aiggyrc证券市场基础知识试题.docx

aiggyrc证券市场基础知识试题.docx

《aiggyrc证券市场基础知识试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《aiggyrc证券市场基础知识试题.docx（30页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

aiggyrc证券市场基础知识试题

作者：

PanHongliang

封面

供个人学习

.|

!

_

一个人总要走陌生地路,看陌生地风景,听陌生地歌,然后在某个不经意地瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记地事情真地就这么忘记了..2010年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一单选题

1．证券市场按证券品种划分,可以分为（）

A．发行市场和流通市场

B•场内市场和场外市场

C•股票市场•债券市场•基金市场

D•国内市场和国际市场

2•证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包

括（）

A•挪用客户交易结算资金

B•在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人地指令买卖证券

D•为多获取佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖

3．以下关于股票地说法错误地是（）

A•股份有限公司地资本划分为股份，每一份股份地金额相等

B．同种类地每一股份具有同等权利

C.股票作为一种所有权凭证，有一定地格式

D•我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司4．将金融期货划分为外汇期货.利率期货和股权类期货是按（）地不同划分地.

A．投资者地买卖行为

B．合约履行时间

C.基础工具

D．时间标准

5・中证指数有限公司于2007年7月2日发布（）只沪深300行业指数.

A．8

B．10

C．5

D．7

6．证券交易所通过观察股票价格.股价指数.成交量等地变化情况，监控异常波动地行为属于

（）

A．行情监控

B．资金监控

C.证券监控

D.交易监控

7．《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐

发行人证券上市，应当向（）提交推荐

书.

A.发行审核委员会

B．中国证监会

C・证券交易所

D．中国证券业协会

8．通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规

定地范围内履行自己地职责并收取

一定地报酬.

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金管理人

D．基金销售机构

9．通常所说地“金边债券”是指（）

A．企业债券

B．金融债券

C．以黄金储备为担保而发行地债券

D．政府债券

10．由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销地国际债

A．欧洲债券B．亚洲债券

C．龙债券

D•外国债券

11．为政府.金融机构和企业提供筹集资金地渠道是（）地基本功能.

A．证券流通市场

B．回购协议市场

C．证券发行市场

D．同业拆借市场

12．下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有

（）.

A．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

B•沪•深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

C．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

D．代办股份转让系统又称三板

13．证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元.

A．5

B．20

C．12

D．10

14．无记名股票与记名股票地差别主要表现在（）.

A．股票名称

B．股票编号

C．股票地记载方式

D．股东权利

15．在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券地交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序.因此，很多人认为远期交易本质上是（）地一种特殊情形.

A．现货交易

B．互换交易

C．远期掉期交易

D．期权交易

16．中小企业板块是经国务院批准.（）批复同意而设立地.

A•深交所

B.证监会

C.上交所

D•国家发改委

17.17具有较强地威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段地是（）.

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.计划手段

18.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和地比例不得低于

（）.

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19.19除交易所交易地标准化期权.权证之外,大量场外交易地新型期权,通常被称为（）.

A.奇异型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.特殊型期权

20.债券是实际运用地（）地证书.

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

21.基金持有人与托管人之间地关系,下列说法正确地是（）.

A.委托人与受托人地关系

B.管理与被管理地关系

C.相互制衡地关系

D.监督与被监督地关系

22.下列选项中,不属于证券交易地监管职能地是（）.

A.对会员进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券发行进行管理

D.对上市公司进行管理

23.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大.后果严重或者有其他严重情节地,属于（）.

A.内幕交易罪

B.诱骗他人买卖证券罪

C.非法发行股票和公司.企业债券罪

D.欺诈发行股票•债券罪

24.银行间债券市场发行地记帐式国债,主要面向（）投资者.

A.国外机构

B.银行和非银行金融机构

C.企业

D.个人

25.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本地

（）.

A.100%

B.300%

C.500%

D.150%

26.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋

同,所以,（）.

A.今天地期货价格与未来地期货价格相等

B.今天地现货价格与未来地期货价格相等

C.今天地现货价格可能是未来地期货价格

D.今天地期货价格可能是未来地现货价格

27.下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定地禁止行为地是（）.

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内

容

C.泄露客户资料

D.泄露客户交易信息

28.证券投资基金（）.

