证券从业资格考试.docx
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证券从业资格考试
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》考前模拟试题
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。
A.申报
B.开户
C.委托
D.成交
2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
A.证券账户
B.会员席位
C.交易席位
D.交易单元
3.2005年10月重新修订后的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业所得税法》
D.《企业破产法》
4.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。
A.价格优先
B.时间优先
C.数量优先
D.客户优先
5.某国债面值为100元，票面利息为5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.166
C.167 D.168
6.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等等，这体现了（ ）的要求。
A.透明原则
B.公开原则
C.公正原则
D.公平原则
7.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ ）。
A.可转换债券
B.权证
C.外资股（即B股）
D.国债
8.富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务、证券承销与保荐和证券自营，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9.在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上l0万元以下
D.1万元以上l0万元以下
11.（ ）是证券经纪商的主要业务。
A.交易
B.证券代理买卖
C.委托交易
D.委托买卖
12.下列哪一项不属于境内居民个人投资B股时，不允许使用（ ）。
A.其存入境内商业银行的现汇存款
B.外币现钞
C.外币现钞存款考试大 D.从境外汇入的外汇资金
13.开立证券账户的基本原则是（ ）。
A.合法性和公正性
B.真实性和公开性
C.合法性和真实性
D.公正性和公平性
14.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，通过竞价交易买入基金、权证的，申报数量应当为（ ）。
A.1股（份）或其整数倍
B.10股（份）或其整数倍
C.100股（份）或其整数倍
D.500股（份）或其整数倍
15.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为开盘集合竞价时间。
A.9：
10～9：
20
B.9：
10～9：
25
C.9：
15～9：
25
D.9：
15～9：
20
16.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
17.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。
A.T-1
B.T
C.T+1 D.T+3
18.证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A.发行规模不同
B.是否上市交易
C.设立后规模是否允许变动
D.申购和赎回的方式不同
19.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A.25000
B.2500
C.100
D.10
20.首次公开发行股票的询价制度自（ ）起施行。
A.2004年l2月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
21.网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（ ）个交易日内完成登记。
A.2 B.3 C.1 D.4
22.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（ ）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。
A.5 B.15 C.20 D.30
23.从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（ ）。
A.3千万元 B.5千万元 C.8千万元 D.1亿元
24.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款
A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50
25.《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3、60 B.5、60 C.3、300 D.5、300
26.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30
27.深圳证券交易所证券的收盘价通过（ ）的方式产生。
A.连续竞价 B.集合竞价 C.基准价格竞价 D.完全竞争竞价
28.上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
A.开盘价 B.收盘价 C.资产净值 D.发行价
29.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手。
A.10，5000
B.10，10000
C.20，5000
D.20，10000
30.中小企业板上市公司连续（ ）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.10B.15C.20D.30
31.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1B.3 C.5D.10
32.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）元。
A.1亿 B.100万 C.50万 D.10万
33.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）亿元。
A.5%、2
B.10%、2
C.5%、5
D.10%、5
34.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）%。
A.5 B.10 C.20 D.30
35.证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。
A.合规风险 B.市场风险 C.经营风险 D.政策风险
36.由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过（ ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.5% B.10% C.20% D.30%
37.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.20% B.50% C.70% D.100%
38.在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是（ ）。
A.有效市场信息
B.内幕信息
C.自营账户
D.内幕交易
39.证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月（ ）日前报送证券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司 B.推广机构 C.结算托管部门 D.托管银行
41.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A.1 B.3 C.5 D.10
42.证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A.15 B.30 C.60 D.180
43.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（ ）或不低于（ ）。
A.1000万股、2亿元
B.5000万股、3亿元
C.1亿股、5亿元
D.2亿股、8亿元
44.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A.上证180指数成分股股票
B.交易所交易型开放式指数基金
C.国债
D.深证100指数成分股股票
45.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，当客户的维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.130% B.140% C.150% D.160%
46.客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是（ ）。
A.融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.由融券客户直接享有
C.由证券公司直接享有
D.证券公司应当向融券客户补偿对应金额的现金红利
47.客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（ ）方式进行保管。
A.第三方存管 B.抵押 C.质押 D.托管
48.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
B.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
