中国国际贸易中知识产权保护存在的问题及对策 论文.docx

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中国国际贸易中知识产权保护存在的问题及对策论文

毕业论文（设计）

题目：

对外贸易中的知识产权保护问题研究

2011年04月16日

摘要

随着知识经济时代的到来，与知识产权有关的国际贸易得以迅速发展，国际贸易中的知识产权保护成为各个国家关注的焦点，科学技术在各国的经济发展中的作用也越来越明显，知识的生产、传播和运用在世界经济贸易的竞争中己经起着决定性的作用。

不但商品技术附加值的高低已成为商品价值的决定因素，知识产品本身也作为一种独立的商品成为国际贸易的对象。

我国对知识产权也很关注，胡锦涛总书记在十七大报告中提出要实施知识产权战略，建设创新型国家，将知识产权上升为战略意义，这对于我国健康稳定的发展对外贸易有着十分重要的意义。

本文着重分析了对外贸易中加强知识产权保护的经济学基础和现实意义以及我国在对外贸易中知识产权保护所存在的问题，并且结合有关国家国际贸易中的知识产权保护的有关具体的数据和案例分析，从中吸取经验，取长补短，完善和加强我国对外贸易中知识产权保护体系。

关键词：

知识产权，对外贸易，TRIPS，保护

Intellectualpropertyprotectioninforeigntrade

Abstract

Withtheadventoftheknowledgeeconomyera，theinternationaltrade-relatedintellectualpropertyandtherapiddevelopmentofinternationaltrade，intellectualpropertyprotectionisthefocusofattentioninvariouscountries，theroleofscienceandtechnologyineconomicdevelopmentofcountrieshasbecomeincreasinglyevident，knowledge，production，disseminationanduseofcompetitionintheworldeconomyandtradehasplayedadecisiverole.Notonlythelevelofvalue-addedofgoodshasbecomethedeterminantsofthevalueofthegoods，knowledgeproductsthemselvesbecometheobjectofinternationaltradeasanindependentcommodity.China'sintellectualpropertyisalsoveryconcernedabouttheGeneralSecretaryHuJintaointhereportofthe17thtoimplementintellectualpropertystrategy，buildinganinnovativecountry，intellectualpropertyrightsuptothestrategicsignificanceforthehealthyandstabledevelopmentofChina'sforeigntradehasaveryimportantsignificance.ThisarticleanalyzestheeconomicsfoundationandpracticalsignificanceofintellectualpropertyprotectionandtheprotectionofintellectualpropertyrightsthatexistinChina'sforeigntrade，andstrengtheningforeigntradecombinedwiththerelevantcountriesininternationaltrade，intellectualpropertyprotectiononspecificdataandcaseanalysis，drawinglessonsfromeachother，toimproveandstrengthenintellectualpropertyprotectionsysteminChina'sforeigntrade.

Keywords:

Intellectualproperty，foreigntrade，TRIPS，protection

1引言

1.1选题研究的背景

20世纪80年代以来，随着信息通信技术、国际互联网技术的飞速发展，国际分工日趋明显，商品、生产、服务要素和信息在国际贸易间的规模不断扩大，各国经济的相互依赖程度也日益加深，世界经济趋向于一体化已成大势所趋。

此时，知识、信息对经济的影响越来越大，已经成为经济发展具有决定作用的因素。

国际贸易也从传统单纯的货物贸易发展到包括服务贸易、技术贸易在内的综合贸易。

其中和知识产权相关联的贸易正在不断增长，并且其增长速度已经超过了货物贸易，在国际贸易中所占的份额也越来越大。

这样，国际贸易中的知识产权成为不可忽视的重要问题。

从今后世界贸易的变化趋势来看，随着经济发展和科技的进步，国际贸易中高技术产品和高附加值产品的比重会逐步提高，而这些商品的生产过程是建立在灵活运用知识产权的基础之上的；国际贸易中初级产品也日渐开始需要知识产权来提升其国际市场竞争力。

