内部审核检查表.docx
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内部审核检查表
Q/E:
5.3
公司的作用、职责和权限
S:
4.4.1
最高管理者是否规定了公司相关的职责、权限得到规定和沟通。
最高管理者是否对质量、环境、职业安康平安管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：
a）确保质量、环境、职业安康平安管理体系符合本标准的要求；
b）确保过程相互作用并产生期望的结果；
c）向最高管理者报告质量环境、职业安康平安管理体系的绩效和任何改良的需求；
d）确保在整个公司提高满足顾客要求的意识
最高管理者已经规定了公司相关的职责和权限，并得到了规定和沟通。
最高管理者已经对质量、环境、职业安康平安管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便：
a）确保质量、环境、职业安康平安管理体系符合本标准的要求；
b）确保过程相互作用并产生期望的结果；
c）向最高管理者报告质量环境、职业安康平安管理体系的绩效和任何改良的需求；
d）确保在整个公司提高满足顾客要求的意识
符合
E:
6.1.2
环境因素
在确定围的环境管理体系中,公司是否确定其活动、产品和效劳中，它可以控制和影响的环境因素,是否从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
在确定环境因素时,公司是否考虑：
a）环境的变化,包括已方案的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和效劳；
b）异常条件和合理可预见的紧急情况。
公司是否确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准那么。
适当时，公司是否在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。
公司是否保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
在确定围的环境管理体系中,公司已确定其活动、产品和效劳中，它可以控制和影响的环境因素,从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。
在确定环境因素时,公司已经考虑：
a）环境的变化,包括已方案的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和效劳；
b）异常条件和合理可预见的紧急情况。
公司已经确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准那么。
适当时，公司已在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。
公司已保持记录的信息:
——环境因素和相关的环境影响;
——标准用来确定重要环境因素;
——重要环境因素。
符合
S:
4.3.1危险源辨识、评价和措施的制定
公司是否建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进展危险源识别、风险评价和必要的控制措施确实定。
危险源识别和风险评价程序是否考虑如下方面：
a）常规和非常规活动；
b）所有进入工作场所的人员〔包括合同方人员和访问者〕的活动；c）人类行为、能力和其他人类因素；
d）识别来自于工作场所之外的、可能对公司控制下的工作场所人员的安康和平安产生不利影响的危险源；
e）由公司控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源；
注1将这样的危险源评价为环境因素可能更为恰当。
f）工作场所的根底设施、设备和材料，无论由本公司还是由外界所提供；
g）公司、活动或材料的变化或提议的变化；
h）职业安康平安管理体系的修改，包括临时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；
i）任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施〔见3.12的注〕；
j）工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作公司的设计，包括为适是否人类能力的改装。
公司的危险源识别和风险评价的方法是否：
a）根据风险的围、性质和时限进展确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
b）提供风险的识别、优先化和文件化，以及适用时控制措施的是否用。
对于变化的管理，公司是否在导入变化之前，识别公司中职业安康平安管理体系中或其活动中与该变化有联系的职业安康平安危险源和风险。
公司是否确保在确定控制措施时，考虑评价的结果。
当确定控制措施或考虑改变现有控制措施时，是否根据如下层次考虑降低风险：
a）消除；
b）替代；
c）工程控制；
公司已建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进展危险源识别、风险评价和必要的控制措施确实定。
危险源识别和风险评价程序已考虑如下方面：
a）常规和非常规活动；
b）所有进入工作场所的人员〔包括合同方人员和访问者〕的活动；c）人类行为、能力和其他人类因素；
d）识别来自于工作场所之外的、可能对公司控制下的工作场所人员的安康和平安产生不利影响的危险源；
e）由公司控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源；
