考前突击模拟1交易.docx
《考前突击模拟1交易.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《考前突击模拟1交易.docx（30页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
考前突击模拟1交易
单选题
1.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
D
A：
9:
15-11:
30、13:
30-15:
15
B：
9：
00-11：
00、13：
00-15：
00
C：
9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D：
9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
2.T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。
B
A：
T-0
B：
T+1
C：
T+2
D：
T+3
3.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。
C
A：
证监会
B：
证券公司
C：
中国结算公司上海分公司
D：
交易所
4.如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。
D
A：
委托价格
B：
委托时间
C：
买卖对象
D：
正确的密码
5.单只标的证券融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
D
A：
20%
B：
30%
C：
40%
D：
25%
6.（）的发行要进行募集登记。
C
A：
股份
B：
债券
C：
证券投资基金
D：
权证
7.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（）。
B
A：
追溯调整
B：
不追溯调整
C：
部分追溯调整
D：
无法判断
8.以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕信息。
C
A：
上市公司收购的有关方案
B：
上市公司发生重大债务
C：
上市公司25%的监事发生变动
D：
上市公司申请破产的决定
9.某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。
B
A：
T
B：
T+1
C：
T+2
D：
T+3
10.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
B
A：
5%
B：
10%
C：
20%
D：
30%
11.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
B
A：
10个工作日内
B：
5个工作日内
C：
15个工作日内
D：
20个工作日内
12.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
D
A：
虚拟匹配剩余量
B：
虚拟未匹配量
C：
虚拟开盘参考价格
D：
虚拟匹配量
13.关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
C
A：
投资者买卖证券的第一步要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B：
投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C：
投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D：
投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达指令
14.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A
A：
30%
B：
20%
C：
40%
D：
10%
15.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
D
A：
上市基金
B：
权证
C：
人民币普通股票
D：
B股
16.根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。
B
A：
股权登记日
B：
恢复交易的首日
C：
股权登记日的下一交易日
D：
股权登记日后的第二交易日
17.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
C
A：
20%
B：
30%
C：
10%
D：
50%
18.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息参考价是（）。
A
A：
9.89元
B：
8.90元
C：
11.10元
D：
10.11元
19.境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。
C
A：
证券业协会
B：
中介结构
C：
登记结算系统
D：
证券公司
20.代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
C
A：
9：
30~11:
30;13:
00~15:
30
B：
9:
15~11:
30;13:
00~15:
30
C：
9:
30~11:
00;13:
00~15:
00
D：
9:
15~11:
30;13:
00~15:
00
21.在我国，（）不属于交易费用。
D
A：
过户费
B：
印花税
C：
佣金
D：
证券结算风险基金
22.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。
C
A：
发行场所的确定方式不同
B：
发行时间的确定方式不同
C：
认购成功者的确定方式不同
D：
发行对象的确定方式不同
23.（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
B
A：
2000年
B：
2005年
C：
1990年
D：
2007年
24.关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。
B
A：
投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B：
未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C：
从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D：
上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起
25.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
D
A：
证券交易所
B：
证监会
C：
证券经纪商
D：
中国结算公司
26.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。
D
A：
退还双方
B：
归融资方
C：
归融券方
D：
归风险基金
27.从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
B
A：
最低下限向上浮动制度
B：
最高上限向下浮动制度
C：
随市场利率浮动制度
D：
固定制度
28.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
D
A：
只可直接进行债券交易和结算
B：
只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
C：
既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务
D：
应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能委托开展现券买卖和逆回购业务
29.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回购交易制度,下列说法正确的是（）。
C
A：
目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B：
B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C：
B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D：
目前我国对B股实行交易日当日回转交易
30.（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A
A：
证监会派出机构
B：
证券交易所
C：
负责客户信用资金存管的商业银行
D：
证券登记结算机构
31.下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
B
A：
所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
B：
不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C：
会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D：
国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
32.某B股最后交易的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
B
A：
0.794
B：
0.795
C：
0.804
D：
0.799
33.上海证券交易所国债买断回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A
A：
B字头和D字头证券账户的机构投资者
B：
B字头和D字头证券账户的个人投资者
C：
权证
D：
债券
34.交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
C
A：
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B：
交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C：
交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D：
固定交易平台的交易时间为9：
30-11：
30、13：
00-14：
00
35.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券收益事务的行为。
