统计分析信息系统需求说明书模板.docx
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统计分析信息系统需求说明书模板
统计分析信息系统需求说明书
中国银行间市场交易商协会
系统功能
1.1系统功能概述
统计分析信息系统定位于对非金融企业债务融资工具（包括短期融资券、中期票据、中小企业集合票据等产品，下称“债务融资工具”）相关数据、其他公司类信用债以及金融市场数据进行统计分析的系统，并对数据报送工作进行业务管理。
其使用对象为信息研究部信息服务组、协会内需要使用相关数据的业务人员。
其主要功能目标如下：
一是债务融资工具的发行数据管理，保证发行数据准确；二是发行数据按照规定格式进行统计分析，并保证统计分析的结果准确；三是其他公司信用类债券的导入及对应的统计分析；四是实现数据报送管理功能。
1.2系统业务流程介绍
发行数据录入工作流程
工作流程：
步骤1：
由录入岗向统计分析信息系统录入数据，查询非金融企业债务融资工具信息管理系统（下称“注册管理系统”）数据库中与该债券对应的受理编号字段，将该债券受理编号录入统计分析信息系统用于债券匹配。
录入完成转交复核岗。
步骤2：
复核岗审核录入数据全部信息，若发现错误，则退回该只债券，若无错误，则该只债券进入系统数据库，保存复核后的债券数据。
步骤3：
录入岗修改退回债券数据并再次转交复核岗，直至债券信息无误，复核通过。
数据报送工作流程
工作流程：
步骤1：
报送人申请编号，填写相关报送信息并保存。
步骤2：
查询统计结果并存档，报送文件及表单转交复核人。
步骤3：
复核人对文件及表单进行审核，若需修改则退回报送人重复步骤2。
步骤4：
复核人确认数据无误保存数据并打印。
数据修改工作流程
步骤1：
修改人修改数据，保存后转交复核人。
步骤2：
复核人进行审核，若需修改则退回修改人重复步骤1。
步骤3：
复核人确认数据无误保存数据。
其他信用类债券数据审核流程
步骤1：
审核人审核数据，修改或审核通过。
步骤2：
复核人进行审核，若需修改则退回修改人重复步骤1。
步骤3：
复核人确认数据无误保存数据。
1.3系统功能描述
数据报送管理
界面范例：
（表格增加报表类型固定报表、临时报表）
数据报送工作流编号方式（受理时间）
申请当年+报送次号，如申请2013年第50次数据报送工作，则编号为20130050，建立相应的文件夹存储当次报送过程文件和报送表单。
数据报送工作存档
新增录入时记录报表类型（日报、周报、月报、季报、年报、临时报表）。
新增录入时记录报送关键字。
报送单位需要建立报送单位的基础档案，可以维护报送单位的名称。
要求只有报送人能够对报送的文档进行新增、修改；
报送人可以导出报送的文档。
数据保存后如果审核无误，可以执行存档操作，要求存档操作可以批量进行。
已存档的报送文档不能删除，而且只能修改报送关键字、报送单位、报送内容摘要几个字段的内容，而报送的正式报表以及报送文本内容不能修改。
所有修改都需要复核人审核后才能生效。
复核人只能查询、导出；
复核人确认数据无误后，相关审核后的文档将保存并作为最终的数据报送结果保存；
可以根据编号、受理日期、报送内容、报送单位、报送人报送关键字等信息进行查询。
当录入人或者复核人出差等情况，可以通过代理授权，将录入或复核的权限转为其他同志。
债务融资工具发行数据管理
发行数据录入功能
发行数据录入按照注册管理系统是否存在发行债券的注册信息，以及是否是中小企业集合票据或者中小企业区域集优票据分为三种业务规则：
1、注册管理系统已存在注册信息
通过债券的受理编号检索注册管理系统的债券注册数据，自动补充注册管理系统中的全部债券注册信息，若统计分析信息系统中无相关信息，可以直接保存；若统计分析信息系统中有相关信息且数据不一致，则需要提示信息错误，由数据录入员选择修改数据或不修改数据，并记录选择的依据，修改后仍需审核。
2、注册管理系统未录入债券的注册信息
如果待录入的债务融资工具尚未有受理编号，而且注册管理系统中未有对应的注册数据，则先手工录入发行数据。
3、中小企业集合票据及中小企业区域集优录入
