式批准的《关于投资体制改革的决定》指出：
对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。
“代建制”是指投资方经过规定的程序，委托相应资质的工程管理公司或具备相应．工程管理能力的其他企业，代理投资人或建设单位组织和管理项目建设的模式。
“代建制”是一种特殊的项目管理方式。
“代建制”除项目管理的内容外，还包括项目策划，报批，办规划、土地、环评、消防；市政、人防、绿化、开工等手续，采购施工承包商和监理服务单位等内容。
目前，“代建制”的运作模式主要有两种。
（1）“委托代理合同”模式。
由“项目法人”（或“项目业主”）采用招标投标方式选定一个工程管理单位作为“代建单位”，与“代建单位”（受托方）签订“代建合同”。
由代建人代行项目业主的职能，依据国家有关法律、法规，办理有关审批手续，自主选择工程服务商和承包商。
项目建成后协助委托人组织项目的验收。
（2）以常设性事业单位为主，
5、设计---管理模式
二、工程项目融资管理模式
1.BOT
BOT有时也称为“特许经营权”（Concession）方式，它是指某一财团或若干投资人作为项目的发起人，从一个国家的中央或地方政府获得某项基础设施的特许建造经营权，在特许期届满时，整个项目由项目公司无偿或以极低的名义价格移交给东道国地方政府。
BOT是一种有限追索权的项目融资（Limited—recourseProjectFinancing）方式，贷款人只承担有限的责任和义务，债权人只能对项目发起人（项目公司）在一个规定的范围、时间和金额上实现追索，即只能以项目自身的资产和运行时的现金流作为偿还贷款的来源，而不能追索到项目以外或相关担保以外的资产，如项目发起人所在的母公司的资产。
2．PFI和PPP模式
PFI／PPP指利用私人或私营企业资金、人员、技术和管理优势，向社会提供长期优质公共产品和服务。
PFI／PPP不同于私有化，公共部门作为服务的主要购买者，或作为项目实施的法定控制者，扮演着重要角色，以保证公共利益的最终实现；PFI也有别于买断经营，买断经营方式中私人部门受政府的制约很少，是比较完全的市场行为；与公共项目传统的发包承包相比，PH中私营部门还要负责融资和经营。
BOT一般适用于赢利性公共设施项目，以便通过运营期的收费来偿还债务资金；而PFI和PPP为私营资本进入非盈利性公共设施项目开辟了更广阔的途径，政府通过长期租用协议或建成后使用期的补贴等方式予以有力支持。
三、工程项目的承发包管理模式
1、传统的发包模式
传统的发包模式即“设计—招投标—建造”（Design—Bid—Build，DBB）模式，将设计、施工分别委托不同单位承担。
该模式的核心组织为“业主一咨询工程师一承包商”。
我国自1984年学习鲁布革水电站引水系统工程项目管理经验以来，先后实施的“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”等均参照这种传统模式。
目前我国大部分工程项目采用这种模式。
这种模式由业主委托咨询工程师进行前期的可行性研究等工作，待项目评估立项后再进行设计，设计基本完成后通过招标选择承包商。
业主和承包商签订工程施工合同和设备供应合同，由承包商与分包商和供应商单独订立分包及材料的供应合同并组织实施。
业主单位一般指派业主代表（可由本单位选派，或从其他公司聘用）与咨询方和承包商联系，负责有关的项目管理工作。
施工阶段的质量控制和安全控制等工作一般授权监理工程师进行。
从业主方的视角而言，传统的项目管理模式的优缺点如下：
1.优点
（1）由于这种模式长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成熟，各方对有关程序熟悉；
（2）业主可自由选择设计人员，可控制设计要求，施工阶段也比较容易提出设计变更；
（3）可自由选择监理人员监理工程；
（4）可采用各方均熟悉的标准合同文本（如FIDIC“施工合同条件”），有利于合同管理和风险管理。
2．缺点
（1）项目设计—招投标—建造的周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制；
（2）管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；
（3）对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”（Constructability）考虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；
（4）出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任。
2、DB（设计--建造）模设
DB模式通常采用总价合同，但允许价格调整，也允许某些部分采用单价合同。
承包商承担大部分责任和风险，常用于房屋建筑和大中型土木、电力、水利、机械等工程项目。
设计由承包商负责，减少了索赔；施工经验能够融人设计过程中，有利于提高可建造性；对投资和完工日期有实质的保障。
总价包干可能影响项目的设计和施工质量。
3、EPC/T（设计-采购-施工／交钥匙）模式
EPC/T总承包又称交钥匙总承包，指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，使业主获得一个现成的工程，由业主“转动钥匙”就可以运行。
EPC模式的重要特点是充分发挥市场机制的作用，促使承包商、设计师、建筑师共同寻求最经济、最有效的方法实施工程项目。
4、风险型CM模式
5、DBO（设计-施工-运营）模式
该模式常用于污水处理领域
四、工程项目管理模式的选择
第四节工程项目管理的发展趋势
一、工程项目管理思想层面的发展趋势
1、可持续发展思想日益成为工程管理的指导思想
2、合作共赢、伙伴关系的理念与方式逐渐产生
二、工程项目管理方法层面的发展趋势
1、工程项目多阶段管理一体化趋势日益明显
2、工程项目管理工作将更加职业化
3、项目群管理扩展了工程项目管理的工作领域
4、私营部门参与公共基础设施建设成为一种重要趋势
5、廉洁管理成为工程项目管理的新内容
三、工程项目管理工具层面的新内容
国际上建设工程领域信息技术的应用已经体现出标准化、集成化、网络化和虚拟化的特点。
第二章工程项目主要参与方的项目管理
第一节项目业主对项目的管理
一、项目业主管理的目的和特点
（一）项目业主的含义
（二）业主管理的目的
工程项目业主对工程项目进行管理的主要目的是：
（1）实现投资主体的投资目标和期望。
（2）努力使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。
（3）保证工程项目建成后在项目功能和质量上达到设计标准。
（三）业主管理的特点
（1）业主对工程项目的管理代表了投资主体对项目的要求。
（2）业主是对工程项目进行全面管理的中心。
按照“谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的原则，业主在国家法规许可的范围内有充分的投资自主权。
业主既是工程项目的决策者又是工程项目实施的主持者；既是未来收益的获得者，也是可能风险的承担者。
（3）从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。
二、业主管理的主要任务
（一）项目决策阶段的主要任务
（1）对投资方向和内容作初步构想。
（2）选择好咨询机构。
（3）组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目建设相关条件。
（4）根据项目建设规模、建设内容和国家有关规定对项目进行决策并报请有关部门审批、核准或备案。
（二）实施准备阶段的主要任务
（1）取得项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件。
（2）明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和合格资质的勘察、设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。