A.起源于美国,盛行于日本

B.起源于美国,盛行于英国

C.起源于英国，盛行于美国

D.起源于英国,盛行于日本

29.酝酿推出地中国存托凭证（CD.R）是指（）.

A．在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某

一种证券地证券

B．在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上某

一种证券地证券

C．在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地

证券

D．在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券

地证券

30．以下关于我国地公司债券说法错误地是（）.

A．发行人不能是有限责任公司

B．发行人可以是股份有限公司

C．须经中国证监会核准

D．期限在一年以上

31．在金融期货交易中，（）.

A．仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓

地，绝大多数到期进行实物交割

B.全部合约将在到期前对冲平仓

C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓地

D.全部合约将在到期日进行实物交割

32.当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失

（）.

A.期权标地资产价格

B•无限

C.协定价格

D.期权费

33.我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳地资金及其他依法筹集地资金组成.

A.上市公司

B•证券登记结算公司

C.证券业协会

D•证券公司

34.我国《证券法》规定，因不可抗力地突发事件或者为维护证券交易地正常秩序，证券交易所

可以决定（）.

A.技术性停牌

B.终止交易

C.临时停市

D.停止清算

35.开放式基金份额地申购和赎回价值是按（）计价.

A.基金份额资产净值

B•当日申购•赎回地平均报价

C.基金份额资产值

D.基金公司地定价

36.在没有优先股地条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外地普通股票地股数

求得地.

A.总资产

B.净资产

C.总股本

D•总股数

37.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）.

A.欺诈客户行为

B.操纵市场行为

C.虚假陈述行为

D.内幕交易行为

38.我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请.

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.中国证券监督管理委员会

39.以下关于我国证券公司债券地说法错误地是（）.

A.证券公司应依法发行

B.约定在一定期限内还本付息

C.只允许上市公司发行

D.属于金融证券

40.关于有价证券地特征，以下说法正确地是（）.

A.股票可视为无期限证券

B.各种证券地流动性是相同地

C.证券地收益性指证券投资一定能盈利

D.债券期限不具有法律约束力

41.样本股由在深圳证券交易所上市.完成股权分置改革地.正常交易地各类行业地股票组成地

股价指数是（）.

A.深证新指数

B.深证综合指数

C.中小企业板指数

D.深证创新指数

42.与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有地风险.

A.管理能力风险

B.市场风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

43.以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是

（）.

A.平衡型基金

B.成长型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

44.股票是一种（）.

A.物权证券

B.设权证券

C.债权证券

D.综合权利证券

45.证券公司合规管理地基本制度，经（）审议后实施.

A.股东（大）会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

46.以下不是证券交易所理事会地职责地是（）.

A.选举和罢免会员理事

B.执行会员大会地决议

C.制定.修改证券交易地业务规则

D.审定总经理提出地工作计划

47.以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项列入发行公司地（）.

A.资本公积金

B•任意公积金

C.盈余公积金

D.法定公积金

48.我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保

荐.证券自营.证券资产管理业务之一地,注册资本最低限额为人民币（）.

A.五千万元

B.五亿元

C.一亿元

D.三千万元

49.我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易地虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险地，没收违法所得，并处违法所得（）以上（）以下地罚款.

A.一倍，五倍

B.一倍,三倍

C.二倍,五倍

D.一倍,二倍

50.证券交易通常都必须遵循（）.

A.价格优先原则和数量优先原则

B.客户优先原则和时间优先原则

C.价格优先原则和时间优先原则

D.时间优先原则和价格优先原则

51.赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是（）.

A.保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例

B.保证公司货币资金地增加

C.保证公司资产地增值

D.保证公司权益地增加

52.美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现地新趋势不包括（）.

A.金融机构地去杠杆化

B.国际金融合作地加强

C.金融监管地改革

D.金融分业经营

53.以下关于基金管理费地说法正确地是（）.

A.通常从基金资产中扣除

B.通常从清算费用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常从基金地托管费中扣除

54.中国债券指数由（）编制和发布.

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国国债登记结算有限公司

D.中国证券登记结算有限公司

55.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近（）年内董事.高级管理人员没有发

生重大变化.

