基础考试模拟试题一答案.docx
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基础考试模拟试题一答案
基础考试模拟试题
（一）答案
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）
1、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
91
A、进出口银行B、国家开发银行C、信托公司D、农业发展银行
2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。
191
A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、以上都不是
3、在各种基金中，管理费率最低的是（）。
128
A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金
4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
？
228，公司法167条
A、股息B、红利C、公益金D、任意公积金
5、基金份额资产净值是指（）。
129
A、基金资产净值/基金总份额B、基金资产总值/基金总份额
C、基金负债总值/基金总份额D、以上都不是
6、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
70
A、36B、24C、12D、6
7、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。
102
A、欧元B、美元C、日元D、英镑
8、债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。
77
A、息票累积债券B、附息债券C、零息债券D、以上都不是
9、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
232
A、上升B、不变C、下降D、以上都不是
10、扬基债券所吸收的主要是（）。
103
A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金
11、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
113
A、管理者B、基金投资者C、股东D、基金管理人
12、在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
172
A、三级有担保存托凭证B、一级有担保存托凭证
C、二级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证
13、证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。
266
A、股东大会B、监事会C、管理层D、董事会
14、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。
103
A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、以上都不是
15、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
283
A、100B、50C、150D、200
16、证券公司净资本的计算公式为（）。
273
A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B、净资本=净资产-金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
17、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
149
A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险
18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
182
A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、以上都不是
19、首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
203
A、1B、3C、2D、5
20、目前我国证券登记结算公司仅能为证券公司开立而不能为一般证券投资者开立（）。
278
A、结算账户B、证券账户C、资金账户D、以上都不是
21、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。
177
A、特定目的受托人B、发起人C、承销人D、投资者
22、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
145
A、中国人民银行B、银监会C、中国外汇交易中心D、中央国债登记结算有限公司
23、依照我国《型法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券属于（）。
302
A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪
C、内幕交易罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪
24、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
2
A、股票、债券和其他证券B、公募证券和私募证券
C、上市证券和非上市证券D、政府证券、政府机构证券和公司证券
25、下列关于债券的表述不正确的有（）。
71
A、债券是一种真实资本B、债券属于有价证券
C、债券是债权的表现D、债券有一定的票面格式
26、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。
250
A、经纪业务B、自营业务C、证券承销与保荐业务D、投资咨询业务
27、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
123
A、3亿元B、2亿元C、1亿元D、5000万元
28、证券市场是指（）。
3
A、发行市场B、交易市场
C、股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D、流通市场
29、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。
242
A、1亿元B、5000万元C、5亿元D、3亿元
30、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
302
A、内募交易B、操纵市场C、欺诈发行股票、债券D、编造并传播虚假信息
31、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）。
163
A、股票组合期权B、货币期权C、利率期权D、互换期权
32、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。
122
A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构
33、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。
167
A、最短为1年，最长为6年B、最短为6个月，最长为6年
C、最短为1年，最长为3年D、最短为6个月，最长为3年
34、投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
278
A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券业协会
35、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
191
A、票面总值B、实际价值C、总发行金额D、总成本
36、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
141
A、最高利率限制B、最低利率要求C、平均利率限制D、基准利率要求
37、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
70
A、股东大会B、董事会C、监事会D、职工代表大会
38、以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。
51，高增长型股票
A、公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素
B、通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性
