D类机械加工企业安全生产标准化复评表.docx
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D类机械加工企业安全生产标准化复评表
D类机械加工企业安全生产标准化评审表（试行）
（适用条件：
1.年产值＜2000万元；2.从业人员＜100人；3.无锅炉、压力容器或危化品仓库数量＜1吨；4.日平均使用易燃、易爆、易中毒危险化学品＜10公斤；四项条件全部具备视为D类）。
评审说明：
1.在本评定标准的“评审描述”列中，单位应根据“考评内容”和“考评办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进行扣分点说明、描述，并在《评审扣分点及原因说明汇总表》（见附表）中逐条列出。
2.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。
有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现负分。
3.本评定标准共计1000分。
最终评审评分换算成百分制，换算公式如下：
4.各项最后得分有小数的采用四舍五入，取小数点后一位数。
5.在“考评表”中，企业无考评项目的作为空项处理。
空项处理的要在“空项”列中填“空项”二字说明。
D类基础管理安全生产标准化评审表（试行）
评审单位：
评审时间：
从年月日到年月日
评审组组长：
评审组主要成员：
考评
类目
考评
项目
考评内容
标准
分值
考评办法
评审描述
（扣分）
空项
实际
得分
1、
基础
管理
1.1
主体
合法
1.安全生产各类证照是否齐全、有效。
4
1.无证照，证照不齐或过期不具备评审资格。
。
2.是否超范围生产经营。
3
超范围生产经营，每项扣3分。
3.是否有违规转让、出租证照的行为。
3
违规转让、出租每项扣3分。
应得分
10
小计得分
1.2
标准
化建
设
1.建立有标准化建设组织机构。
2
未建立的该项扣全分。
2.标准化建设分工明确、目标明确。
2
每缺一项扣1分。
应得分
4
小计得分
1、
基础
管理
1.3
目标
管理
1.安全承诺。
企业应依据法律、法规和其他要求，结合企业发展的实际，制订明确的、公开的、文件化的安全承诺。
2
1.查文本，无安全承诺扣全分。
2.查记录，未定期对安全承诺评审或评审后无对策扣全分。
2.制定目标管理制度。
2
1.未制定该项制度扣全分。
3.中长期发展规划。
企业应根据安全承诺，制订职业安全健康的中长期发展规划。
每年进行评审和修订。
2
1.查文本，无规划扣全分。
2.查文本，规划与安全承诺一处不符合扣0.5分。
3.查记录，未定期对规划评审或评审后无对策扣全分。
4.安全生产年度目标。
企业应设定形成文件的年度安全生产目标；安全生产目标应逐级分解，落实到企业内基层生产经营单位。
2
1.查文本，无年度目标扣全分。
2.查分解指标，一个单位未分解扣0.5分。
3.查相关资料，一项指标未完成，且无分析和改进措施扣1分。
5.保障措施。
企业应依据安全生产目标，制定可行的安全技术措施计划确保目标的完成。
并定期对目标和安全技术措施计划的实施情况进行检查、考核或修订。
2
1.查文本和现场核查，无保障措施扣全分。
2.现场核查，一处保障措施未落实或未考核扣0.5分。
3.未评审修订扣2分。
应得分
10
小计得分
1、
基础
管理
1.4
安全
投入
1.制定安全投入管理制度。
编制年度安全措施费用计划，并列入企业资金预算使用计划。
4
1.未制定安全投入管理制度该项扣全分。
2.未编制安全措施费用计划扣3分。
3.年度资金预算中有具备安全生产条件所必需的安全措施资金计划，无计划扣全分。
2.按规定比例提取安全费用，财务有专账，专储、专款专用。
3
查会计账目，未按月提取，未专账专储、专款专用的，每一项扣2分。
3.按年度计划使用安全生产费用；安全费用开支符合安全经费开支项目。
开支项目和记录齐全。
3
安措费的使用应有项目名称、实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容，每种不合格扣2分。
应得分
10
小计得分
1.5
组织
机构
及人
员
1.组建公司安全生产管理委员会或领导小组。
