证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习1.docx
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证券从业资格考试试题及答案证券市场基本法律预习1
2019年证券从业资格考试试题及答案：
证券市场基本法律（预习1）
1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）能够向人民法院提出对证券公司实行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人
准确答案：
B
解析：
本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构能够向人民法院提出对证券公司实行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司理应至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
准确答案：
A
解析：
本题考查风险控制指标报告的相关要求。
证券公司理应至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司理应至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务能够选择一人操作并复核，复核应留痕迹
C.非常规业务操作理应事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
准确答案：
B
解析：
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：
与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务理应一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
4.证券公司的（）理应对证券公司年度报告签署确认意见。
在证券公司年度报告上签字的人员，理应保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，理应注明自己的意见和理由。
A.董事、监事
B.董事、高级管理人员
C.董事、首席风险官
D.董事;合规负责人
准确答案：
B
解析：
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的相关规定。
证券公司的董事、高级管理人员理应对证券公司年度报告签署确认意见。
在证券公司年度报告上签字的人员，理应保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，理应注明自己的意见和理由。
5.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法准确的是（）。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益化
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①③④
准确答案：
A
解析：
证券公司代销金融产品的基本原则。
①避免利益冲突。
证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间的利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
②集中统一管理。
证券公司理应对代销金融产品活动实行集中统一管理，明确内没部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责，防止分支机构擅自代销金融产品。
证券公司理应集中实行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估，统一与委托人签署合同，统一制作产品宣传推介材料。
6.债务融资工具在（）登记、托管、结算。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
准确答案：
D
解析：
本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。
债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。
7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反相关证券法律、行政法规以及中国证监会相关规定，收到聘用机构处分的，该机构理应在处分后（）内向协会报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日
准确答案：
B
解析：
本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反相关证券法律、行政法规以及中国证监会相关规定，收到聘用机构处分的，该机构理应在处分后10日内内向协会报告。
8.下列选项中，属于证证券登记结算机构职能的是（）。
①证券的存管和过户
②证券交易所上市证券交易的清算和交收
③受发行人的委托派发证券权益
④证券账户、结算账户的设立
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③
准确答案：
C
解析：
本题考查证券登记结算机构的职能。
证券登记结算机构应履行下列职能：
证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务相关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
①②③④均属于证券登记结算机构的职能。
9.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款
准确答案：
C
解析：
本题考查违反金融债券发行与承销相关规定的法律责任。
根据《证券法》第二百一十一条规定，证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券，或者未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
10.证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
准确答案：
D
解析：
本题考查证券公司信用业务账户体系。
证券公司经营融资融券业务，理应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
11.（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A.融资融券业务
B.转融通业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务
准确答案：
B
解析：
本题考查转融通业务的概念。
转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
12.下列相关股票发行的说法，错误的是（）。
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。
发起人的股票，理应标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司理应记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，能够是记名股票，也能够是不记名股票
D.公司发行记名股票，理应置备股东名册
准确答案：
C
解析：
本题考查股票发行。
公司发行的股票，能够为记名股票，也能够为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，理应为记名股票。
13.下列选项中，说法错误的是（）。
A.股份有限公司能够不设董事长
B.股份有限公司能够不设副董事长
C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.股份有限公司董事会成员能够为11人
准确答案：
A
解析：
本题考查股份有限公司董事会的设定。
股份有限公司中，董事会设董事长1人，能够设副董事长，选项A说法错误，选项B说法准确。
股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。
董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D说法均准确。
14.全面风险管理体系理应包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标
准确答案：
D
解析：
本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。
全面风险管理体系理应包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（统称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。
15.经过风险承受水平评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受水平由低到高至少划分为（）五个等级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、C1
准确答案：
C
解析：
本题考查普通投资者的划分等级。
16.分级私募产品理应根据所投资资产的风险水准设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）
A.1：
1
B.2：
1
C.3：
1
D.4：
1
准确答案：
A
解析：
本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品理应根据所投资资产的风险水准设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过2：
1。
17.下列说法中，准确的是（）。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并即时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间，理应每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分注重可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，即时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
准确答案：
C
解析：
本题考查证券发行与承销信息披露的相关规定。
资信评级机构为公开发行公司债券实行信用评级，理应符合以下规定：
①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并即时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;
②在债券有效存续期间，理应每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;
③应充分注重可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，即时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。
18.最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者能够申请转化成为专业投资者。
A.500;500
B
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