投资银行第九章.ppt

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第九章第九章投资银行的投资银行的人力资源人力资源一、投资银行人力资源政策的选择一、投资银行人力资源政策的选择二、投资银行人力资源的规划二、投资银行人力资源的规划三、投资银行人才的分类三、投资银行人才的分类四、投资银行家四、投资银行家内涵内涵投资银行的人力资源管理就是指投资银行的人力资源管理就是指对人才的取得、对人才的取得、开发、保持和利用等方面所进行的规划、组织、开发、保持和利用等方面所进行的规划、组织、指挥和控制的活动。

指挥和控制的活动。

它是研究投资银行组织中人与人的关系的调整，它是研究投资银行组织中人与人的关系的调整，人与事的配合，以充分开发人力资源，挖掘人的人与事的配合，以充分开发人力资源，挖掘人的潜力，调动人的积极性，提高工作效率，实现组潜力，调动人的积极性，提高工作效率，实现组织目标的理论、方法、工具和技术。

织目标的理论、方法、工具和技术。

主要包括投资银行的人力资源政策选择、规划制主要包括投资银行的人力资源政策选择、规划制定和实施途径等重要方面。

定和实施途径等重要方面。

一、投资银行人力资源政策的目标一、投资银行人力资源政策的目标即人的管理。

即人的管理。

采取各种科学的方法，吸收各路优秀人才，采取各种科学的方法，吸收各路优秀人才，分析各类人才特长，合理地在投资银行各分析各类人才特长，合理地在投资银行各个部门配置人才，激励投资银行家、经理个部门配置人才，激励投资银行家、经理和一般员工各层面的工作积极性和创造性。

和一般员工各层面的工作积极性和创造性。

二、投资银行人力资源政策的规划二、投资银行人力资源政策的规划

（1）长期规划）长期规划

（2）中期规划）中期规划（3）短期规划）短期规划问题：

你所想象的投资问题：

你所想象的投资银行工作人员与商业银银行工作人员与商业银行的工作人员有何不同行的工作人员有何不同？

三、投资银行人才的分类三、投资银行人才的分类人才人才的分类的分类创业型创业型创新型创新型开拓型开拓型研究型研究型管理型管理型综合型综合型工程型工程型四、投资银行人力资源的素质要求四、投资银行人力资源的素质要求1.投资银行家投资银行家2.经理人员素养的基本要求经理人员素养的基本要求3.投资银行对员工的要求投资银行对员工的要求投资银行从业人员的素质要求投资银行从业人员的素质要求职业操守职业操守教育及教育及业务业务背背景景个性特点个性特点符合要求的符合要求的投资银行从业人员投资银行从业人员诚信诚信、勤勉是基本要求、勤勉是基本要求；严守严守法律、法律、法规法规；严守业内公认的准则严守业内公认的准则与操守与操守；公正、公平公正、公平地地对待对待每每一利一利益益主体主体。

职业操守职业操守良好的教育背景；良好的教育背景；完善完善的的知识结构知识结构，包括法律包括法律、财会财会、金融、金融、数数理、理、经济经济文化以及文化以及尽尽可能多的可能多的行业知识行业知识；善善于于搜搜集、捕集、捕捉捉各种各种信信息息，并具备并具备信息分析信息分析及及处理处理能力；能力；丰丰富的富的从业经验从业经验。

教育及教育及业务业务背景背景健康的心理；健康的心理；敏銳的敏銳的判断判断市场市场悟性和勇于悟性和勇于创新创新；团队团队精神和精神和领导领导才能；才能；一定的一定的交际交际能力；能力；耐心和毅耐心和毅力；力；职业谨慎和良好的风险承受能力。

职业谨慎和良好的风险承受能力。

个性特点个性特点1.投资银行家投资银行家美国著名的投资银行家罗伯特美国著名的投资银行家罗伯特库恩博士曾经总结了造就库恩博士曾经总结了造就优秀投资银行家优秀投资银行家的的7个品质要素个品质要素:

1.1.强烈的成就驱动力强烈的成就驱动力2.2.责任和奉献精神责任和奉献精神3.3.重点和强度重点和强度4.4.耐心和毅力耐心和毅力5.5.敏感和洞察敏感和洞察6.6.正直和执着正直和执着7.7.创造和创新创造和创新2.经理人员素养的基本要求经理人员素养的基本要求经理人员素养，即经理人员的素质和修养。

经理人员素养，即经理人员的素质和修养。

一般应具备如下几个方面的基本素养一般应具备如下几个方面的基本素养:

（1）道德素养。

）道德素养。

（2）政策法律素养。

）政策法律素养。

（3）专业素养。

）专业素养。

（4）组织管理素养）组织管理素养。

3.投资银行对员工的要求投资银行对员工的要求

（1）道德品质要求。

具有认真学习和勤于学）道德品质要求。

具有认真学习和勤于学习的态度、严谨的工作方法、良好的职业习的态度、严谨的工作方法、良好的职业道德、强烈的事业心和责任感、正确的价道德、强烈的事业心和责任感、正确的价值观，并且自觉遵守社会公德，其才能才值观，并且自觉遵守社会公德，其才能才会得到充分发挥。