（3）及时办理有关设计文件的审批工作。
（4）组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。
（5）组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。
（6）按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。
（7）选派合格的现场代表，选定适宜的工程监理机构。
（三）项目实施阶段的主要任务
（1）需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证，施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。
（2）协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件。
（3）解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。
（4）向承包方提供施工场地的工程地质和地下管线等资料，保证数据真实。
（5）聘请咨询监理机构，督促监理工程师及时到位，履行职责。
（6）协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底。
（7）确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。
（8）组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。
（9）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。
（10）督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。
（11）督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调好报告中出现的新问题和矛盾冲突。
（四）竣工验收阶段的主要任务
（1）组织进行试运行。
（2）组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。
（3）办理工程接收手续。
（4）做好项目有关资料的接收与管理工作。
（5）安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管。
（6）进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。
第二节政府对工程项目的管理
一、政府管理的作用与特点
（一）政府管理的作用
（1）保证投资方向符合国家产业政策的要求。
（2）保证工程项目符合国家经济发展社会规划和环境与生态等的要求。
（3）引导投资规模达到合理经济规模。
（4）保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行。
（5）保证国家经济安全与公共利益，防止垄断。
（二）政府管理的特点
政府对工程项目的管理有以下特点：
（1）具有较大的权威性。
政府对项目管理的权威性要求政府对项目的管理不可随意，任何指令都要慎重，以免产生副作用。
（2）有较大的严肃性。
政府的这些管理活动不能朝令夕改，必须保持相当的严肃性。
（3）可采用的管理手段是最全面的。
二、政府对项目管理的主要方面
政府对项目管理主要表现在以下几方面：
（一）制定宏观经济政策与相关发展规划，引导和调控投资项目
在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确要求应有“发展规划、产业政策和行业准入分析”一章，主要内容有：
（1）发展规划分析。
拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。
（2）产业政策分析。
拟建项目是否符合有关产业政策的要求。
（3）行业准人分析。
项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准人标准的规定。
（二）制订相关规定，界定投资管理权限
2004年7月，国务院下发了《国务院关于投资体制改革的决定》，对各类投资主体的管理权做出了明确规定。
1．企业不使用政府投资建设的项目
对《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）内的企业不使用政府投资建设的项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。
企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告。
外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
其他不使用政府投资的建设项目无论规模大小，均实行备案制。
企业不使用政府投资的建设项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。
对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。
基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《目录》内的项目不再另行申报核准，只需办理备案手续。
2．政府投资项目
各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。
政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。
政府以资本金注入方式投人的，要确定出资人代表。
对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的，只审批资金申请报告。
（三）加强重要资源的管理
1．对土地资源使用的管理
2．对自然资源合理利用的管理
3．对资金资源的管理
在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“资源开发及综合利用分析”、“节能方案分析”、“建设用地、征地拆迁及移民安置分析”的章节，
（四）维护经济安全
在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“经济影响分析”的章节，主要内容包括：
（1）经济费用效益或费用效果分析。
（2）行业影响分析。
（3）区域经济影响分析。
（4）宏观经济影响分析。
（五）优化布局
在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“社会影响分析”的章节，主要内容包括：
（1）社会影响效果分析。
（2）社会适应性分析。
（3）社会风险及对策分析。
（六）环境保护
（1）建设对环境有影响的项目，不论投资主体、资金来源、项目性质和投资规模，应当依照《环境影响评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的规定，进行环境影响评价，向有审批权的环境保护行政主管部门报批环境影响评价文件。
（2）实行审批制的建设项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行核准制的建设项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行备案制的建设项目，建设单位应当在办理备案手续后和项目开工前完成环境影响评价文件报批手续。
（3）由国务院投资主管部门核准或审批的建设项目，或由国务院投资主管部门核报国务院核准或审批的建设项目，其环境影响评价文件原则上由国家环境保护总局审批。
对环境可能造
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