C、通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股
D、公司的各种财务指标之间在一定的钩稽关系
39、以股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
50
A、必要收益率B、实际收益率C、市场利率D、名义利率
40、以下关于合规总监的描述中，错误的是（）。
266；5年以上，
A、担任合规总监理所要求从事证券工作3年以上，并通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
B、担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格
C、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门
D、担任合规总监要求熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
41、双重交易机制的是（）的重要特征。
119
A、ETFB、LOFC、封闭式基金D、开放式基金
42、由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。
236
A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、购买力风险
43、关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。
88
A、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
B、也称为地方公债或地方债
C、按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
D、对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保
44、以下关于股利政策的说法错误的是（）。
45
A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
45、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。
171
A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证
C、公募存托凭证和私募存托凭证
D、一、二、三级存托凭证
46、按照已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。
215
A、上证综指B、新上证综指C、深圳成分股指数D、深圳A股指数
47、关于保险公司次级债的说法，错误的是（）。
94，无权
A、保险公司资级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B、中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C、募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
48、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月的净资本均在（）以上。
311
A、5亿B、8亿C、12亿D、15亿
49、证券发行核准制实行（）管理原则。
188
A、实质B、事实C、政府D、公开
50、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。
166
A、权证上市数量*行权比例*担保系数
B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数
C、权证上市数量*行权比例*
D、权证上市数量*担保系数
51、（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
126
A、基金份额持有人B、基金托管人C、基金发起人D、基金监管者
52、按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。
348
A、2007年1月19日B、2008年1月19日
C、2009年1月19日D、2009年10月1日
53、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
68
A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、A股
54、权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。
164
A、享有者B、授予者C、接受者D、设定者
55、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。
159
A、期权费B、利率C、本金D、执行价格
56、从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为（）等。
19
A、随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势
B、个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资，以全球基金、国际基金为代表的机构投资者大量投资境外证券
C、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
D、全球资本市场之间的相关性显著加强
57、在有效率的市场上，债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
78
A、风险程度的差别B、收益率的差别C、投资回报的差别D、以上都不是
58、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
140
A、远期B、互换C、期货D、期权
59、债券发行的定价方式以（）最典型。
192
A、公开招标B、定向招标C、双向招标D、以上都不是
60、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本资配售的股票持有期限为（）。
310
A、6个月B、12个月C、24个月D、36个月
二、多项选择题（本大题共40小题，每题1分，共40分。
有2项及2项以上符合题目要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
）
61、套期保值的基本类型是（）。
153
A、投机套期保值B、多头套期保值C、空头套期保值D、获利套期保值
62、债券按其券面形态可分为（）。
77
A、电子式债券B、实物债券C、凭证式债券D、记账式债券
63、接收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为（）。
182
A、保本型产品B、保证最低收益型产品C、非收益保证型产品D、收益型产品
64、赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（）。
61
A、使股票能够得到全部认购B、树立良好的公司形象
C、保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例
D、保护原普通股票股东的利益和持股价值
65、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。
162
A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、互换期权
66、封闭式基金的交易价格（）。
115
A、受供求关系影响B、常出现溢价或折价现象
C、并不必须反映单位基金份额的净资产值D、取决于每一基金份额净资产值的大小
67、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。
162
A、欧式期权B、互换期权C、美式期权D、修正的美式期权
68、证券从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
346
A、基本信息B、奖励信息C、警示信息D、处罚处分信息
69、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。
323
A、证券发行人B、上市公司C、证券公司D、证券投资基金管理公司
70、以下属于货币证券的有（）。
2
A、商业汇票B、银行汇票C、银行本票D、提货单
71、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）严格分离。
252
A、人员B、信息C、账户D、资金
72、中国证券业协会履行的职能可以概括为（）341
A、自津B、监管C、服务D、传导
73、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
140