知识产权将成为国际贸易中继比较优势和竞争优势之后一种全新的优势。

我国从20世纪八十年代开始在对外贸易中遭遇知识产权问题，随着我国加入WTO和全球知识产权保护的日益增强，进入21世纪以后，我国遇到的知识产权问题越来越多，涉案金额越来越大，涉案产品品种越来越广泛，对我国的经济影响越来越明显。

1.2选题研究意义

本文希望在知识产权对国际贸易影响日渐深入的今天，在知识产权和国际贸易发展趋势的基础上，探求知识产权对我国国际贸易的作用和影响，并在挖掘国内外知识产权发展对我国经济影响的基础上，寻求我国知识产权发展策略。

对于国际贸易中的知识产权的研究，不仅是对知识产权本身的研究，也是对传统贸易理论的发展研究。

自我国加入WTO后，世界经济与贸易发展过程中的变化给我国带来了深远的影响，与贸易有关的知识产权问题日益突出。

从今后世界贸易的发展趋势来看，国际贸易会越来越多地涉及到知识产权问题，与贸易有关的知识产权问题将日益突出。

这对我国来说既是机遇，也是挑战。

在这一背景下，进行该问题的相关研究有着重要的理论意义和现实意义。

2知识产权、知识产权保护及《与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）》概述

2.1知识产权的概念

知识产权英文为“intellectualproperty”，其原意均为“知识（财产）所有权”或者漫话知识产权“智慧（财产）所有权”，也称为智力成果权。

知识产权的特点有：

一是知识产权的独占性，即只有权利人才能享有，他人不经权利人许可不得行使其权利。

二是知识产权的对象是人的智力的创造，属于“智力成果权”，它是指在科学、技术、文化、艺术领域从事一切智力活动而创造的精神财富依法所享有的权利。

三是知识产权取得的利益既有经济性质的也有非经济性的。

四是四是知识产权的地域性和时间性，知识产权的地域性是指除签有国际公约或双力、多边协定外，依一国法律取得的权利只能在该国境内有效，受该国法律保护；知识产权的时间性，是指各国法律对知识产权分别规定了一定期限，期满后则权利自动终止。

2.2知识产权保护的概念

知识产权保护是指各国利用立法、司法、行政、组织管理等方式对知识产权进行保护的行为。

其特点如下：

一是随科学技术的迅速发展，传统的知识产权制度面临挑战，知识产权的保护范围在不断扩大。

二是某些发达国家近年来极力推行专利审查的国际化，提出打破专利审查的地域限制，建立“世界专利”。

三是知识产权已纳入世界贸易组织管辖的范围。

知识产权与货物贸易、服务贸易并重，成为世界贸易组织的三大支柱，并且将货物贸易的规则、争端解决机制引入知识产权领域。

2.3《与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）》概述

上世纪九十年代发达国家和发展中国家在知识产权保护问题上争议日趋激烈，矛盾分歧日益严重，为保证国际贸易的正常进行，在当时GATT总干事邓克尔的主持下，由英、美、日、德等10多个发达国家和印度、巴西、中国等10个发展中国家的代表经过数年的艰苦磋商，最终与1994年12月18日达成共识，并签署了《与贸易有关的知识产权协定》。

该协定英语名称为《AgreementonTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights》缩写TRIPS）简称《知识产权协定》，它将知识产权和国际贸易更加紧密的结合了起来，体现了国际贸易中加强知识产权保护的发展趋势和要求。

《与贸易有关的知识产权协定》有七个部分，主要条款有：

一般规定和基本原则，关于知识产权的效力、范围及使用标准，知识产权的执法，知识产权的获得、维护及相关程序、争端的防止和解决、过渡安排、机构安排、最后条款等。

协定的主要内容是：

提出和重申了保护知识产权的基本原则，确立了知识产权协定与其他知识产权国际公约的基本关系。

协议保护的范围包括：

版权及相关权、商标、地域标识、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计、未公开的信息包括商业秘密等七种知识产权，规定了最低保护要求；并涉及对限制竞争行为的控制问题，规定和强化了知识产权执法程序，有条件地将不同类型的成员加以区别对待。

