证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题判断题.docx
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证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题判断题
《证券市场基础知识》客观题习题（判断题）
1277.证券市场的特征
股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。
[对]
1278.证券市场的特征
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有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。
[对]
1279.证券市场的特征
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证券价格的实质是利润的分割。
[对]
1280.证券市场的特征
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一般而言，证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易，而场外市场则没有固定的上市标准。
[错]
1281.诚信建设的有效措施
证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。
[对]
1282.诚信建设的有效措施
上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。
[对]
1283.诚信建设的有效措施
如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。
[错]
1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。
[对]
1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。
[错]
1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。
[错]
1287.诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
[对]
1288.诚信建设的意义、思想与原则
在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。
[错]
1289.诚信建设的意义、思想与原则
诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。
[对]
1290.诚信建设的主要内容
所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。
[对]
1291.诚信建设的主要内容
在证券发行和上市过程中，注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。
[对]
1292.诚信建设的主要内容
公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证，并出具意见。
专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。
[错]
1293.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。
[错]
1294.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。
[对]
1295.封闭式基金与开放式基金的区别
与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。
[对]
1296.封闭式基金与开放式基金的区别
封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。
[错]
1297.股票基金
股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。
[错]
1298.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
[对]
1299.期货合约和对冲机制
在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金
[错]
1300.期货合约和对冲机制
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约
[错]
1301.期货合约和对冲机制
金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割.
[对]
1302.中国证券市场对外开放
加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。
[对]
1303.中国证券市场对外开放
根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。
[对]
1304.中国证券市场对外开放
截止2004年3月，我国已相继与20多个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。
[错]
1305.财务风险
对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
[对]
1306.财务风险
证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
[错]
1307.财务风险
非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。
[对]
1308.政策风险和经济周期波动风险
证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。
[对]
1309.政策风险和经济周期波动风险
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[对]
1310.政策风险和经济周期波动风险
由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
[错]
1311.股票收益率
持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。
[对]
1312.股票收益率
股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
[对]
1313.股票收益率
股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。
[对]
1314.债券收益
债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。
[错]
1315.债券收益
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
[对]
1316.债券收益
在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。
[错]
1317.系统风险
证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
[错]
1318.系统风险
一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。
[错]
1319.系统风险
政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。
[对]
1320.系统风险
证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。
[错]
1321.利率风险
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
[对]
1322.利率风险
利率风险对不同证券的影响是相同的。
[错]
1323.利率风险
普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。
[错]
1324.经营风险
经营风险是普通股票的主要风险。
[对]
1325.购买力风险
相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。
[对]
1326.购买力风险
固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
[错]
1327.购买力风险
优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。
[错]
1328.购买力风险
购买力风险又称为通货膨胀风险。
[对]
1329.购买力风险
购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。
[错]
1330.购买力风险
浮动利率债券的购买力风险大。
[错]
1331.收益和风险的关系
证券投资的风险性越高，意味遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。
[错]
1332.收益和风险的关系
证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。
[对]
1333.收益和风险的关系
我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成，是非盈利性的事业法人。
[对]
1334.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是一个有形市场。
[错]
1335.证券发行市场的含义和作用
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[错]
1336.证券发行市场的含义和作用
证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
[对]
1337.证券发行市场的含义和作用
证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。
[错]
1338.股票基金
按基金投资的分散化程度可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。
[对]
1339.国债基金
国债基金收益与市场利益呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益率也将下降。
[对]
1340.国债基金
黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。
[对]
1341.国债基金
收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。
[错]
1342.国债基金
国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。
[错]
1343.国债基金
国债基金比较适合于激进型投资者。
[错]
1344.指数基金
指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。
[对]
1345.指数基金
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。
[错]
1346.指数基金
指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。
[对]
1347.其他基金
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。
[对]
1348.其他基金
货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。
[对]
1349.其他基金
货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。
[错]
1350.其他基金
货币市场基金通常被认为是低风险的投资。
[对]
1351.中国证券市场发展史简述
由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。
[对]
1352.中国证券市场发展史简述
《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订），于2006年1月1日正式实施。
[对]
1353.中国证券市场发展史简述
我国早期的股票发行制度是行政审批制，2000年3月后经改革完善股票发行制度，目前已开始实施注册制。
[错]
1354.中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
[对]
1355.中国证券市场发展史简述
中国证监会作为国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。
[对]
1356.证券和有价证券的定义
证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。
[错]
1357.证券市场的定义
证券市场是股票、债券、投资基金券等有价证券发行和交易的场所。
[对]
1358.证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。
[对]
1359.有价证券的分类
非上市证券种类比上市证券的种类要多。
[对]
1360.有价证券的分类
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
[错]
1361.有价证券的分类