企业应按照法律法规的相关要求，并结合其生产特点设置安全生产管理机构，确保安全生产管理机构独立履行安全生产的监督管理职责。
并以文件形式发文。
公司主要负责人经相关部门安全培训合格，并取得培训合格证书。
4
1.查文本，无安全生产管理机构扣全分。
2.查记录，安全管理机构未独立开展工作扣2分。
3.公司主要负责人未经安全培训合格，未取得合格证书扣2分。
2.各相关部门、各车间有分管安全的领导。
3
1.各相关部门、各车间未明确分管安全的领导扣全分。
2.各相关部门、各车间分管安全的领导未履行职责扣0.5分。
1、
基础
管理
1.5
组织
机构
及人
员
3.专职（兼）安全管理人员配备。
企业应按照其从业人员的2‰（及以上比例）配备公司专（兼）职安全管理人员。
专职安全管理人员应接受相关的培训，具备必要的知识和能力，并取得培训合格证书。
4
1.未配备公司专（兼）职安全管理人员该项扣全分。
2.查人员名单，每降低1‰扣2分。
3.查安全管理人员的条件（包括文化程度、身体状况、年龄结构、思想素质、业务能力等），一处不合格扣0.5分。
4.未经培训或未取得资格证书扣2分。
4.工会劳动保护监督检查委员会（小组）
企业工会应设立工会劳动保护监督检查委员会（或工会劳动保护监督检查小组），企业、车间工会履行职责，依法维护从业人员的合法权益。
3
1.查机构设置和人员名单，无劳动保护监督检查委员会（或小组）扣全分。
2.查记录，劳保监检委员会（或小组）未开展劳动保护监督检查工作的扣1分。
应得分
14
小计得分
1.6
安全
生产
责任
制
1.制定安全生产责任管理制度。
2
未建立安全生产责任管理制度扣全分。
2.主要负责人的安全职责。
企业主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，承担《安全生产法》规定的企业主要负责人六项安全生产管理职责。
4
1.查文本资料，未制定职责扣全分。
2.查履职的相关记录，一项执行不合格扣1分。
3.查会议记录和现场核查，一项安全生产重大问题未及时处理扣3分。
3.建立健全安全职责。
企业应按照“分级管理、分线负责”的原则建立、健全各职能部门、生产单位和所有岗位从业人员的安全生产职责，安全生产职责的描述应具体、界定清晰并能考核。
4
1.查组织机构图、职能分解表和职责文本，无文本扣全分，缺少一个部门或一种岗位扣1分。
2.查职责文本，一处不符合“分级管理、分线负责”的原则扣1分。
3.现场核查，一个部门或岗位职责界定不清晰扣0.5分。
1、
基础
管理
1.6
安全
生产
责任
制
4.熟悉并履行安全职责。
企业应采取措施，严格考核，确保各部门安全负责人及所有从业人员熟悉并认真履行本部门、本岗位安全生产职责。
3
1.现场核查，一个部门或岗位不熟悉其安全职责扣0.5分。
2.现场核查，一个部门或岗位未履行其安全职责扣1分。
5.定期评审和更新。
企业的安全生产职责应定期评审，并根据实际变化情况予以更新。
2
1.现场核查，一个部门或岗位职责变换但未及时调整其安全职责扣1分。
2.查评审记录，一年内未评审扣1分。
6.签订安全目标责任书。
3
1.查文本，缺一个岗位扣1分。
2.抽查各岗位的职责履行情况，一处未履行扣1分。
7.建立安全责任考核机制。
2
未建立安全责任考核机制该项扣全分。
应得分
20
小计得分
1.7
安全
生产
规章
制度
1.建立安全生产法律法规识别、获取、融入、修订制度。
企业应建立有效途径，及时获取适用于其生产经营活动的职业安全健康法律法规与其他要求，融入公司相关制度，建立档案，并传达到相关岗位从业人员中。
3
1.查法规标准清单和文本（或电子版），无清单和文本扣全分。
缺少一种重要法规标准扣0.5分。
2.查法规标准清单和文本（或电子版），一种重要法规标准未及时更新扣0.5分。
3.现场核查，一个部门未及时获得其必需熟悉的相关法规标准扣0.5分。
1、
基础
管理
1.7
安全
生产
规章
制度
2.企业应建立以下管理制度，以文本发布。
安全生产目标管理制度。
安全管理机构和管理人员管理制度。
安全责任制的制定、培训、评审修定与考核管理制度、安全生产费用提取和使用管理制度。
安全生产检查制度、安全生产例会制度。
伤亡事故管理制度、安全教育培训管理制度。
设备、设施验收报废管理制度。
特种设备及人员安全管理制度。
重大危险源管理制度、相关方安全管理制度。