注1将这样的危险源评价为环境因素可能更为恰当。
f）工作场所的根底设施、设备和材料，无论由本公司还是由外界所提供；
g）公司、活动或材料的变化或提议的变化；
h）职业安康平安管理体系的修改，包括临时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；
i）任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施〔见3.12的注〕；
j）工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作公司的设计，包括为适已人类能力的改装。
公司的危险源识别和风险评价的方法已：
b）根据风险的围、性质和时限进展确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
b）提供风险的识别、优先化和文件化，以及适用时控制措施的已用。
对于变化的管理，公司已在导入变化之前，识别公司中职业安康平安管理体系中或其活动中与该变化有联系的职业安康平安危险源和风险。
公司已确保在确定控制措施时，考虑评价的结果。
当确定控制措施或考虑改变现有控制措施时，已根据如下层次考虑降低风险：
b）消除；
b）替代；
c）工程控制；
符合
E:
6.1.3/S:
4.3.2合规义务
公司是否：
a）识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
b）确定这些合规义务怎样是否用于公司。
c）当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业安康平安管理体系时考虑这些合规义务。
公司是否将其合规义务形成文件化的信息。
注：
合规义务会导致公司的风险和机遇。
公司已：
b）识别并获取与其环境因素和危险源相关的合规义务；
b）确定这些合规义务怎样应用于公司。
c）当建立,实施,保持和不断改善其环境、职业安康平安管理体系时考虑这些合规义务。
公司应将其合规义务形成文件化的信息。
注：
合规义务会导致公司的风险和机遇。
符合
E:
6.1.4/S：
4.3.3实现环境目标措施的筹划〔目标、指标和方案〕
公司是否制定行动方案:
a）采取行动以解决:
1）重要环境因素和重大危险源；
2）合规义务；
3）在6.1.1确定的风险和机遇；
b）如何:
1）实施行动融入其环境和职业安康平安管理体系过程（见6.2，条款7，条款8和9.1）,或其他业务流程；
2）评估这些措施的有效性（见9.1）。
制定这些行动方案时,公司是否考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
公司已制定行动方案:
a）采取行动以解决:
1）重要环境因素和重大危险源；
2）合规义务；
3）在6.1.1确定的风险和机遇；
b）如何:
1）实施行动融入其环境和职业安康平安管理体系过程（见6.2，条款7，条款8和9.1）,或其他业务流程；
2）评估这些措施的有效性（见9.1）。
制定这些行动方案时,公司应考虑其技术方案及其金融运营和业务需求。
符合
E/6.2.2
S/4.3.3
在筹划如何实现其环境、职业安康平安目标时，公司是否确定：
a）做什么；
b）需要哪些资源；
c）谁将负责；
d）何时完成；
e）如何评价结果，包括监测环境、职业安康平安目标实现进度的参数〔参见条款9.1.1〕。
公司是否考虑如何将实现环境目标的措施整合到公司的业务流程中。
在筹划如何实现其环境、职业安康平安目标时，公司已确定：
a）做什么；
b）需要哪些资源；
c）谁将负责；
d）何时完成；
e）如何评价结果，包括监测环境、职业安康平安目标实现进度的参数〔参见条款9.1.1〕。
公司已考虑如何将实现环境目标的措施整合到公司的业务流程中。
符合
Q:
7.1.3根底设施
E:
8.1
运行筹划和控制
S:
4.4.6
运行控制
公司是否确定、提供并维护所需的根底设施，以运行过程并获得合格产品和效劳。
注：
根底设施可包括：
a〕建筑物和相关设施；
b〕设备，包括硬件和软件；
c〕运输资源；
d〕信息和通信技术。
公司确定、提供并维护所需的根底设施，以运行过程并获得合格产品和效劳。
注：
根底设施可包括：
a〕建筑物和相关设施；
b〕设备，包括硬件和软件；
c〕运输资源；
d〕信息和通信技术。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否建立设备管理相关的程序或流程。
Q:
7.1.4过程运行环境
E:
8.1
运行筹划和控制
S:
4.4.6
运行控制
公司是否确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和效劳。
注：
适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a〕社会因素〔如无歧视、和谐稳定、无对抗〕；
b〕心理因素〔如缓解紧情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定〕；
c〕物理因素〔如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等〕。
由于所提供的产品和效劳不同，这些因素可能存在显著差异。
公司确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和效劳。
注：
适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：
a〕社会因素〔如无歧视、和谐稳定、无对抗〕；
