完整word版投资银行理论与实务第01 15章在线测试.docx
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完整word版投资银行理论与实务第0115章在线测试
《投资银行理论与实务》第01章在线测试
5道题共5分）
第一题、单项选择题（每题1分，
1、投资银行比较注重：
D
A、稳健性B、安全性C、流动性
2、我国投资银行的监管主体是：
A、证监会B、银监会C、保监会
3、附属于商业银行旗下的投资银行是：
A、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛
4、我国目前可以从事证券承销业务的是：
A、信托投资公司B、综合类证券公司
5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是：
A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
ABC
E、抵押业务
1、罗伯特•库恩对投资银行下的第二广义定义中，属于投资银行业务的是：
A、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务
2、投资银行和债券市场的关系有：
ABCDE
A、进行债券承销B、代客买卖债券C、成立专门进行债券投资的基金
D、为自己的投资组合购买债券
E、通过发行垃圾债券（高收益债券）帮助其客户从事兼并与收购
3、美国著名的商人银行有：
DE
A、美林B、培基证券C、普惠证券D、黑石集团E、瓦瑟斯坦•潘里拉公司
AB
C、兼并收购业务D、保险业务E、资产管理业务
ABCDE
4、罗伯特•库恩对投资银行下的最狭义定义中，属于投资银行业务的是：
A、证券承销业务B、证券交易业务
5、投资银行和保险公司的关系在于：
A、作为保险公司的财务顾问B、帮助保险公司进行证券买卖
C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争
D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买
E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。
正确
2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。
错误
3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。
错误
4、投资银行可以设立货币共同基金，投资于货币市场。
正确
5、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。
错误《投资银行理论与实务》第02章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约：
C
A、1000多年前B、2000多年前C、3000多年前D、4000多年前
2、17世纪后的国际贸易和金融中心是：
B
A、意大利的罗马B、荷兰的阿姆斯特丹C、美国的纽约D、英国的伦敦
3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是：
A
A、“青岛啤酒”的上市B、“上海石化”的上市
C、“安徽马钢”的上市D、“宝钢股份”的上市
4、网上发行的始作俑者是：
C
A、美林公司B、高盛公司C、机灵资本公司D、所罗门兄弟公司
5、1960年以前，投资银行国际业务的开展基本上依靠：
A
A、国外的代理行B、国内的分支机构C、国外的分支机构D、负责全球业务的专门机构第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行全球化的客观条件是：
ABCE
A、各国相继拆除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡发展
C、国际证券业在80年代的发展D、风险的降低
E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务
2、因特网对投资银行承销业务的影响有：
ABDE
A、改变了承销发行的传统作业习惯B、降低了承销发行的成本
C、增加了投资银行的收入D、降低了投资银行的收入E、给投资银行带来机遇和挑战
3、推动现代投资银行业发展的主要因素有：
ABCDE
A、证券与证券交易B、战争等特殊事件带来的资金需求C、股份公司的出现
D、基础设施建设的需要E、企业并购的刺激
4、国内投资银行的竞争劣势在于：
ACD
A、资金规模小B、后发劣势C、管理机制落后D、运作技术原始E、人才不足
5、国内投资银行应对竞争的策略有：
ABCDE
A、进一步扩大规模，提高实力B、业务多样化，形成自身的优势业务
C、开展合作加强交流D、建立和健全人才引进和激励机制E、完善风险监督管理机制第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约
2、因特网对特大型投资银行的影响不大。
3、网上发行可以提高投资银行的收入。
4、承兑商号是英国商人银行的前身。
错误
5、18世纪后期至今，伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。
《投资银行理论与实务》第03章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是：
A、美林公司B、所罗门兄弟公司C、高盛公司D、摩根斯坦利添惠公司
2、投资银行的利润创造中心是:
D
D、功能部门
C
C、兼并与收购部D、风险管理部门
A、股东大会B、执行委员会C、职能部门
3、投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是：
A、证券承销部门B、私募证券部门
4、属于横向信息交流的是：
B
B、不同职能部门之间的信息流
D、功能部门内部不同层次的信息流
A、决策层和职能部门之间的信息流
C、职能部门内部不同层次的信息流
5、现代公司制投资银行的最高决策机构是：
BA、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行内部结构设计应遵循的原则是：
BDE
A、确定各项业务的控制程序B、广泛地授权
D、保持通畅的信息交流渠道