该协议的特点有三点：

第一，它是第一个涵盖了绝大多数类型知识产权类型的多边条约，既包括实体性规定，也包括程序性规定。

第二，它是第一个对知识产权执法标准及执法程序做出规范的条约，对侵犯知识产权行为的民事责任、刑事责任以及保护知识产权的边境措施、临时措施等都作了明确规定。

第三，它引入了世界贸易组织的争端解决机制，用于解决各成员之间产生的知识产权纠纷。

过去的知识产权国际条约对参加国在立法或执法上违反条约并无相应的制裁条款，TRIPS协议则将违反协议规定直接与单边及多边经济制裁挂钩。

3加强我国对外贸易知识产权保护的理论基础和现实意义

在通常状况下，我们谈及知识产权保护时，总是喜欢从法律层面分析界定知识产权保护的范围、原因及操作。

然而法律作为上层建筑的一部分是为经济基础服务的，法律只是一种保护手段，若用法律来解释就不能使人更加深刻的理解为何要在国际贸易中保护知识产权的问题，我国的知识产权保护之所以不能取得令人满意的成果，其深刻原因就在于此。

因此，为了使我国企业和公民更加深刻的体会国际贸易中保护知识产权的重要性，用国际贸易理论对其进行分析是很有必要的。

本节将从比较优势论、竞争优势论、产品生命周期理论这三个国际贸易理论阐述为什么国际贸易中要加强知识产权保护。

3.1比较优势理论

传统的国际贸易理论认为，一国应生产和出口具有比较优势的产品，而进口比较劣势的产品，优劣势主要由生产要素的丰裕程度决定，而生产要素的丰裕程度决定了产品的成本存在差异，从而决定了价格差异。

因此，一国应生产和出口密集使用丰裕的生产要素的产品，进口本国相对稀缺的生产要素的产品。

而从知识产权角度看，由于各国拥有的知识产权要素禀赋不同，因此，一国知识产权获得保护后，国际贸易中一些产品的比较优势将发生变化，有必要重新认识比较优势，以获得更大的贸易利益。

3.2竞争优势理论

竞争优势认为竞争优势是一个国家在世界市场竞争中表现的优势，是其生产力发展水平的标志。

一国的竞争优势取决于其产业发展和创新的能力高低，企业因为压力和挑战才能获得竞争优势。

竞争优势主要包括四个方面的内容：

生产要素、国内需求、市场结构与企业战略以及相关支持性产业。

知识产权主要影响生产要素来影响竞争优势，它可以赢得持久的国家竞争优势。

并且知识产权可以提升上下游产业的竞争优势，从而形成良性循环。

但是，知识产权只有通过有效的保护并且投入生产，增加自主知识产权含量，将高科技转化为商品，才能获得持续的竞争优势。

3.1产品生命周期理论

产品生命周期理论是由弗农提出的，他将发达国家的工业经历分为以下几个阶段：

第一阶段，创造新产品，进入国内市场；第二阶段，国内市场饱和，向国外市场出口；第三阶段，对外投资，在国外市场提供该产品；第四阶段，该产品从国外向母国市场出口。

在前三个阶段，生产者可以获得超额利润，但是随着产品被模仿，模仿者的生产率不断提高，则生产者无法再获得超额利润，甚至可能亏损，此时理智的生产者将停止该产品生产。

包含知识产权的产品需要高额的利润来回报创造和研发的风险，在产品周期前三个阶段，创造者都可以获得高额利润，但是如果没有知识产权的国际保护，则第三阶段将无法实现，会直接出现模仿者开始和创造者同时在市场上竞争，这样不利于保护创新。