中小企业集合票据和中小企业区域集优票据这两种债券每种都对应多个发行企业，相对于其他仅对应一个发行主体的债务融资工具来说，需要在录入时保证分别录入多个发行主体的实际发行额度（主要考虑报表的计算）。
部分界面范例：
复核流程界面：
录入的数据项及要求
（以下数据项可根据实际需要增减）
数据项
录入方式
算法
是否必填
受理编号
手动
否
债券代码
手动
否
债券简称
手动
否
发行金额
手动
是
发行期限
手动
是
票面利率
手动
否
发行起始日
手动
是
公告日
手动
否
发行截止日
手动
否
起息日
手动
是
上市流通日
手动
否
到期兑付日
自动
起息日+发行期限
是
关键期限
手动
否
发行家数（中小企业集合票据）
手动
是
企业性质（中小企业集合票据
手动
是
NAFMII一级行业（中小企业集合票据）
手动
是
NAFMII二级行业（中小企业集合票据）
手动
是
统计局一级行业（中小企业集合票据）
手动
是
统计局二级行业（中小企业集合票据）
手动
是
发行人名称（中小企业集合票据）
手动
是
发行数据查询功能
查询债券受理编号、债务融资工具发行明细。
发行明细包含债务融资工具涉及的全部明细信息。
发行数据修改功能
发行数据要求能够编辑修改。
发行数据修改记录修改的字段、修改前的值、修改时间、修改人，并可以根据以上信息进行查询。
发行数据核对
数据筛选
筛选固定格式的excel文件中的发行数据，将excel文件中的未录入系统的债券以及信息项与已录入的数据有差异的债券筛选出来。
债务融资工具注册数据副本管理
注册数据副本存储于统计分析信息系统中，每天晚上1点由注册管理系统中提取当天接受注册的注册数据，并更新注册通知书的发文日期。
注册数据副本由信息研究部统计分析岗维护，仅用于债务融资工具报表统计计算使用，正式的注册数据仍以债务融资工具的注册数据为基准。
注册数据副本的修改
对于确认存在错误的注册数据副本，修改人需记录修改原因、修改依据，修改完毕后，经复核人复核后生效，保存到统计分析信息系统中，用于计算债务融资工具发行数据的报表。
要求记录注册数据副本与注册管理系统中正式的注册数据的差异，便于查询与核对。
注册数据副本的管理
1、差异注册数据的自动提取
明天晚上1点比对注册数据副本和原始注册数据的差异，记录所有的差异，并提供注册数据差异查询结点，显示所有差异的注册数据，并可以导出。
要求差异查询结点可以按照指定的业务信息进行查询，查询结果界面可以直接连接进入注册信息副本的查询界面，差异数据将在界面上使用特殊颜色标明。
对于已核对过且存在差异的注册数据副本，将人工更改标志位。
2、差异注册数据的人工提取
除自动比对外，提供人工比对功能。
可以将夜间执行的自动比对功能提前触发。
可以仅选择有修改的注册数据副本与正式注册数据比对，确认注册数据是否修改。
录入的注册数据副本确认和注册数据一致后，在备注中注明原因、记录核对人。
其他公司信用类债券的管理
其他公司信用债券录入/导入
其他信用类债券包括公司债、企业债、可转及可分离债债、中小企业私募债等，数据来源为万得等数据终端，要求提供这些公司信用类债券数据的录入、导入、修改、查询、审核、导出功能。
拟录入/导入数据项：
（实际比下列数据项多）
债券代码
债券简称
发行人名称
GICS一级行业
GICS二级行业
GICS三级行业
发行面值（元）
发行价格（元）
票面利率（发行参考利率）
主承销商
副主承销商
承销方式
发行起始日
起息日
到期日
担保描述
是否跨市场
债券类型
企业性质
发行金额（亿元）
债券期限（年）
发行公告日期
上市公告日期
上市日期
息票品种
附息利率类型
付息频率
信用级别
债券评级机构
历史评级
特殊条款说明
担保人
担保方式
GICS四级行业
发行费率
特殊条款
票面利率说明
其他公司信用债券信息从协会宏观系统导入
其他信用类债券除了从界面导入外，还需要支持从协会宏观系统后台取数。
目前协会宏观经济系统包含公司信用类债券，数据提供商为XXX。
要求可以和公司信用债券导入导出功能并行使用。
其他公司信用类债券报表数据基准管理