会得到充分发挥。

（2）知识结构要求。

投资银行员工的知识结构，知识结构要求。

投资银行员工的知识结构，根据所在岗位的需要，主要由基础知识、根据所在岗位的需要，主要由基础知识、专业知识和相关知识组成。

专业知识和相关知识组成。

（3）实务技能要求。

一般来说，作为投资银行从业人实务技能要求。

一般来说，作为投资银行从业人员，根据其从事的具体业务的不同而对实际技能员，根据其从事的具体业务的不同而对实际技能有不同的要求；但作为投资银行从业人员的基础有不同的要求；但作为投资银行从业人员的基础技能是应当具备的，如较强的语言文字表达能力、技能是应当具备的，如较强的语言文字表达能力、记忆能力、逻辑思维能力和智力水平。

记忆能力、逻辑思维能力和智力水平。

（4）身体素质、心理素质的要求。

投资银行员工应该身体素质、心理素质的要求。

投资银行员工应该身体健康，并具有良好的心理素质，能够适应正身体健康，并具有良好的心理素质，能够适应正常的工作要求，能够适应现代化的工作节奏和强常的工作要求，能够适应现代化的工作节奏和强度。

度。

五、激励机制五、激励机制激励的基本形式有以下几种激励的基本形式有以下几种:

1.物质激励与精神激励。

物质激励与精神激励。

2.正激励与负激励。

正激励与负激励。

投资银行常用的激励方法投资银行常用的激励方法1.高额薪酬。

高额薪酬。

2.奖励计划奖励计划。

3.福利。

福利。

4.培训机会。

培训机会。

奖励计划奖励计划投资银行常用的奖励计划主要围绕着投资银行常用的奖励计划主要围绕着利润分成、股利润分成、股权激励权激励来展开，具体的措施有来展开，具体的措施有:

投资银行家可以投资银行家可以分享分享公司或各自负责部门的公司或各自负责部门的利润利润；推行推行“员工持股计划员工持股计划”，根据一段时间内员工的，根据一段时间内员工的工作业绩相应地奖励一些公司的股份；工作业绩相应地奖励一些公司的股份；将公司的将公司的每股收益每股收益和员工的和员工的现金收入、养老金现金收入、养老金等等联系起来；联系起来；规定员工规定员工收入和业务量收入和业务量挂钩；挂钩；规定员工可以随时向高级管理人员提出规定员工可以随时向高级管理人员提出合理化建合理化建议议，公司向该员工发放一定数量的奖金；，公司向该员工发放一定数量的奖金；根据公司经营成果发放根据公司经营成果发放年度红利年度红利；股票期权制股票期权制。

案例：

压力面试案例：

压力面试“芝加哥研究与交易公司芝加哥研究与交易公司”CRT1977年，该公司以年，该公司以20万美元的资本创立，万美元的资本创立，到到1988年，其资本凭借留存利润已增至年，其资本凭借留存利润已增至2.25亿美元，雇员超过亿美元，雇员超过600人。

人。

该公司是从事期权和金融期货的高手，常该公司是从事期权和金融期货的高手，常用期权及金融期货与基本证券即用期权及金融期货与基本证券即“现金现金”证券做套利交易。

证券做套利交易。

CRT公司设在世界衍生金融商品的中心芝加哥，公司设在世界衍生金融商品的中心芝加哥，它竭力抓住每一获利机会，每天要做它竭力抓住每一获利机会，每天要做10万多笔交万多笔交易，交易额达到易，交易额达到25亿美元。

亿美元。

正如正如CRT公司的一位交易员所说：

这就像在推土公司的一位交易员所说：

这就像在推土机前捡小钱。

你可以捡到许多钱，但一定要留神机前捡小钱。

你可以捡到许多钱，但一定要留神推土机，别被压着。

推土机，别被压着。

“CRT公司特别强调整体配合，公司特别强调整体配合，而未像典型的交易公司那样建立明星制。

而未像典型的交易公司那样建立明星制。

进行面试是为了看一看某一个人在激烈的交易环进行面试是为了看一看某一个人在激烈的交易环境中能否保持冷静，能否仍然与他人合作。

境中能否保持冷静，能否仍然与他人合作。

为弄清求职人员为弄清求职人员在压力下保持冷静的能力在压力下保持冷静的能力，提，提的问题包括：

的问题包括：

面试问题举例面试问题举例你吸过毒品没有？

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你饮不饮酒？

为什么不饮酒？

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为什么不饮酒？

你为什么穿细条子衣服？

你为什么穿细条子衣服？

你以前偷过东西没有？

为什么不偷东西？

你以前偷过东西没有？

为什么不偷东西？

你最近为何辞职？

你最近为何辞职？

人事经理爱尔人事经理爱尔戴伯特说，进行这种面试是要戴伯特说，进行这种面试是要看看新雇员能否融合进看看新雇员能否融合进CRT公司，公司，CRT公司的记分公司的记分员都乐于承担责任，把压力视为冒险，把努力工作员都乐于承担责任，把压力视为冒险，把努力工作视为精神上的满足。

视为精神上的满足。

CRT公司的员工要能够体会到公司的员工要能够体会到工作是一种乐趣工作是一种乐趣。

讨论：

求职中的面试讨论：

求职中的面试作业：

作业：

1.投资银行常用的激励机制方法有哪些投资银行常用的激励机制方法有哪些?

你你认为最适合中国国情的激励机制是什么？

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为什么？

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2.以一家投资银行的薪酬构成为例说明其激以一家投资银行的薪酬构成为例说明其激励机制励机制。

3.请你设计一套投资银行招聘一般员工的面请你设计一套投资银行招聘一般员工的面试题目。

试题目。