C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权
E、建立有效的岗位制约机制
2、功能部门是投资银行的：
CDE
A、决策层B、核算中心C、业务部门D、利润创造中心E、创新中心
3、现代公司更易吸引公众投资的原因是：
BCD
A、红利丰厚B、风险有限C、所持股权流动性高
D、有助于保护中小股东利益E、股本分散
4、内部控制的主要内容有：
ABD
A、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权B、确定各项业务的控制程序
C、广泛地授权D、内部控制的审核E、保持通畅的信息交流渠道
5、职能部门是投资银行的：
BE
A、决策层B、核算中心C、创新中心D、利润创造中心E、内部控制中心第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、职能部门和功能部门都是投资银行的创新中心。
错误
错误
正确
2、总裁是投资银行最主要的管理执行者，不属于决策层成员。
3、合伙人出现变动，合伙企业必须重新确立合伙关系。
4、家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。
正确
正确
5、建立有效的岗位制约机制，对投资银行而言生死攸关。
《投资银行理论与实务》第04章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、采取银证分离型模式的国家是：
B
A、德国B、美国C、瑞士D、荷兰
2、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是：
D
A、禁止对发行企业征收过高的费用B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、经营报告制度D、实行委托优先和客户优先原则
3、以下不属于英国自律监管系统的机构是：
B
A、证券交易所协会B、金融服务监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会
4、实行集中统一监管模式的国家是：
C
A、英国B、德国C、美国D、意大利
5、从理论上讲，投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是：
C
A、经营毛利的一定比例B、营业额的一定比例C、承担的风险大小D、获利大小第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、对投资银行自营业务的管理内容有：
ABCE
A、限制承担的风险B、禁止操纵证券价格C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则E、维持市场稳定和市场秩序
2、投资银行保险制度的内容有：
ABCDE
A、设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构
B、建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金C、设立投资银行报告制度
D、允许投资银行保险机构在某些紧急情况下，向财政部或中央银行融资
E、对客户赔偿制度
3、政府监管和自律监管的区别是：
ACDE
A、性质不同B、目的不同C、监管范围不同D、采取的处罚不同E、监管依据不同
4、对投资银行证券承销业务的管理内容有：
ABDE
A、禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易B、承担诚信义务C、限制承担的风险
D、禁止过度投机E、禁止对发行企业征收过高的费用
5、政府监管和自律监管的联系在于：
ACDE
A、目的一致B、性质相同
C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用
D、自律是对政府监管的积极补充
E、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行保险机构都是非盈利性的。
正确
错误
正确
错误
2、政府监管和自律监管的性质和目的不同。
3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。
4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确
5、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。
《投资银行理论与实务》第05章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、投资银行最本源的业务是：
A
A、证券承销B、证券交易C、兼并与收购D、基金管理
2、在同等条件下，承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是：
A
A、首次公开发行的股票B、再次发行的股票C、可转换债券D、普通债券
3、互换业务最初的形式为：
A
A、货币互换B、商品互换C、利率互换D、股票互换
4、可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的：
B
A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法
5、为了享受到新产品推出时带来的超额利润，投资银行开发新产品应采取：
A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、在二级市场中，投资银行扮演的角色有：
BCD
A、承销商B、做市商C、经纪商D、交易商E、管理者
2、投资银行为猎手公司提供的服务有：
ABCDE
A、物色收购对象B、提出收购建议C、和猎物公司的董事或大股东接触D、编制有关的公告E、建立收购财务计划
ABCDE
3、投资银行在对每一项业务的具体分析时，应该考虑的问题有：
A、法律上的限制B、可能的市场规模C、竞争和市场份额
D、收益的计算E、风险
4、投资银行业与基金业的关系有：
ABCEA、作为基金的发起人B、管理自己发行的基金D、作为基金的交易人E、作为基金的受托管理人
5、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有：