消防、防雷安全管理制度、险作业审批制度。
电气临时线审批制度、员工“三违”处罚制度。
厂内交通安全管理制度、职业病防治管理制度。
安全防护设备、防尘防毒设施管理制度。
事故隐患排查、治理制度。
危险化学品管理制度。
易燃易爆场所管理制度。
女工和未成年人保护制度。
设备维修保养制度、电气设施维护保养制度。
建设项目安全设施“三同时”制度。
工伤保险与安全生产责任保险管理制度。
安全生产法律法规识别、获取、融入、修订制度。
7
查制度文本，按照所列各种规章制度，凡本标准中其他考评项目有扣分要求的按其要求扣分，其他考评项目无扣分要求的，该项中缺少一种规章制度扣1分。
1、
基础
管理
1.7
安全
生产
规章
制度
3.安全生产规章制度或企业标准的文本应符合国家、行业及地方政府颁布的法律、法规、规章和标准的要求，且层次清晰，控制有效，确保其充分性和适宜性，并严格执行。
2
查规章制度文本，一处不符合法规标准要求扣1分，一处不符合企业实际的扣0.5分。
4.规章制度的评审、修订或更新。
应定期对安全生产规章制度或企业标准进行评审，必要时予以修订或更新，并保存评审记录。
2
1.查评审核记录，一年内未对规章制度进行评审扣全分。
2.现场核查，实际情况发生变化而未对规章制度进行修订，一种扣0.5分。
应得分
14
小计得分
1.8
安全
技术
操作
规程
1.制定安全技术操作规程。
企业应依据国家和行业的法律、法规、规章、规程和标准，以及岗位识别的危险源，制定岗位安全技术操作规程。
3
查操作规程与现场核查相结合，缺少一种作业岗位的安全操作规程扣1分。
2.安全技术操作规程内容。
应根据本单位工艺流程、设备、设施性能、操作方法及工作环境制定。
应包活岗位危险源、控制标准、操作方法和严禁事项，有重大或重要危险源的岗位，应有应急措施。
3
查操作规程文本，一处不符合扣1分。
3.安全技术操作规程发放与管理
企业的从业人员应能得到有效的岗位安全技术操作规程，熟悉其内容，并能严格执行。
3
1.现场核查，一种作业岗位未得到操作规程文本扣1分，一名从业人员不熟悉其操作规程扣0.5分。
2.现场核查与其他考评人员现场考评相结合，一人次不执行操作规程扣0.5分。
4.批准、评审和修订。
岗位安全技术操作规程应经授权人批准，并定期进行评审或修订。
3
查评审或修订资料，无定期评审扣1分，评审后应修订而未修订一处扣0.5分。
应得分
12
小计得分
1、
基础
管理
1.9
安全
健康
教育
培训
1.制定安全健康教育培训管理制度。
2
未制定该制度的该项扣全分。
2.编制培训计划。
企业应识别、分析培训需求，制订培训计划，编制培训大纲。
2
查培训计划文本与现场核查相结合，无培训计划扣全分。
一个计划项目与实际不相符扣0.5分。
3.职业安全健康培训的实施。
企业应按培训计划实施有效培训。
4
主要负责人、专职安全管理人员必须经有资质的培训单位培训合格、持有效资质证上岗。
其中一项不符合扣3分。
2
班组长以上中层干部教育培训每年一次达100%，每少1%扣1分。
3
特种作业人员持有效作业证上岗率达100%，1人未持证扣2分。
1人未复训扣1分。
2
新职工进厂“三级”教育培训率达100%，每少1%扣1分。
2
“四新”、换岗、复工教育培训达100%，其中一项未达到要求扣1分。
2
相关方教育培训达100%。
每少1%扣1分。
2
一年一度全员安全教育培训率达100%，每少1%扣1分。
4.培训评估和档案。
企业的职业安全健康培训内容应满足相关法规和能力的需求，应对培训效果进行评估，要保存所有培训纪录，并建立培训档案。
4
1.未对培训效果进行评估扣2分。
2.培训记录、档案不全扣2分。
应得分
25
小计得分
1、
基础
管理
1.10
建设
项目
安全
职业
健康
“三同时”
管理
1.可究阶段。
企业在进行项目可行性研究时，应委托有相应资质的机构编制安全预评价报告，并按有关规定进行申报、审批或备案。
2
1.无安全预评价报告该项扣全分。
2.未进行申报、备案扣2分。
2.设计阶段。
设计单位应严格依据可行性研究、安全预评价的要求进行安全设施和职业危害防护设施的设计，并编制安全专入篇。
2
查建设项目设计资料，无对应的技术措施设计和安全专篇扣全分，一处措施不合理扣1分。
3.施工阶段。