b〕心理因素〔如缓解紧情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定〕；
c〕物理因素〔如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等〕。
由于所提供的产品和效劳不同，这些因素可能存在显著差异。
符合
通过与综合部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有记录，查看相关记录。
Q:
运行
8.1运行的筹划和控制
S:
4.4.6
运行控制
为满足产品和效劳提供的要求，并实施第6章所确定的措施，组织是否通过以下措施对所需的过程〔见4.4〕进展筹划、实施和控制：
a〕确定产品和效劳的要求；
b〕建立以下容的准那么：
1〕过程；
2〕产品和效劳的接收。
c〕确定符合产品和效劳要求所需的资源；
d〕按照准那么实施过程控制；
e〕在必要的围和程度上，确定并保持、保存形成文件的信息：
1〕确信过程已经按筹划进展；
2〕证实产品和效劳符合要求。
筹划的输出是否适合组织的运行需要？
组织是否控制筹划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响？
组织是否确保外包过程受控？
〔见8.4〕。
为满足产品和效劳提供的要求，并实施第6章所确定的措施，公司通过以下措施对所需的过程〔见4.4〕进展筹划、实施和控制：
a〕确定产品和效劳的要求；
b〕建立以下容的准那么：
1〕过程；
2〕产品和效劳的接收。
c〕确定符合产品和效劳要求所需的资源；
d〕按照准那么实施过程控制；
e〕在必要的围和程度上，确定并保持、保存形成文件的信息：
1〕确信过程已经按筹划进展；
2〕证实产品和效劳符合要求。
筹划的输出是否适合组织的运行需要？
公司建立了?
变更控制程序?
控制筹划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。
公司对外包过程按采购过程控制，确保外包过程受控。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看相关文件的信息。
Q:
8.2产品和效劳的要求
Q:
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通的容是否包括：
a〕提供有关产品和效劳的信息；
b〕处理问询、合同或订单，包括变更；
c〕获取有关产品和效劳的顾客反应，包括顾客投诉；
d〕处置或控制顾客财产；
e〕关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
保洁部建立了?
顾客交流控制程序?
，规定了与顾客沟通的容包括：
a〕提供有关产品和效劳的信息；
b〕处理问询、合同或订单，包括变更；
c〕获取有关产品和效劳的顾客反应，包括顾客投诉；
d〕处置或控制顾客财产；
e〕关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否建立了与顾客交流相关的程序或流程。
Q:
8.2.2产品和效劳要求确实定
在确定向顾客提供的产品和效劳的要求时，组织是否确保：
a〕产品和效劳的要求得到规定，包括：
1〕适用的法律法规要求；
2〕组织认为的必要要求。
b〕对其所提供的产品和效劳，能够满足组织声称的要求。
在确定向顾客提供的产品和效劳的要求时，公司确保：
a〕产品和效劳的要求得到规定，包括：
1〕适用的法律法规要求；
2〕组织认为的必要要求。
b〕对其所提供的产品和效劳，能够满足组织声称的要求。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有记录，查看相关记录。
Q:
8.2.3产品和效劳要求的评审
8.2.3.1组织是否确保有能力满足向顾客提供的产品和效劳的要求？
在承诺向顾客提供产品和效劳之前，组织是否对如下各项要求进展评审：
a〕顾客明确的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b〕顾客虽然没有明示，但规定的用途或的预期用途所必需的要求；
c〕组织规定的要求；
d〕适用于产品和效劳的法律法规要求；
e〕与先前表述存在差异的合同或订单要求。
假设与先前合同或订单的要求存在差异，组织是否确保有关事项已得到解决？
假设顾客没有提供形成文件的要求，组织在承受顾客要求前是否对顾客要求进展确认？
注：
在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进展正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可评审有关的产品信息，如产品目录。
公司确保有能力满足向顾客提供的产品和效劳的要求。
建立了?
合同评审控制程序?
，规定了在承诺向顾客提供产品和效劳之前，公司对如下各项要求进展评审：
a〕顾客明确的要求，包括对交付及交付后活动的要求；
b〕顾客虽然没有明示，但规定的用途或的预期用途所必需的要求；
c〕组织规定的要求；
d〕适用于产品和效劳的法律法规要求；
e〕与先前表述存在差异的合同或订单要求。
假设与先前合同或订单的要求存在差异，公司确保有关事项已得到解决。
假设顾客没有提供形成文件的要求，公司在承受顾客要求前是否对顾客要求进展确认，如口头/订单记录表。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否建立了订单/合同评审的相关程序或流程，对于口头订单，是否有确认的证据。
8.2.3.2适用时，组织是否保存与以下方面有关的形成文件的信息：
a〕评审结果；
b〕产品和效劳的新要求。
?
