新疆上半年基金从业资格资产配置的主要类型模拟试题.docx
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新疆上半年基金从业资格资产配置的主要类型模拟试题
新疆2015年上半年基金从业资格：
资产配置的主要类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性
2、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A：
基金募集与销售B：
投资管理C：
基金运营D：
受托资产管理及投资咨询服务
3、申请基金从业人员资格者，必须年满____周岁。
A：
18B：
19C：
20D：
21
4、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门
5、基金投资者是__。
A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人
6、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化
7、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：
2%B：
3%C：
4%D：
5%
8、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。
A．基金份额上市交易公告书B．基金合同C．基金年度报告D．基金份额发售公告
9、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易
10、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A：
基金托管人B：
监管机构C：
基金管理人D：
证券交易所
11、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
12、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性
13、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：
商业银行B：
证券公司C：
基金管理公司D：
信托公司
14、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税
15、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格
16、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。
A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
17、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险
18、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
19、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
20、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。
A．5B．10C．15D．20
21、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度
22、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。
A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管
23、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：
特种国债B：
赤字国债C：
建设国债D：
战争国债
24、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。
A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
25、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分
26、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%B．10%C．20%D．30%
27、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____A：
一人B：
三人C：
五人D：
十人
28、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范B．公平、公正、公开、公信C．调整、改革、整顿、提高D．开拓、求实、严谨、效率
29、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A．1B．5C．10D．20
30、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。
A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、有价证券是____的一种形式。
A：
真实资本B：
货币资本C：
虚拟资本D：
商品资本
32、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票
33、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A．B股B．H股C．N股D．A股
34、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A．平衡型基金B．增长型基金C．收入型基金D．防御型基金
35、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性
36、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C．从事承担无限责任的投资D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）
37、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：
引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：
引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
38、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
39、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A．每日B．每周C．每月D．每季
40、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.5
41、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。
A．TB．T+1C．T+2D．T+3
42、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有__。
A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件
43、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力
44、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权
45、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法正确的有__。
A．LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
46、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：
是委托人、受益人与受托人的关系B：
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：
是所有者和经营者之间的关系D：
是相互制衡的关系
47、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B．市场经济发展到一定阶段的产物C．为解决资本供求矛盾和流动性
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