1、临时数据基准建立规则及以临时数据基准为基础的报表算法
为固定时间点报表数据建立数据基准，用于保持系统统计口径与政府公布的口径一致。
即以人行定期公布的信用类债券报表统计数据为基准建立该事件点的数据基准，相关信用债券的报表计算的算法为最新存档时间点的数据基准加上之后时间段内的信用类债券的发生值汇总。
2、数据基准的能够增加、删除、修改、查询
要求能够查询建立基准的时间点序列、数据基准的报表数据。
界面范例：
其他公司信用类债券数据的审核
其他公司信用类债券数据导入系统后需要进行数据审核，审核需要遵循协会的数据审核流程，审核时记录审核人、审核依据、审核时间、备注。
审核过程中如果发现数据与权威数据不符合，可以由审核人进行修改，复核人核对。
复核人的审核界面提供批量审核功能。
审核界面可以按照债券债券名称、发行单位、发行时间、发行金额、核准机构、托管机构查询出待审核的债券。
其他公司信用类债券数据的查询
其他公司信用类债券可以通过债券名称、发行单位、发行时间、发行金额、核准机构、托管机构等信息进行查询，查询显示信息需显示数据审核的标志、审核人。
其他金融市场数据
从宏观经济系统导入价格走势、回购利率、同业拆借利率（shibor）并分别展示对应的报表，依据报表可以显示曲线图;
从网站的定价估值系统中导入定价估值数据，并展示定价估值报表，依据报表可以显示曲线图；
银行信贷等数据从宏观系统取月度、季度、年度的汇总数，展示汇总数。
以上数据设置审核功能，记录审核人、审核时间、审核依据、备注。
以上数据设立审核标志位。
已发行的债务融资工具的兑付
债券兑付的录入，包括到期兑付、提前兑付、兑付违约，提前兑付和兑付违约可录入不同的兑付方式，比如资产重组、回售造成的提前兑付情况，并可以方便的查询。
统计报表
统计报表包括两大类，一是已在业务上明确的多类型固定格式的报表，二是自定义报表，需要业务人员自定义并可以发布到系统报表功能列表中。
如果统计报表包含了未审核的数据，需提示包含未审核数据的信息。
应用BO工具
要求所有数据使用BO工具做数据展现；部分报表提供数据钻取功能。
建立所有业务数据各维度的数据模型，方便业务人员自定义业务报表。
BO安装文件由协会提供。
固定样式的报表及文档
该部分报表和文档为业务需要的固定样式，其中报表部分按照展现的样式可以合并为几类报表，文档需要自动生成，文档模板及报表数量均可增减。
报表范例（统计月报）：
需要目录、摘要、数据自动生成、编号排版功能。
注：
范例仅为示意图，实际报表的展现内容、形式在最终产品中会有所微调
表1
表2
表3
表4
表5
表6
表7
表8
表9
表10
表11
表12
表13
表14
表15
表16
表17
表18
表19
固定统计口径的管理与相关报表
1、口径介绍
口径是一组约定的报表查询和展现的业务规则，即指定报表统计计算所覆盖的数据范围。
包括口径新增、修改、查询、导出等功能。
债务融资工具数据口径分为行业口径、地区口径和企业性质口径三种。
其中，行业口径依托NFMII一级行业和NAFMII二级行业，对国家重点支持的各行业进行分类，整理出需要的口径标准；地区口径将特定区域的企业发行信息汇总，形成区域数据；企业性质口径将特定企业性质的企业发行信息汇总，形成企业性质数据。
具体分类方法如下：
行业口径范例：
文化产业
一级口径：
文化产业
二级口径
一级行业
二级行业
要求
企业
媒体出版业
媒体与文化
全选
信息文化业
IT
软件与服务
全选
文化硬件类
原材料
纸产品
全选
传媒电子业
纺织服装与消费品
家电
手动筛选电视、数字机顶盒
TCL集团股份有限公司
四川长虹电器股份有限公司
四川长虹电子集团有限公司
其他文化产业
综合及
其他类
手动筛选文化相关企业
安徽出版集团有限责任公司
广东省广晟资产经营有限公司
上海东方明珠（集团）股份有限公司
深圳华强集团有限公司
广东省广弘资产经营有限公司
深圳市同洲电子股份有限公司
中国诚通控股集团有限公司
上海市信息投资股份有限公司
中信国安集团公司
华亚微电子（上海）有限公司
河南省龙源纸业股份有限公司
南方出版传媒股份有限公司