合同评审表?
保存了与以下方面有关的形成文件的信息：
a〕评审结果；
b〕产品和效劳的新要求。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，抽查几份订单，是否有对应的订单/合同评审记录。
Q:
8.2.4产品和效劳要求的更改
假设产品和效劳要求发生更改，组织是否确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求？
假设产品和效劳要求发生更改，保洁部通过?
合同变更通知单?
通知各相关部门，确保相关的形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，抽查几份订单，是否有订单/合同变更的情况，是否有变更的记录，并通知相关部门和人员。
Q;8.5生产和效劳提供
8.5.1生产和效劳提供的控制
E:
8.1
运行筹划和控制
S:
4.4.6
运行控制
组织是否在受控条件下进展生产和效劳提供。
适用时，受控条件应包括：
a〕可获得形成文件的信息，以规定以下容：
1〕所生产的产品、提供的效劳或进展的活动的特性；
2〕拟获得的结果。
b〕可获得和使用适宜的监视和测量资源；
c〕在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准那么以及产品和效劳的接收准那么；
d〕为过程的运行提供适宜的根底设施和环境；
e〕配备具备能力的人员，包括所要求的资格；
f〕假设输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和效劳提供过程实现筹划结果的能力进展确认，并定期再确认；
g〕采取措施防人为错误；
h〕实施放行、交付和交付后活动。
公司在受控条件下进展生产和效劳提供。
适用时，受控条件应包括：
a〕可获得形成文件的信息，以规定以下容：
1〕所生产的产品、提供的效劳或进展的活动的特性；
2〕拟获得的结果。
b〕可获得和使用适宜的监视和测量资源；
c〕在适当阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准那么以及产品和效劳的接收准那么；
d〕为过程的运行提供适宜的根底设施和环境；
e〕配备具备能力的人员，包括所要求的资格；
f〕假设输出结果不能由后续的监视或测量加以验证，应对生产和效劳提供过程实现筹划结果的能力进展确认，并定期再确认；
g〕采取措施防人为错误；
h〕实施放行、交付和交付后活动。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看相关文件的信息。
Q:
8.5.2标识和可追溯性
需要时，组织是否采用适当的方法识别输出，以确保产品和效劳合格？
组织是否在生产和效劳提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态？
当有可追溯要求时，组织是否控制输出的唯一性标识，且应保存所需的形成文件的信息以实现可追溯？
需要时，公司采用适当的方法识别输出，以确保产品和效劳合格。
公司在生产和效劳提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。
当有可追溯要求时，公司控制输出的唯一性标识，且应保存所需的形成文件的信息以实现可追溯。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看相关文件的信息。
Q:
8.5.3顾客或外部供方的财产
组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进展妥善管理。
对组织使用的或构成产品和效劳一局部的顾客和外部供方财产，组织是否予以识别、验证、防护和保护？
假设顾客或外部供方的财产发生丧失、损坏或发现不适用情况，组织是否向顾客或外部供方报告，并保存相关形成文件的信息？
注：
顾客或外部供方的财产可能包括材料、零部件、工具和设备，顾客的场所，知识产权和个人信息。
保洁部在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进展妥善管理。
对公司使用的或构成产品和效劳一局部的顾客和外部供方财产，保洁部编制?
顾客财产清单?
，予以识别、验证、防护和保护。
假设顾客或外部供方的财产发生丧失、损坏或发现不适用情况，保洁部会及时向顾客或外部供方报告，并保存相关形成文件的信息。
目前没顾客财产损坏状况。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否编制了?
顾客财产清单?