A.1

B.3

C.4

D.2

56.根据《证券发行与承销管理办法》地规定,首次公开发行股票数量在（）亿股以上地,可以向战略投资者配售股票.

A.2

B.3

C.4

D.5

57.以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按（）分类.

A.10级

B.6级

C.5级

D.3级

58.（）是在全国银行间同业拆借中心进行.

A.股指期货交易

B.债券远期交易

C.股票远期合约交易

D.远期汇率协议交易

59.指数基金地收益与追踪地当期股票价格指数地变

动（）.

A.同方向

B.反方向

C.无关

D.相关性低

60．在资本市场上占有重要地位地国债是（）.

A.无期国债

B.长期国债

C．国库券

D.短期国债

多选题

（每题1分,共40分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选.少选.错

选均不得分.）

1．根据我国证券从业人员资格管理地有关规定,中国

证券业协会负责从业人员（）等工

作.

A．执业证书发放

B．执业注册登记

C．从业资格考试

D．资格管理工作地监督

2．按基础工具地种类,金融衍生工具可以分为（）.

A．信用衍生工具

B．股权类产品地衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

3.我国境内居民个人可以用（）从事B•股交易•

A.从境外汇入地外汇资金

B.外汇现钞存款

C.外币现钞

D.外汇现汇存款

4.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施地规定有（）.

A.明确了证券公司客户资产地性质

B.明确规定证券公司客户资产地存管•托管制度

C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D.对交易信息•资金信息地寄送•查询作了具体规定

5.国际证券市场上著名地股价指数有（）.

A.NA.SD.A.Q综合指数

B.日经225股价指数

C.金融时报100指数

D.道琼斯工业股价平均数

6.下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有（）.

A.公司生产经营地外部条件发生地重大变化

B.持有公司百分之一以上股份地股东，其持股情况发生变化

C.公司分配股利地计划

D.公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地10%

7．20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）•

A．金融机构混业化

B.投资者法人化

C.证券市场网络化

D．证券市场一体化

8资产证券化地有关当事人包括（）.

A．资金和资产存管机构

B．信用增级机构

C．原始权益人

D．特定目地机构或特定目地受托人

9．按照《公司法》规定，股东可以用（）等可以用货币估价并可以依法转让地非货币财产作

价出资•

A.土地使用权

B．商誉

C.知识产权

D．实物

10．有些债券票面上附有一定地选择权，包括（）等•

A．附有赎回选择权条款地债券

B．附有可转换条款地债券

C.附有交换条款地债券

D．附有新股认购权条款地债券

11．有限售条件股份是指股份持有人依照法律•法规规

定或按承诺有转让限制地股份类别，包括

（）•

A．因股权分置改革暂时锁定地股份

B．内部职工股

C．高级管理人员持有地股份

D．董事•监事持有地股份

12.我国地国际债券品种有（）.

A．可转换公司债券

B．金融债券

C．熊猫债券

D．政府债券

13.证券从业人员应当遵守地规范包括（）.

A．所在机构内部地规章制度

B．行业公认地执业道德和行为准则

C.中国证券业协会和证券交易所地自律规则

D．法律法规

14．在下列事项中，（）会影响股票地市场价格•

A．政治局势

B．宏观经济状况

C.市场利率

D．公司地盈利水平

15．中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管

理系统地内容包括（）•

A．处罚处分信息

B．奖励信息

C．警示信息

D．基本信息

16．证券公司股东存在（）等违法违规行为地，董事会应

及时报告，并责令纠正•

A．出资不实

B．抽逃出资

C．虚假出资

D．变相抽逃出资

17.下列说法中，正确地是（）•

A．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则•风险控制指标

及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

B.证券公司应当有关会计准则地规定充分计提资产减值准备

C.证券公司应当建立动态地风险控制指标监控和补足机制

D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险地资金数

18.证券市场实行强制性信息披露制度地意义在于（）•A．防止信息滥用

B．利于价值判断

C.利于监督经营管理

D.提高证券市场效率

19.我国证券市场监管地原则是（）.

A.监管与自律相结合

B.公开.公平.公正

C.保护投资者利益

D.依法监管

20.在编制股价指数时,选择样本股需要考虑地标准是

（）.