知识产权的国际保护不仅得到各个国家的重视，也引起了国际贸易组织的重视。

3.2加强我国对外贸易中知识产权保护的现实意义

3.2.1加强我国对外贸易中知识产权保护会激励企业的创新

在当今国际国际贸易中知识产权保护日益加剧，企业未来使自己在竞争中获得一个好的位置，便是自己不断创新，如果自己不从事创新，就要被别人牵着鼻子走，无法使自己在竞争中获得有利的地位。

对于中国大多数企业而言，我们的企业的竞争力还很弱，加之发达国家知识产权保护影响，我们更加应该加强创新，使我们在国际竞争中获得一个好的位置。

3.2.2加强知识产权保护，提升企业的核心竞争力

当今知识经济迅猛发展，国与国之间贸易实力的较量更多体现在企业间核心竞争力的对抗，而知识产权就是核心竞争力的核心所在。

一个企业，一个民族，乃至一个国家，必须高度重视自主知识产权技术的开发，才有可能在国际贸易中找到自己应有的地位，才有可能把企业变成世界一流企业，才有可能实现中华民族屹立于世界民族之林的梦想。

希望我国企业都能够高度重视自主知识产权，使我国尽快摆脱“世界加工厂”的帽子，尽快实现中华民族屹立于世界民族之林的伟大梦想。

3.2.3加强知识产权保护，应对发达国家知识产权壁垒

近年来，随着科技的进步，知识产权保护力度的不断增强，一些发达国家凭借科技优势，利用知识产权保护设置贸易壁垒，或者凭借拥有的知识产权优势，实行不公平贸易。

这对我国的国际贸易造成严重的不良影响，面对国际贸易中世界各国跨国巨头的竞争，我国企业只有保持自己的技术上的优势，拥有自主的核心技术，才能具备自己的核心竞争力，在未来的国际国内竞争中占有一席之地。

4几个主要国家知识产权保护的比较分析

我国对外贸易对知识产权的关注历史很短。

自1982年第一部知识产权法律《商标法》颁布至今只有30年的时间，这个时间长度只有像美、日这样的发达国家的十分之一！

在知识产权保护方面，我们还处于起步阶段，还有很多的欠缺和不足，因此我们很有必要来分别看一下美日等发达国家在知识产权保护中的做法，进而从中总结出对我们具有借鉴意义的经验和成功做法。

下面我们就详细的分析下这几个国家的一些值得我们学习的经验和做法。

4.1美国知识产权保护的经验做法

4.1.1美国将知识产权保护写入宪法

美国是世界上实行知识产权保护最早的国家之一，美国人以其固有的前瞻性，将专利权、著作权、商标权等对人民的革新性、创造性有保护意义的权力写进1770年的宪法中，这就从宪法的高度保障了发明者的权益，促进了科技和实用技术的进步。

也可能就是这一做法使美国人潜意识中就有了保护知识产权的做法，刺激了美国人发明和技术创新的积极性，使得美国在当今的国际贸易，特别是高尖端贸易中占有着不可替代的位置。