青岛经济技术开发区城市发展投资有限公司
上海飞乐音响股份有限公司
山东寿光健元春有限公司
沈阳天择彩色广告印刷有限公司
深圳市裕同印刷股份有限公司
潍坊歌尔集团有限公司
大贺投资控股集团有限公司
彩虹集团公司
地区口径范例：
东北地区
东北地区
辽宁
吉林
黑龙江
企业性质口径范例：
地方企业
地方企业
地方国企
民营企业
集体企业
2、口径管理功能要求
实现口径信息录入和导出功能，包括对企业或债券的新增、修改、删除、导出；口径信息修改记录存储，包括查询、口径依据上传、口径依据下载等。
界面范例：
3、基于口径的统计报表
根据已录入的口径，查询出相应的统计结果并导出。
需支持查询一级口径、二级口径、企业发行总计、企业发行明细等，查询要求与债务融资工具数据查询功能相近。
已知的报表样式分为地区报表、行业报表、企业性质报表三个样式。
报表范例：
按行业口径样式
按公开发行和非公开发行并列统计的报表
这部分的报表查询条件和注册管理系统相同结点的功能点相同，但是展现的样式不同，需要依托BO报表工具对债务融资工具品种按照公开发行和非公开发行的分类分别展现。
统计方式增加按市级城市统计。
如合肥市、齐齐哈尔市。
（只增加字段，数据由注册办或者会员部系统中提取）
统计结果包括各品种债务融资工具的注册、发行、到期兑付、特殊兑付、存量情况；家数、只数、金额；按起息日、发行起始日统计；行业分类；企业性质；主承销商；主体评级；关键字等。
（发行和注册信息分开显示）
按省份查询时，需要有按家数、只数、金额分别排名。
以下是注册管理系统的对应功能点。
以下是注册管理系统的对应功能点。
一级菜单
二级结点
查询条件
发行统计分析
起息日
省份
公募发行
私募发行
企业性质
NAFMII一级行业
主承
按品种
期限
主体信用评级
按省份发行量排名
发行起始日
省份
按品种
公募发行
私募发行
分项查询
省份
按市查询
行业
企业性质
集合票据汇总查询
按品种
省份
公募发行
私募发行
NAFMII一级行业
NAFMII二级行业
企业性质
各期明细
注册统计分析
省份
企业性质
NAFMII一级行业
主承
主体信用评级
按省份注册量排名
基于BO工具的自定义报表
通过建立债务融资工具的业务数据模型，可以使业务人员方便的应用BO报表工具自定义报表，并可以发布为系统的功能节点。
废弃的公共报表需要保留模板，做为报表模板储备。
公司信用类债券统计分析
根据录入/导入数据情况，编辑公司信用类债券统计口径，查询公司信用类债券统计结果。
数据报送工作统计
统计数据报送的全年次数、报送单位、报送内容分布、报送原因分步。
基于BO工具的权限设置
BO报表的定制按照角色、用户进行管理。
管理员用户可以修改数据模型，普通用户只能通过数据模型自定义生成报表。
要求建立数据权限，通过设置数据权限，不同数据权限的用户在同一功能结点看到的数据各不相同。
基础数据变更查询功能
基础数据变更会造成报表统计结果的变化，变更查询功能可以快速定位报表统计结果的差异原因，并显示更改审核人和复核人、更改原因。
企业相关信息变更
对于债券的企业性质、企业归属地、企业行业、企业名称等信息的变更，记录变更人、变更前的值、变更后的值、变更时间。
可以根据企业性质、企业归属地、企业行业、企业名称等字段之前和之后的值、变更时间、变更人进行查询。
债券相关信息变更
债券品种、债券级别、债券金额、主承销商等注册信息和发行信息发生变化时，记录变更，要求能够按债券品种、债券级别、债券金额、主承销商、变更人、变更时间、相关债券时间等信息查询。
系统首界面
债务融资工具周、月、年统计信息及公司信用类债券周、月、年数据信息及工作提醒。
各岗位提醒事项：
数据录入岗：
债券数据超过7日信息不全。
数据复核岗：
未审核数据。
口径复核岗：
未审核口径。
报送岗：
未报送工作。
审核岗：
未审核工作。
前置机功能
系统需要设置前置机，用于数据传输的安全审核和数据校验。
数据校验功能需要做成灵活的形式，可以通过灵活的更改校验规则，校验数据的正确性。
系统技术要求
1.4易用性要求
1、用户功能菜单简单易懂，逻辑清晰，菜单不能超过三级。