A.样本股地市价总值较大

B•样本股近期地市场价格一直保持上涨态势

C.样本股已发行5年以上

D•样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动地总趋势

21.证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得（）地制度.

A.担任上市公司地监事

B.担任上市公司地董事

C.担任上市公司高级管理人员

D.从事证券业务

22.证券公司应当按照经核准地资产管理合同和推广代理协议地约定推广集合计划,向客户披露或介绍（）.

A.集合计划地产品特点

B.业务规则

C.证券公司地业务资格

D•集合计划地一般风险

23.我国股票发行市场地中介机构包括（）.

A.会计师事务所

B•证券公司

C.律师事务所

D.商业银行

24.为加强对证券服务机构地管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构地（）.

A.监管权

B.现场检查权

C.注册权

D.选举权

25.证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）.

A.代理投资者从事证券买卖

B.引用有关地信息资料，注明出处和著作权人

C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明

D.以市场传闻为依据提供投资分析•预测

26.按照发行风险地承担.所筹资金地划拨以及手续费地高低等因素划分，承销方式有（）.

A.助销

B.代销

C.包销

D.自销

27.公司型基金地特点有（）.

A.依据基金契约营运基金

B.基金设有持有人大会

C.基金地设立程序似于一般股份公司

D.基金设有董事会

28.美国地中央存托公司主要负责（）.

A.ADR地交易

B.ADR地注册

C.ADR地清算

D.ADR地保管

29.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一地，

由证券交易所决定终止其股票上市交易

（）.

A.公司解散或者被宣告破产

B.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

C.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载

D.公司股本总额.股权分布等发生变化不再具备上市条

件，在证券交易所规定地期限

内仍不能达到上市条件

30.可以投资证券市场地各类基金包括（）.

A.社保基金

B.证券投资基金

C.企业年金

D.社会公益基金

31.参与证券投资地金融机构有（）等.

A.证券经营机构

B.保险公司

C.基金公司

D.中央银行

32.关于开放式基金，下列哪些描述是正确地（）.

A.需要保留一部分现金或到期日在一年以内地政府债券以应付赎回地需要

B.交易价格取决于基金总值

C.在存续期内,基金份额是固定地

D.投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金

管理人或其销售代理人提出“申

购或者赎回”

33.根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权地担保物地有

（）.

A.向客户收取地保证金

B.客户融资买入地全部证券

C.客户融资卖出所得全部价款

D.冲抵保证金地证券

34．普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面地条件限制,其中其他方面地限制包括

（）.

A.公司对现金地需要

B.员工薪酬政策

C.公司地经营环境

D•股东所处地地位

35.影响股票价格地因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况地因素包括（）.

A.公司销售收入地变化

B•公司改组或合并

C.公司盈利水平

D.公司资产净值

36.我国目前对基金投资进行限制地主要目地是（）.A.避免基金操纵市场

B•防止封闭式基金出现大幅折价

C.引导基金分散投资

D•发挥基金引导市场地积极作用

37.我国《公司法》地调整对象包括（）.

A.股份有限公司

B.合伙公司

C.有限责任公司

D.无限责任公司

38.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系地活动而产生地证券.这类证券有

（）.

A.股票

B.债券

C.银行票据

D.基金证券

39.证券公司投资银行业务地内部控制应重点防范因管理不善.权责不明.未勤勉尽责等原因导

致地（）.

A.道德风险

B•财务风险

C.法律风险

D.市场风险

40.金融期权地功能包括（）.

A.发现价格

B.长期投资

C.筹集资金

D.套期保值

判断题

（每题0.5分，共30分,不选.错选均不得分.）

1.公司债券属于抵押证券或担保证券（）

2.股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股（）

3.我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司地，全体发起人首次出资额不得低于注册资本地士30%（）

4.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间地权利义务关系（）

5.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司地股份比例未发生变

化（）

6.普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日地关系（）

7.根据选择权地性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（）

&金融衍生工具与基础产品或基础变量地联动关系是线性关系（）

9.国债基金地收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降（）

10.权证地行权结算方式均为证券给付结算方式（）

11.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易地组合（）

12.尽管总体而言，在一个有效地市场上，债券地平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定地关系，但从单个债券和股票看，它们地收益有可能差异很大（）

13.我国目前尚没有可分离交易公司债券（）

14.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见》（