A、寻找并购对象B、向猎手公司提供咨询C、D、帮助猎手公司筹集资金E、寻找猎手公司第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、决定承销报酬的最主要因素是发行成本。
错误
2、互换业务的发展更多采用的是组合法的开发模式。
错误
3、从本质上看，毛利差额也是一种佣金。
正确
4、承销完毕后，投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。
正确
5、各部门的产品创新活动可以各行其是，单军突进。
错误《投资银行理论与实务》第06章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、创造新型金融工具的是：
B
A、创业者B、创新者C、分析师D、管理者
2、投资银行经营方针政策的直接执行者是：
C
A、董事会B、总裁C、中层管理人员D、普通员工
3、人力资源政策中的中期规划主要针对：
B
A、中高级管理层及业务骨干B、中低级管理层C、决策层D、普通员工
4、在投资银行起着承上启下作用的是：
C
A、决策层B、高级管理层C、中层管理人员D、核心投资银行家
D
D、管理者
5道题共10分）
ABCE
C、利润最大化
5、在投资银行中发挥枢纽作用的是：
A、创业者B、创新者C、分析师第二题、多项选择题（每题2分，
1、影响投资银行业的环境因素包括：
A、法律法规B、公司条例和传统
D、投资银行家的素质E、目前的道德风气
2、人力资源管理特别强调：
CD
A、人员的调配B、组织的协调C、对人的培训D、对人的激励E、对人的控制
3、投资银行家按个性分主要有以下几类：
ABCD
A、创业者B、分析师C、创新者D、管理者E、决策者
ABCDE
C、核心投资银行家D、总揽电脑事务的管理人才
4、投资银行的高层人员包括：
A、决策层B、高级管理层
E、总揽信息事务的管理人才
DE
C、公司的管理者
E、经营方针的直接执行者
5、中层管理者是投资银行的：
A、决策层B、具体业务的操作者
D、本部门的管理者第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
正确
1、投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。
2、能力不属于投资银行家道德操守的范畴。
错误
3、对于国际投资银行，国外市场的中层管理人员更多的需要从本国选调。
错误
4、一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。
正确
5、管理者的工作责任是维护公司的组织，使集体保持团结。
正确《投资银行理论与实务》第07章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、我国规定股票质押率最高不能超过：
B
A、50％B、60％C、70％D、80％
2、我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在：
A、1986年B、1993年C、1996年D、1999年
3、我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在：
A、1986年B、1993年C、1996年D、1999年
C
D、130％
4、股票质押贷款的平仓线是：
A、100％B、110％C、120％
5、融券交易属于：
D
股权融资D、信用交易
A、回购交易B、股票质押C、第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
ABDE
1、我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有：
D、湘财证券E、光大证券
A、中信证券B、广发证券C、宏源证券
2、债权融资的方式有：
AB
D、国债回购E、信用交易
ACD
A、申请贷款B、发行债券C、发行股票
3、为防范风险，用于质押贷款的股票应该是：
A、业绩优良B、处于行业龙头地位C、流通股本规模适度
4、我国股票质押业务中的贷款人可以是：
ABC
A、国有独资商业银行总行B、国有独资商业银行授权分行
C、其他商业银行总行D、其他商业银行总行授权分行
5、我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有：
A、资本充足率达到法定标准B、不挪用客户保证金C、实际资产大于实际负债
D、任何时点流动比率不低于5%E、负债总额不超过净资产的8倍第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、债权筹资在兼并收购过程中发挥着重要作用。
错误
正确
取其中较
2、一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。
错误
3、在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时，贷款人有权出售质押股票。
4、日本规定客户融资交易购入证券须提供不少于30%的自有资金或30万日元，小者即可。
错误
正确
5、客户通过融资交易购买的证券必须作为抵押品质于投资银行。
《投资银行理论与实务》第08章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、百富勤的破产根本源于：
B
A、亚洲金融危机B、高风险高收益战略
C、芝加哥第一银行取消对其贷款D、苏黎士集团取消对其注资
2、收购原百富勤融资和证券业务的是：
C
A、高盛公司B、美林公司C法国巴黎国家银行D、所罗门兄弟公司
3、摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是：
B
A、审计委员会B、风险管理委员会C、市场风险部门D、财务部门
4、1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是：
B
A、中信证券B、百富勤C、宏源证券D、长期资本管理公司
5、1998年华尔街被迫联手拯救的是：
C
A、百富勤B、高盛公司C、长期资本管理公司D、所罗门兄弟公司第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、风险管控的架构体系包括的内容有：
ABCDE
A、明确风险管控的责权机构B、建立风险管控战略C、实施风险管控政策和程序
D、采用风险计量和控制的办法E、检验和评估风险管控制度的执行