A、金融远期合约B、金融期货C、金融期权D、金融互换
74、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。
24
A、金融衍生产品的风险性B、金融风险的复杂性
C、金融产品的危害性D、金融机构高杠杆经营的危害性
75、可以作为证券发行人的机构主要包括（）。
7
A、公司B、政府C、政府机构D、以上都不是
76、下列有关ETF的表述，正确的是（）。
118-119
A、ETF出现于20世纪90年代初期
B、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
C、指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
D、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
77、影响股票价格变动的基本因素包括（）。
51
A、政权更迭、领袖更替等政治事件B、宏观经济和证券市场运行状况
C、行业前景D、公司经营状况
78、证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发（）等证券权益。
279
A、红股B、股息C、本金D、利息
79、我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。
67
A、现汇存款B、外币现钞存款C、从境外汇入的外汇资金D、外币现钞
80、证券投资基金的资产总值包括（）。
128
A、基金拥有的各类证券的价值B、银行存款本息
C、基金应收的申购基金款D、其他投资所形成的价值
81、证券投资基金具有（）等特点。
110
A、集合投资B、分散风险C、保证收益D、专业理财
82、我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。
242
A、证券经纪B、证券投资咨询和证券交易
C、证券投资活动有关的财务顾问业务D、证券承销与保荐
83、有担保的ADR包括（）。
172
A、四级公开募集存托凭证B、一级公开幕集存托凭证
C、二级公开幕集存托凭证D、美国144A规则下的私募存托凭证
84、目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有（）。
207
A、原STAQ、NET系统挂牌公司B、沪深证券交易所退市公司
C、非上市股份有限公司的股份报价转D、以上都不是
85、金融互换交易可分为（）等类别。
140；156
A、货币互换B、利率互换C、股权互换D、信用互换
86、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
313
A、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D、以上都不是
87、根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由（）等组成。
122
A、证券公司B、外汇公司C、信托公司D、其他机构
88、国际债券的发行人主要有（）。
101
A、各国政府B、政府所属机构C、银行或其他金融机构
D、工商企业以及一些国际组织
89、股票的账面价值又称（）。
48
A、股票净值B、每股净资产C、每股总资产D、每股收益
90、中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表面的（）。
90
A、期限较短B、为实现金融宏观调控而发行C、为融资而发行D、期限较长
91、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。
258
A、证券公司全资拥有的期货公司B、证券公司控股的期货公司
C、与证券公司被同一机构控制的期货公司D、以上都不是
92、一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。
79
A、票面利率B、收益率C、期限D、投资回报
93、我国《证券法》规定，公开发行是指（）以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
189
A、向不特定对象发行证券B、向固定对象发行证券
C、向累计超过二百人的特定对象发行证券D、向累计超过一百人的特定对象发行证券
94、1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。
25
A、上海证券物品交易所B、上海华商证券交易所
C、北平证券交易所D、以上都不是
95、证券交易所的组织形式主要有（）。
193
A、公司制B、合伙制C、会员制D、股份制
96、有关证券公司自营业务表述正确的是（）。
250
A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B、证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
C、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
D、证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
97、证券业从业人员应当遵守的规范包括（）。
349
A、维护客户利益B、诚实守信C、勤勉尽责D、维护行业声誉
98、近年来，我国企业债券的发行呈现（）等特征。
99
A、在发行主体上，突破了大型国企的限制
B、在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款
C、在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
D、在利率确定上，弹性越来越大
99、契约型基金的当事人有（）。
112
A、投资者B、管理人C、托管人D、发起人
100、证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。
340，最下
A、该公司股票发生异常波动B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C、上市公司依据上市协议提出停牌申请D、以上都不是
三、判断题（60题，每题0.5分，共30分）
（）101、公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响更大一些。
A、113
（）102、根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共国国籍。
A,284
（）103、现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。
B160
（）104、股票价格指数期货采用现金结算的方式。
A;151
（）105、根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
B,49%
（）106、企业向银行贷款的行为属于直接融资。
B,78
（）107、任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
A;;331
（）108、从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。
A16
（）109、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。
B;329欺诈客户
（）110、证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
A;3
（）111、以现款买现货方式进行的交易是现货交易。
A,143
（）112、我国《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
A,242
（）113、证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。
B,268
（）114、合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
B,,10,
（）115、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度。
A,336
（）116、证券市场是价值直接交换的场所。
A,4
（）117、公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。
133,A,
（）118、一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。
B,127
（）119、有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
A,3
（）120、按照《证券公司风险处置条例》的规定，
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