企业在项目建设施工时严格依据安全设施设计和安全专篇的要求组织设施建设。
3
1.未按设计要求进行施工建设的该项扣全分。
2.有一项未施工建设的，每少一项扣1分。
4.验收阶段。
企业在进行项目验收前，相关安全设施应同时投入使用，并对相关职业危害因素进行监测和检验，达到运行效果后提出对安全和职业危害防护设施进行专项验收。
3
1.未申请验收的该项扣全分。
2.验收不合格的该项扣全分。
3.验收评价报告和主管部门批复文件，缺少一项扣全分。
应得分
10
小计得分
1.11
班组
安全
管理
1.制定安全生产标准班组考核标准。
企业应定期对安全生产标准班组进行考核，并保存考核记录。
3
未制定安全生产标准班组考核标准该项扣全分。
未定期进行安全生产标准班组考核该项扣全分。
2.召开班组班前会，不定期召开班组安全工作会，解决班组安全工作问题。
2
无会议记录扣全分，一次未记录扣1分。
1、
基础
管理
1.11
班组
安全
管理
3.建立健全班组各类人员的安全生产职责，并严格执行。
2
少一种安全职责扣1分；一人不熟悉其职责扣1分；一人不执行其职责扣1分。
4.定期组织本班组员工学习安全技术操作规程，在实际工作中能熟练掌握并严格执行。
3
查操作规程文本和现场核查相结合，缺少一种扣全分；一人不熟悉或未严格执行安全技术操作规程扣1分。
5.认真开展安全巡回检查，排查事故隐患并对查出的隐患实施了有效的纠正和预防措施，或进行了逐级报告。
3
查检查记录和档案，每班无一次检查扣全分；一处隐患未及时整改或未上报，且无控制措施扣1分。
6.每月至少开展两次安全文化活动。
2
查记录，每月安全活动至少为两次，少一次扣1分。
7.对新员工进厂、转岗和复工、全员等均按照规定进行班组安全培训、教育、并保留培训、教肓记录。
3
查培训台帐，“三级”安全培训少一人扣全分；变换工种和复工培训少一人扣全分；全员培训少一人扣1分。
8.班组员工认真、正确穿戴各种劳动防护用品。
并有劳动防护用品穿戴检查记录。
2
现场检查一人未穿戴扣1分。
无检查记录扣全分。
应得分
20
小计得分
1.12
劳动
防护
用品
管理
1.制定劳动防护用品管理制度。
2
无该制度该项扣全分。
2.企业应通过危险源辨识及其风险评价，确定劳动防护用品的需求计划和发放标准，发放标准应满足法规、标准要求。
3
1.无年度需求计划扣1分，一个品种计划不合理扣0.5分。
2.无发放标准该项扣全分，发放标准与危险源现状不相符，一处扣0.5分。
1、
基础
管理
1.12
劳动
防护
用品
管理
3.劳动防护用品必须由具有相应资质的供应商供应，必须符合国家、行业的相关标准。
特种劳动防护用品应有特定的安全标志。
并按发放标准发放。
3
1.现场核查，一件防护用品质量不合格扣1分。
2.查发放记录，一种岗位作业人员未按标准发放劳保用品扣1分。
4.教育、监督劳动防护用品穿戴和使用，确保从业人员正确使用和穿戴劳动防护用品，有检查和处罚记录。
2
现场核查防护用品穿戴，一人次未正确穿戴防护用品扣1分，无检查使用记录扣1分。
应得分
10
小计得分
1.13
安全
检查
管理
1.企业应建立安全检查制度，并确保安全检查覆盖其所有的作业场所、设备设施、人员和相关的生产经营活动。
2
查管理制度，无制度扣全分。
制度中缺少一项检查内容扣1分。
2.安全检查应包括日常检查、定期检查、专业检查和综合检查;各类安全检查应制定安全检查表，并根据变化情况，及时更新检查内容和方法。
所有安全检查均应保留记录。
3
1.查检查表，无检查表扣全分。
2.一次未按规定内容进行检查扣1分。
3.一次未按规定时间进行检查扣1分。
4.检查记录不全或未建档案扣全分；缺少一次记录扣1分。
3.企业应确保对安全检查和排查事故隐患中所发现的问题和事故隐患及时采取相应的纠正措施和预防措施，并跟踪验证纠正措施和预防措施的实际效果；对于重大事故隐患应制订治理方案。
3
1.查检查表和隐患登记、整改记录，隐患未登记或登记未整改扣全分。
2.现场核查，一项隐患未在规定时间内整改或无预防措施扣1分。
应得分
8
小计得分
1、
基础
管理
1.14
事故
应急
管理
1.制定事故应急救援管理制度。
2
无应急救援管理制度该项扣全分。
2.企业应根据危险源辨识和危险因素分析，确定应急救援目标。
2
无危险因素分析、未确定的应急救援目标扣全分；一处应急救援目标与现场不相符扣1分。