49.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A.净值 B.最新成交价 C.收盘价 D.前一日平均收盘价
50.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
A.净值 B.面值 C.市值 D.发行价格
51.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
A.1000股（份） B.100股（份） C.1000手 D.100手
52.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
A.询价方式 B.招标方式 C.溢价方式 D.撮合方式
53.目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。
A.4 B.8 C.9 D.11
54.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。
A.4 B.9 C.11 D.13
55.全国银行间债券回购参与者不包括（ ）。
A.中国人民银行
B.商业银行及其授权分支机构
C.非银行金融机构和非金融机构
D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
56.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（ ）收取罚金。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
57.通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应予（ ）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
58.下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。
A.可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额
B.可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）-冻结金额-最低备付限额
C.可用余额=账户余额+（T+0应收应付资金净额）-冻结金额
D.可用余额=账户余额+（T+1应收应付资金净额）-冻结金额
59.中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。
A.T+0日16：
00
B.T+1日16：
00
C.T+0日l7：
00
D.T+1日17：
00
60.下列说法正确的是（ ）。
A.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
B.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
C.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
D.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61.目前，金融期货的主要类型有（ ）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.国债期货
D.股权类期货
62.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。
A.无形席位采用场内报盘方式
B.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
63.证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A.存款账户 B.证券账户 C.资金账户 D.交易账户
64.以下需办理席位变更的原因有（ ）。
A.公司更名
B.更换席位使用单位
C.公司股东变动
D.营业部迁址
65.按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为（ ）等类别。
A.美式权证 B.欧式权证 C.中式权证 D.百慕大式权证
66.证券交易市场的作用主要体现在（ ）。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
67.在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（ ）。
A.自有资金不少于人民币5亿元
B.自有资金不少于人民币2亿元
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
68.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
69.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票考试大－中国教育考试门户网站（www．Examda。
com）
D.连续竞价阶段交易的股票
70.连续竞价时，成交价格的确定原则为：
（ ）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
71.办理客户交易结算资金第三方存管业务根据银行的不同要求一般采取（ ）模式。
A.三步式开户 B.二步式开户 C.代理客户 D.一步式开户
72.证券经纪业务的要素有（ ）。
A.委托人 B.证券经纪商 C.证券市场 D.证券交易所
73.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。
以下选项中属于证券经纪商权利的有（ ）。
A.有选择投资者的权利
B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
C.有按规定收取服务费用的权利
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
74.证券经纪商有（ ）作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
75.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（ ）。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）×25%×行权比例
76.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议案序号
C.对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单
D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
77.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A.每一有效申购单位配一个号
B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
C.申购日后的第二个交易日（T+2日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
78.在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金交易金额不低于500万元人民币
D.债券单笔现货交易数量不低于5000张
79.如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（ ）。
A.权益分派 B.涨停 C.公积金转增股本 D.配股
80.固定收益平台交易采用（ ）方式。
A.报价交易 B.竞价交易 C.询价交易 D.连续交易
81.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务严格分离。
A.资产管理 B.投资银行 C.经纪 D.物业管理
82.证券公司稽核部门应定期对（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.自营业务的合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
83.下列关于证券自营业务的说法正确的有（ ）。
A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
84.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
85.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
86.客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
A.现金 B.债券 C.房产 D.资产支持证券
87.集合资产管理合同由（ ）共同签署。
A.证券交易所 B.单个客户 C.证券公司 D.资产托管机构
88.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
89.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
A.盈利能力下降
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.资产流动性不足
D.业务管理风险加大
90.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。
A.以借还借 B.买券还券 C.卖券还款 D.直接还款
91.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全 B.管理不善 C.控制不力 D.系统监控失效
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