，是否有外部供方财产，是否识别、验证、防护和保护。
损坏时是否向顾客或外部供方报告，是否保存相关形成文件的信息。
Q:
8.5.4防护
E:
8.1
运行筹划和控制
S:
4.4.6
运行控制
组织是否在生产和效劳提供期间对输出进展必要防护，以确保符合要求？
注：
防护可包括标识、处置、污染控制、包装、储存、传输或运输以及保护。
保洁部在生产和效劳提供期间对输出进展必要防护，如包装，并对包装进展验证，编制了仓库管理规定等措施，以确保符合要求。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否有包装作业指导书，仓库管理规定等，现场查看是否与规定要求一致。
Q:
8.5.5交付后的活动
组织是否满足与产品和效劳相关的交付后活动的要求？
在确定所要求的交付后活动的覆盖围和程度时，组织是否考虑：
a）法律法规要求；
b〕与产品和效劳相关的潜在不期望的后果；
c〕产品和效劳的性质、用途和预期寿命；
d〕顾客要求；
e〕顾客反应。
注：
交付后活动可能包括保证条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护效劳，以及回收或最终报废处置等附加效劳等。
保洁部满足与产品和效劳相关的交付后活动的要求。
在确定所要求的交付后活动的覆盖围和程度时，保洁部编制?
售后效劳管理流程?
，考虑：
b）法律法规要求；
b〕与产品和效劳相关的潜在不期望的后果；
c〕产品和效劳的性质、用途和预期寿命；
d〕顾客要求；
e〕顾客反应。
符合
通过与保洁部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，查看是否编制了售后效劳相关程序或流程。
Q:
8.5.6更改控制
组织是否对生产和效劳提供的更改良行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求？
组织是否保存形成文件的信息，包括有关更改评审结果、授权进展更改的人员以及根据评审所采取的必要措施？
公司建立了?
工程变更控制程序?
对生产和效劳提供的更改良行必要的评审和控制，以确保持续地符合要求。
目前暂无变更状况，所以没有相关变更记录。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看相关文件的信息。
Q:
8.6产品和效劳的放行
组织是否在适当阶段实施筹划的安排，以验证产品和效劳的要求已得到满足？
是否除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否那么在筹划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付效劳？
组织是否保存有关产品和效劳放行的形成文件的信息？
形成文件的信息应包括：
a〕符合接收准那么的证据；
b〕授权放行人员的可追溯信息。
公司在适当阶段实施筹划的安排，以验证产品和效劳的要求已得到满足。
所有向顾客放行的产品和交付效劳均在筹划的安排已圆满完成之后进展。
公司的?
产品检验报告?
，保存了有关产品和效劳放行的形成文件的信息。
形成文件的信息应包括：
a〕符合接收准那么的证据；
b〕授权放行人员的可追溯信息。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看?
产品检验报告?
，详细查看放行人员的职责和权限与规定的是否一致。
Q:
8.7不合格输出的控制
8.7.1组织是否确保对不符合要求的输出进展识别和控制，以防止非预期的使用或交付？
组织是否根据不合格的性质及其对产品和效劳符合性的影响采取适当措施？
这也适用于在产品交付之后，以及在效劳提供期间或之后发现的不合格产品和效劳。
组织是否通过以下一种或几种途径处置不合格输出：
a〕纠正；
b〕隔离、限制、退货或暂停对产品和效劳的提供；
c〕告知顾客；
d〕获得让步接收的授权。
对不合格输出进展纠正之后是否验证其是否符合要求？
公司建立了?
不合格品控制程序?
，确保对不符合要求的输出进展识别和控制，以防止非预期的使用或交付。
?
不合格品控制程序?
详细有规定，根据不合格的性质及其对产品和效劳符合性的影响采取适当措施。
这也适用于在产品交付之后，以及在效劳提供期间或之后发现的不合格产品和效劳。
公司通过以下一种或几种途径处置不合格输出：
a〕纠正；
b〕隔离、限制、退货或暂停对产品和效劳的提供；
c〕告知顾客；
d〕获得让步接收的授权。
对不合格输出进展纠正之后验证其是否符合要求。
符合
通过与研发部负责人的交流和沟通，负责人是否能说出相关容，假设有形成文件的信息，查看是否建立了不合格品控制的程序或流程，当来料、外协、成品不良以及顾客退货时，对不合格品的处理，是否符合不合格品控制程序或流程的要求。
Q/E:
10.2不合格和纠正措施
S:
4.5.3
升级会员 