4.1.2适应当今国际贸易的发展积极完善知识产权法

在当今国际贸易中，随着经济和科技的发展，原有的知识产权法可能已经不适合当今国际贸易的发展需要，为推动国际贸易的更好发展，就要不断地修改和完善知识产权立法。

美国在这方面的经验很值得我国学习、研究。

以其著作权法为例，美国是1790年通过第一部版权法，当时仅限于书籍、地图、期刊。

经过1835年、1870年、1909年的修订，《1909年版权法》的保护范围已扩大到所有作品。

1976年版权法即现行版权法，于1978年1月1日开始实施。

美国从此对版权开始实行单一的联邦保护制度。

到日前为止，该法也已历经多次修改。

1988年，美国为了加入《伯尔尼公约》而对版权法再作补充修改。

1998年，为适应信息数字化技术的发展，国会通过了《千禧年数字化版权法》，这是对1976年版权法的另一次重大修改。

从美国版权法的历次修订中可以看到版权客体种类在不断扩大。

4.1.3美国有强大、有效的法律执行体系

虽然有了法律保护发明者的权益，但若没有一个强大的执行体系，知识产权保护也无从谈起。

众所周知，美国是盗版率最低的国家之一，其在音像和计算机软件方面的盗版率只有5%左右，这和中国等发展中国家75%的盗版率相比有着很大的差别，究其原因就是受益于其强大和有效的法律执行体系。

例如，美国实行有一种叫边境保护的行政性的知识产权保护方式，这种方式旨在将侵权产品阻止在国门之外，不让其进入美国商业流通领域。

具体来说，美国《海关与关税法》第337条赋予海关根据国际贸易委员会决定扣押被指控侵权产品、及阻止其入境的权力。

如果某一权利人根据初步证据，认为某一进口产品可能是侵权产品时，他可以向美国海关提出停止放行请示，并为此提供担保。

这种停止放行最长时间为20天，在此期间，权利人可以向美国国际贸易委员会提出申诉，要求该委员会发布停止或禁止该批产品进入美国的命令。

国际贸易委员在接到申诉后，便开始其审理程序，并最终做出裁决是否放行。

正是有了这些强大有效保护体系才使得美国的国际贸易额长期处于世界领先地位。

4.1.4以严厉的刑罚打击知识产权犯罪，保护其国际贸易健康发展

很多国家没有对知识产权犯罪给予足够的认识，在打击知识产权犯罪方面力度不够，造成知识产权犯罪泛滥，严重阻碍了其国际间知识经济和贸易的健康发展。

美国之所以能长久以来处在国际贸易的最高端，其中一方面就得益于其对知识产权犯罪的打击力度。

还以著作权为例，美国著作权刑法保护的刑罚日益严厉，具体表现为以下三个方面：

一是将适用较重刑罚（即25万美元罚金与5年监禁）的范围从录音、影片或音像作品扩展到所有其零售价超过2500元的版权作品；二是降低了对适用较重刑罚的法定幅度的侵权复制品数量的要求，只需复制或发行10份以上就可能受到严厉的制裁，这在我们国家听起来真有点骇人听闻；三是对重犯或再犯的侵权行为处罚更加严厉，最高可处以10年的监禁处罚。

4.1.5美国企业普遍将知识产权作为其核心竞争力

美国企业界重视对各种各类智力劳动成果给予知识产权保护，并通过执法维护其商业利益，因为美国人相信只有拥有核心竞争力，他们才能在当今的国际贸易中处于有利的低位。

美国大多数企业中，知识产权保护与管理是企业经营管理活动中的重要环节。

知识产权管理部门在企业经营管理中，从整体管理体系的定位到管理部门的设置、人员的配备及实际职能，都具有重要地位，决策层也十分重视知识产权保护工作。

企业把专利战略作为企业发展战略和竞争战略的核心，作为参与国际竞争的有力武器。

作为世界上最成功的高科技公司，微软创造了一个又一个的神话，其中一个很重要的原因就是它很重视知识产权在保持核心竞争力上所发挥的作用。

微软集团管理董事会授权知识产权及标准部来统一协调其他业务部门，为集团公司制定有关知识产权和标准的政策、策略。

为此，知识产权及标准部确立的战略目标是保持微软在知识产权领域全球领先的地位，为其他业务部门提供一流的知识产权解决方案，支持其业务发展和提高企业国际竞争力。

4.2日本知识产权保护的发展历程及经验总结

知识产权对日本经济的迅速发展起到了突出的作用。

日本作为一个资源缺乏、面积小而人口多的国家，却在二战后花了不到50年的时间就从废墟上崛起，建立起了高度发达的现代工业社会，在很大程度上应归功于其制定了正确的知识产权战略，重视实施知识产权法律保护和科学管理，日本和我国在国际贸易环境中有很多相似的地方，所以对日本知识产权体系的研究，对我国国际贸易的发展大有裨益。