2、参与拯救长期资本管理公司的有：
ABCDE
A、美林公司、高盛、摩根斯坦利B、高盛公司C、摩根斯坦利添惠公司
D、德意志银行E、法国农业信贷银行
3、法律风险包括：
CE
A、市场利率变化的可能性B、市场汇率变化的可能性C、对手无权签订合同的可能性
D、合同一方不履行义务的可能性E、合同潜在的非法性
4、与长期资本管理公司震荡案相关的事件有：
ABCDE
A、瑞士联合银行第三季度损失7.18亿B、许多投资银行98年股价跌去50%有余
C、原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划D、1998年9月24日道琼斯指数跌1.87%
E、1998年9月24日恒生指数跌2.12％
5、1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有：
AC
A、边际利润低至不足1%B、债券价格下跌C、债券存货大幅度增加
D、呆坏帐增加E、承销额下降第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。
正确
2、风险价值模型能反映组合分散后所带来的风险减少。
正确
错误
3、美林公司的风险控制委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。
4、亚洲金融危机是百富勤破产的根本所在。
错误
正确
5、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。
《投资银行理论与实务》第09章在线测试
第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是：
B
D、机构投资者
A、国债承销商B、国债一级自营商C、国债二级自营商
2、属于债券的特征是：
B
A、参与性B、偿还性C、风险性D、自主性
3、债券按发行主体可分为：
D
A、直接债券B、短期债券C、记名债券D、政府债券
4、招标发行始于：
B
A、不可偿还性B、保密性C、安全性D、广泛性
2、按照投资主体股票可分为：
D
A、记名股B、绩优股C、A股D、国有股
3、通道制始于：
B
A、2000B、2001C、2002D、2003
4、决定首次公开招股成功与否的一个直接因素：
A、承销B、推销C、代销D、包销
B
C、7个月内D、8个月内
2分，5道题共10分）
5、自证监会核准发行之日起，发行人发行股票在：
A、5个月内B、6个月内第二题、多项选择题（每题
1、股票的特征：
ABCDE
C、收益性D、流通性E、风险性
ACD
A、不可偿还性B、参与性
2、按照投资主体股票可分为：
A、国有股B、绩优股C、法人股D、社会公众股E、优先股
3、我国股票发行制度的演变阶段：
ABDE
A、试点阶段B、额度制阶段C、准备阶段D、通道制和保荐制并存阶段E、保荐制阶段
4、股票发行的管理制度：
ABC
A、审批制B、注册制C、核准制
5、发行人对投资银行的选择：
ABCDE
A、声誉、能力和资金实力B、专业资格和类似发行行为C、分配能力和市场跨度
D、辅助服务E、发行定价的估计第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
1、股票是一种高风险的金融产品。
正确
2、包销是最常见的承销方式。
正确
正确
3、发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。
4、私募发行的股票流动性较差甚至根本没有。
正确
5、首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的。
正确《投资银行理论与实务》第11章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、最早开展网上经纪业务的国家是：
B
A、英国B、美国C日本D、韩国
2、典型的做市商市场是：
B
A、纽约证券交易所B、那斯达克市场C、上海证券交易所D、深圳证券交易所
3、投资银行参加证券交易所组织的证券交易，首先要：
A
A、成为证券交易所的会员
C、审验投资者开立的证券帐户
4、套利商的首要风险是：
D
竞争风险D、收购失败风险
C
A、时间风险B、价格风险C
5、我国网上经纪业务正式起步于：
A、1994年B、1996年C、1998年D、1999年第二题、多项选择题（每题2分，5道题共10分）
1、投资银行充任做市商的目的有：
ABC
A、赚取买卖报价的价差B、积累定价技巧C、提供发行和做市的一体化服务
D、投机获利E、风险套利
2、做市商的成本主要体现在：
ACDE
A、直接交易成本B、时间成本C、存货的管理成本
D、存货的风险成本E、不对称信息成本
3、证券自营业务的特点是：
BDE
A、业务对象的广泛性B、自主性C、客户资料的保密性D、风险性E、收益不确定性
4、我国投资者下达订单的方式有：
ABCD
A、柜台递单委托B、电话自动委托C、电脑自动委托
D、远程终端委托E、证券交易所直接委托
5、投机商的正常买卖有以下效用：
ABCE
A、提高二级市场的流动性B、价格发现功能C、有利于资金的有效分配
D、促进并购活动成功E、维持市场的高效运行第三题、判断题（每题1分，5道题共5分）
错误
正确
1、收购达成的时间越长，套利商的年回报率越高。
错误
2、经纪商为了委托人获得最大收益，可以不执行委托指令。
3、不对称信息和存货成本合起来甚至会使做市商无利可图。
4、经纪商只能是法人。
错误
错误
5、投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。
《投资银行理论与实务》第12章在线测试第一题、单项选择题（每题1分，5道题共5分）
1、在并购的会计处理方法上，若采用联营法，支付工具应选择：
A、现金B、优先股C、债券D、普通股
2、狭义的毒丸是指：
D
D、股份购买权利计划
A、金降落B、防御性并购C、出售“皇冠明珠”
D、现金流量贴现法A
3、对猎物公司估值较为常用的方法的是：
DA、市盈率法B、竞价确定法C、净资产倍率法
4、生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是：
A、横向并购B、纵向并购C、混合并购D、杠杆收购
5、在反收购中，猎物公司为了保护经理层，通常会采取：
B
A、董事会轮选制B、金降落C、锡降
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