私募证券一般不采取公示制度。
[对]
1362.有价证券的分类
私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
[错]
1363.有价证券的分类
广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。
[错]
1364.有价证券的分类
认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者没有可能使它合法转让。
[错]
1365.证券和有价证券的定义
有价证券本身没有价值，但有交易价格。
[对]
1366.证券和有价证券的定义
有价证券又称凭证证券，证明持券人有权合法拥有某种权利。
[错]
1367.证券和有价证券的定义
有价证券本身是有价值的。
[错]
1368.证券和有价证券的定义
证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
[对]
1369.证券和有价证券的定义
有价证券收益的多少通常取决于证券市场的供求状况。
[错]
1370.证券和有价证券的定义
影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。
[对]
1371.有价证券的特征
证券价格的实质是利润的分割，是预期收益的市场表现。
[对]
1372.有价证券的特征
一般商品交易的目的在于消费，证券交易的目的则是保值。
[错]
1373.有价证券的特征
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
[错]
1374.会计师事务所
从事证券相关业务的注册会计师不必取得证券期货相关资格考试合格证书，但必须取得注册会计师考试合格证书。
[错]
1375.会计师事务所
公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。
[错]
1376.会计师事务所
从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[对]
1377.资产评估机构
从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。
[错]
1378.资产评估机构
我国上市公司的财务审计和资产评估工作可以由同一机构承担。
[错]
1379.资产评估机构
获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构，需要在每个会计年度结束后60日内，向国家国有资产管理局和中国证监会上个年度有关资料，以重新确认其资格。
[错]
1380.资产评估机构
申请股票上市的公司必须由证券交易所指定的资产评估机构进行评估。
[错]
1381.信用评级机构
信用评级机构属于信息服务机构。
[对]
1382.信用评级机构
证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。
[错]
1383.信用评级机构
在我国现阶段，信用评级不是股票发行上市的先决条件。
[对]
1384.信用评级机构
证券信用评级的主要对象是地方债券和各类公司债券、中央政府债券。
[错]
1385.信用评级机构
信用评级机构对投资人有道义上的义务，也有法律上的责任。
[错]
1386.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》规定，我国的证券经营机构可以分为专营机构和兼营机构两类。
[错]
1387.证券服务机构的概述
证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。
[对]
1388.证券交易所的职法功能
症状交易所不仅对证券交易进行组织的管理，而且其本身也参与证券买卖。
[错]
1389.证券交易所的职法功能
证券交易所决定证券的开盘价格。
[错]
1390.证券交易所的职法功能
证券交易所具有成交量大、买卖频繁、报价差距小、交易完成迅速的特点。
[对]
1391.证券交易所的职法功能
证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
[错]
1392.证券交易所的职法功能
对上市公司进行监管是证券交易所的一个功能。
[对]
1393.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。
[对]
1394.证券登记结算公司
我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
[对]
1395.证券登记结算公司
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。
[错]
1396.证券市场的产生
证券市场的形成离不开信用制度的发展。
[对]
1397.证券市场的产生
16世纪安特卫普的证券交易所就进行了股票交易。
[错]
1398.证券市场的产生
20世纪初西方证券市场上占主要地位的有价证券是企业债券和公司股票。
[对]
1399.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司只向客户提供信息咨询，故无任何风险。
[错]
1400.证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
[错]
1401.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。
[错]
1402.律师事务所
律师事务所是以法律咨询的形式参与证券市场的交易。
[错]
1403.律师事务所
我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。
[错]
1404.基金当事人之间的关系
基金托管人是基金投资收益的受益人。
[错]
1405.基金当事人之间的关系
基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。
[错]
1406.基金当事人之间的关系
基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。
[对]
1407.证券投资基金的管理费
证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。
[错]
1408.证券投资基金的管理费
衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。
[错]
1409.证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。
[错]
1410.债券投资的收益率
债券的到期收益率又称最终收益率。
[对]
1411.债券投资的收益率
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。
[对]
1412.债券投资的收益率
债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。
[对]
1413.债券投资的收益率
债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。
[错]
1414.系统风险
普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。
[错]
1415.系统风险
证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。
[对]
1416.基金资产的估值
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。
[错]
1417.基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
[对]
1418.基金资产的估值
基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。
[错]
1419.基金资产的估值
基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。
[对]
1420.基金资产净值
基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。
[对]
1421.基金资产净值
开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。
[对]
1422.基金资产净值
基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。
[对]
1423.基金资产净值
基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值。
[对]
1424.基金资产净值
基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。
[错]
1425.证券投资基金的收入来源
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。
[对]
1426.证券投资基金的收入来源
基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。
[对]
1427.证券投资基金的收入来源
基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。
[错]
1428.证券投资基金的收益分配
证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。
[错]
1429.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，只要基金当年有收益就可以进行分配。
[错]
1430.证券投资基金的收益分配
我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。
[对]
1431.基金投资风险
我国允许以基金资产进行房地产投资，但不得超过基金资产净值的10%。
[错]
1432.基金投资风险
由于证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。
[错]
1433.基金投资风险
与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益。
[错]
1434.基金信息披露
基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
[错]
1435.基金信息披露
公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。
[对]
1436.基金信息披露
编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。
[对]
1437.基金信息披露
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10%。
[错]
1438.基金投资的范围与限制
依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。
[错]
1439.基金投资的范围与限制
按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
[错]
1440.基金投资的范围与限制
我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
[错]
1441.证券投资基金的收益来源
我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。
[对]
1442.证券投资基金的定义
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
[对]
1443.证券投资基金的定义
证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
[错]
1444.证券投资基金的定义
证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。
[错]
1445.证券投资基金的产生与发展
1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。
[对]
1446.证券投资基金的产生与发展
美国是证券投资基金的发源地。
[错]
1447.证券投资基金的产生与发展
英国将投资基金称作为共同基金。
[错]
1448.证券投资基金的特点
由于基金实行专家管理制度，因而投资收益必然较高。
[错]
1449.证券投资基金的特点
由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。
[错]
1450.证券投资基金的特点
证券投资基金对投资的最低限额要求不高。
[对]
1451.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。
[对]
1452.证券投资基金的托管费及其他费用
基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。
[对]
1453.股票的定义与性质
股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。
[对]
1454.股票的定义与性质
发起人的股票格式与其它股票是一样的。
[错]
1455.股票的定义与性质
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。
[对]
1456.股票的定义与性质
股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一
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