2、对于系统的关键性操作以及复杂操作界面，在操作界面上给出提示或使用说明。
使用户初次使用时，参考界面上的使用说明可较容易的使用系统。
例如用户的操作（如删除）将会引发严重的后果或者操作无法逆转，系统应该提示用户，并且等待用户确认，等待确认的时候焦点应该停留在取消按钮上，防止用户连续敲回车产生误操作。
3、错误操作均有代码及文字的错误提示，且不应直接调用开发平台或展现工具自带的错误提示文字，提示信息应易于理解。
4、系统首页提供问题反馈和应答，以及常见问题解答，以使得系统用户能够及时反映问题并获取反馈。
5、首页提供技术支持热线电话。
6、系统需集成到协会单点登录系统中，以域名形式打开，不带端口号和后缀。
7、用户打开系统登录界面后，鼠标应立刻定位到用户名输入框。
8、应避免窗口缩放对系统的影响，特别是B/S结构的系统，窗口缩放或者系统分辨率改变后，系统控件及按钮应该仍然可以方便的显示和使用。
9、系统应在耗时较长的流程启动前增加提示和警告。
例如某系统的报表生成长达几小时，在此之前应提示用户是否提供了足够的必要数据，以免浪费大量的等待时间。
并且流程处理过程中应有进度提示。
10、支持附件批量添加、断点续传功能。
1.5可维护性要求
1、能够显示当前在线人数、访问人次记录及其他和用户操作行为相关的统计数据及明细。
2、维护操作要界面化，包括日志监控、在线用户监控、用户角色设置、数据导出等。
1.6安全性要求
1、同一个用户多点同时登录，先登录者应收到提示。
2、可配置自动断开时间，对于长时间未操作的用户，系统自动断开连接。
1.7扩展性要求
1、用户显示界面可参数化配置，如下拉菜单中的选项可配置；
2、业务流程和业务规则实现参数化配置，以适应业务流程和业务规则的不断调整；
1.8日志和审计要求
1、可设置日志文件的数量和大小，产生的日志按序写入日志文件，当前文件写满后写下一个文件，通过文件名＋数字区分新老文件。
2、运维日志应为五级，从最细粒度到最粗级别为：
DEBUG：
调试信息，最细粒度信息，程序内部信息；
INFO：
运行信息，强调应用程序的执行过程，关键分支的运行记录，对运维管理有价值；
WARN：
告警信息，记录潜在的有害状态，即程序是执行成功但其中出现的问题；
ERROR：
错误信息，程序也许能够运行或曾出现的问题，影响程序执行；
FATAL：
致命错误，可能导致应用程序的崩溃致命问题；
3、要能通过配置文件实现动态调整日志记录的粒度。
4、应用日志编写要包括系统名称、时间戳、功能模块、线程号、流水号、定位程序代码、操作人员、IP连接等信息；
5、业务数据修改操作均需保留日志记录，要求能够查询出修改前的值，同时按照业务的维度，提供查询界面。
1.9权限要求
功能权限
系统权限管理需要基于RBAC权限模型，可以通过角色定义系统的功能权限。
数据权限
建立系统数据权限模型，通过功能权限与数据权限的结合，可以保证同一功能结点不同角色的用户看到的数据范围不同。
具体业务要求如下：
1、固定口径数据权限
口径即报表查询的数据范围，固定口径包括地区、产业、企业性质三类。
要求在分配固定口径数据权限给某个角色时，可以通过自由组合这三类口径的具体内容项来设置角色的数据权限。
2、省份的数据权限
要求在分配省份的数据权限给某个角色时，可以通过自由组合具体省份来确定角色能查看的具体省份数据。
3、报表查询时间权限
报表的发行起始日和起息日两个查询时间统一设置时间延时，即选择时间时只能选择当前时间之前的X天的数据。
分配角色的数据权限时，可以分配时间查询天数时，具体的延时天数可以根据角色的不同而自由设定。
1.10部署要求
网络环境
部署于协会内网，协会内外网物理隔离。
服务器环境
部署于IBM小型机。
中间件要求
使用由协会提供的weblogic中间件。
1.11其他要求
1、系统除支持IE（IE8至IE10版本）外，须支持Chrome、Safari等主流浏览器。
2、系统产生的文档，需支持Office2003/2007/2010版本。
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