3.编制应急救援预案，并进行评审、论证和发放。
4
1.无应急救援预案扣全分。
2.应急预案编制不符合《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》（AQ/T9002）要求，一处扣1分。
3.应急救援预案未评审或论证扣全分，未及时上报扣1分。
4.企业应按照应急救援预案的要求配备相应的应急救援队伍、物资及装备。
4
1.未配备应急救援队伍扣2分。
2.未配备应急救援物资和装备扣2分。
5.企业应组织员工对应急救援预案进行培训，每年开展一次应急救援预案演练，相关方应当参与。
并进行演练评审。
2
1.未开展应急救援培训或演练该项扣全分。
2.无培训或演练记录扣1分。
3.无演练评估记录扣1分。
应得分
14
小计得分
1.15
相关
方安
全管
理
1.制定相关方安全管理制度。
3
无该制度该项扣全分。
2.企业应确定具有资质的供应商和承包商，商务活动中必须签订安全协议，明确双方安全责任和管理要求。
企业应对供应商和承包商现的场活动进行监督管理。
4
1.未签订安全协议，缺少一个单位扣2分。
2.安全协议内容一处不符合扣1分。
3.未开展现场监督管理或无记录一项扣2分。
1、
基础
管理
1.15
相关
方安
全管
理
3.企业将生产经营项目、场所、设备进行发包或出租时，必须严格审查承包（承租）方的资质和安全技术条件，作业现场应有可靠的安全防范措施。
3
1.承包（承租）方不具备安全生产条件或相应资质扣全分。
2.一处无安全防范措施或违章行为扣1分。
4.企业对在其区域内活动的短期、临时从业人员均应进行安全培训，规定其安全操作规程，告知作业场所的危险源及其控制方法，并进行监督管理。
3
1.一人次未进行培训或不熟悉岗位安全操作规程扣1分。
2.未开展现场监督管理或无记录一项扣2分。
5.企业应建立现场实习、参观及其他外来人员的安全管理规定，告知作业场所的危险源及其控制方法，并进行监督管理。
2
未开展该项工作的扣全分。
应得分
15
小计得分
1.16
隐患
排查
治理
1.建立隐患定期排查治理管理制度；明确各级部门、人员的隐患排查治理职责。
3
无隐患排查治理制度，扣全分；未明确相关部门、人员职责扣2分。
2.按制度定期组织隐患排查工作。
隐患治理前严禁冒险作业。
2
未定期组织人员进行隐患排查，每次扣1分；隐患未治理冒险作业，扣1分。
3.一般事故隐患立即组织整改。
重大事故隐患治理要制定方案，做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，并限期治理。
3
一般隐患治理不及时、不彻底，每个扣2分。
重大隐患未做到“五落实”，未限期整改完毕扣该项全分。
4.隐患排查治理应落实治理责任人和验收人，要认真做好记录。
2
无记录该项扣全分，未记明责任人和验收人，每缺一项扣2分。
应得分
10
小计得分
1、
基础
管理
1.17
职业
病防
治
1.建立职业病防治管理制度。
2
未建立制度该项扣全分。
2.企业应设置职业病防治管理机构，配备人员，负责本单位的职业病防治工作；并建立和保存台帐。
2
1.未建立管理机机构该项扣1分；
2.未配备人员扣1分；
3.未建立健全职业病管理台帐，该项扣1分。
3.企业应定期对作业场所的职业危害因素进行识别，确定其监测代表点，并建立定点台帐。
2
未进行识别、未定监测点、未建立管理台帐该项扣全分，每缺一项扣1分。
4.企业应按规定进行职业危害项目申报，其主要内容为：
用人单位的基本情况；工作场所职业危害因素种类、浓度或强度；产生职业危害因素的生产技术、工艺和材料；职业危害防护设施，应急救援设施。
2
未按规定申报该项扣全分。
5.存在职业危害因素的企业应当设有专人负责作业场所职业危害因素日常监测，保证监测系统处于正常工作状态。
监测的结果应当及时向从业人员公布。
3
1.示设专人负责监测扣1分；
2.未监测的一次扣0.5分；
3.监测结果未公布扣0.5分。
6.存在职业危害的企业应当采取治理措施和发放相关个人防护用品，减少职业危害。
2
1.未采取防治措施该项扣全分；
2.示发放个人防护用品扣1分。
7.企业每年至少应进行一次职业危害因素监测，每三年至少应进
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