4.2.1日本政府在知识产权保护问题上的重视

日本政府认识到，保护其向国外发展的企业的知识产权及其经济利益，就是保护日本自身的经济利益。

2002年2月当时首相小泉纯一郎在施政演说中强调要将知识产权上升为战略高度来保护，以提高日本在国际贸易中的竞争力。

此后，日本将“技术立国”的口号换成“知识产权立国”，足见日本政府对未来知识产权在国际贸易中所占分量的认知高度。

并且，日本在对外交往中，利用各种机会和场合向所在国施压，积极保护其国内知识产权，这些做法都反映日本政府在知识产权保护问题上的强烈愿望。

4.2.2日本在知识产权保护中注重政府各部门、企业、民间的通力协作

日本政府方面不仅通过立法树起规则旗帜，而且还负责研究宣传知识产权政策，并帮助权利人管理知识产权和解决侵权国际贸易中的知识产权纠纷，如提供法律咨询和诉讼对策。

与此相适应，日本企业也有很强的知识产权的保护意识，他们将知识产权作为企业竞争获利的重要手段。

企业都设有专门机构，配备高素质的专职管理人员，甚至聘请社会上知名的专家学者担当企业的知识产权顾问，每年注入巨额研究开发资金，以取得维护自己的知识产权。

为了鼓励发明创造，企业还设立了奖励制度，给予发明人或对知识产权有贡献的员工以精神鼓励，并给予丰厚的奖金和报酬。

同时，日本知识产权理论学术界给予理论上的支持，深入研究、并结合现实迫切需要解决的重大问题立项，出了一批成果。

为加强知识产权保护，在民间也有社团组织与政府相配合，集体管理保护，日本成立了民间还成立了数个知识产权保护协会。

日本这样高效、统一、分工协作的机制，增加了日本国际贸易中争端处理效率，增加了企业的创新意识，使社会形成了井然有序的知识产权保护环境，适应了国际贸易的发展趋势，促进了其国际贸易的快速发展。

4.2.3日本重视知识产权的管理

知识产权管理在日本企业中拥有举足轻重的地位。

在日本，很多企业都认为知识产权是企业的发展支柱，特别是一些驰名大公司，在企业内部均设有一套完整的知识产权管理机构，负责本企业专利、商标的申请、授权后的管理，以及专利技术的应用、实施、转让等。

例如，丰田公司设置的知识产权委员会，该委员会负责取得知识产权并有效利用专利，协调与其他企业的知识产权的关系，协调国内外知识产权纠纷。

对研究开发和产品开发提供专利服务活动。

进行与知识产权相关的情报管理及利用工作，签约和管理各种技术合同，奖励发明和对外观设计等创新活动的经济补偿等。

5我国对外贸易中知识产权保护存在的问题

改革开放30多年以来，随着各国在国际贸易中对知识产权保护的日趋重视，我国知识产权保护事业迅速发展。

以专利、商标和著作权为三大支柱的知识产权法律体系已基本形成并不断日臻完善。

与此同时，中国还积极参与有关知识产权保护的国际性组织，逐渐将中国的知识产权保护体系与世界要求接轨。

近年来，我国知识产权理论界在理论研究与实践经验总结上也取得了丰硕成果，知识产权保护在立法、司法、执法、行政诸多方面取得的成绩也是举世瞩目的。

可以说，我国知识产权制度的建立是实行改革开放政策的重要成就，它既注意结合了我国的实际，又注意到同有关国际公约的基本原则一致，与我国的社会、经济、技术的发展基本同步，实施的效果是很明显的。

但我们也应该看到我国和发达国家间的差距。

5.1企业对知识产权保护知之