C
A：
商业银行
B：
证券登记结算机构
C：
证券公司
D：
证券交易所
36.在深圳证券交易所，限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有（）。
D
A：
成交迅速
B：
成交率高
C：
有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
D：
申报指令包括证券代码、席位代码、买卖方向、数量
37.在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A
A：
客户
B：
红马甲
C：
场内交易员
D：
做市商
38.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。
B
A：
证券交易所
B：
中国结算公司
C：
证券公司
D：
中国证监会
39.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。
A
A：
风险偏好型
B：
积极型
C：
保守型
D：
稳健型
40.（）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
D
A：
柜台委托
B：
市价委托
C：
电话委托
D：
限价委托
41.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。
C
A：
1个月
B：
3个月
C：
6个月
D：
1年
42.债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（）。
B
A：
期货交易
B：
回购交易
C：
远期交易
D：
现货交易
43.采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
D
A：
15
B：
12
C：
5
D：
3
44.我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
B
A：
公正
B：
公开透明
C：
公平
D：
及时
45.开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A
A：
合法性和真实性
B：
合法性和统一性
C：
真实性和完整性
D：
真实性和同一性
46.按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（）。
B
A：
15%
B：
10%
C：
5%
D：
30%
47.假设某结算参与人某日成交的股票为：
买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。
A
A：
买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B：
卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C：
卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D：
买入四川长虹100万股，买入深发展200万股
48.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
B
A：
60%
B：
70%
C：
80%
D：
90%
49.按照（）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。
D
A：
地理因素
B：
人口因素
C：
心理因素
D：
行为因素
50.通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。
D
A：
场外市场、双边
B：
场外市场、多边
C：
证券交易所、双边
D：
证券交易所、多边
51.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
B
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
52.在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（）。
C
A：
违约金＝质押券欠库量等额金额*1%
B：
违约金＝质押券欠库量*违约天数
C：
违约金＝质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D：
违约金＝质押券欠库量*1%
53.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
B
A：
10%
B：
15%
C：
20%
D：
50%
54.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
C
A：
10日内
B：
10个工作日
C：
5个工作日
D：
5日内
55.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其它直接责任人员将依法被处以（）万元以下（）万元以下的罚款。
D
A：
2,20
B：
10,20
C：
3,20
D：
3,30
56.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。
C
A：
实现各种信息的公开化
B：
公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C：
实现市场信息的公开化
D：
保证参与交易的各方应当获得平等的机会
57.在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转主过户（挂失除外），（）。
B
A：
只需缴纳印花税
B：
按规定缴纳手续费和印花税
C：
只需缴纳佣金
D：
不需缴纳印花税
58.关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。
B
A：
申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B：
在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C：
客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D：
境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行
59.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
D
A：
会员的账务状况
B：
内部风险控制制度
C：
遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D：
会员行为
60.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
D
A：
佣金
B：
印花税
C：
过户费
D：
管理费
◆多选题
1.证券公司营销渠道主要分为（）。
BC
A：
差异性市场营销
B：
间接营销渠道
C：
直接营销渠道
D：
无差异性市场营销
2.对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。
ABCD
A：
增发新股
B：
送红股
C：
配股
D：
降低转股价格
3.在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（）。
ACD
A：
按合同约定承担投资风险
B：
参与和退出集合资产管理计划
C：
按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D：
保证委托资产来源及用途的合法性
4.买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。
ABD
A：
有利于金融市场的流动性管理
B：
有利于债券交易方式的创新
C：
加大了金融市场的风险
D：
有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
5.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间，交易双方不得（）。
BCD
A：
再回购
B：
提前赎回
C：
现金交割
D：
换券
6.客户交易结算资金第三方管理制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
BCD
A：
证券交易所
B：
客户
C：
证券公司
D：
指定的存管银行
7.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定。
ABCD
A：
全国银行间市场买断式回购的期限
B：
买断式回购的首期交易净价
C：
买断式回购的到期交易净价
D：
回购债券数量
8.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。
ACD
A：
股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B：
基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%
C：
股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内
D：
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
9.下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。
ACD
A：
上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长销售合同
B：
持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C：
上市公司发生重大损失
D：
某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
10.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
AB
A：
整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍
B：
零数委托是指买卖证券不足证券交易所规定的一个交易单位
C：
我国在买入证券时有零数委托
D：
目前我国在证券的买卖中都有零数委托
11.下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
BCD
A：
顺利的交收是清算结果正确的保证
B：
正确的清算结果是交收顺利的保证
C：
交收是清算的后续与完成
D：
清算是交收的基础和保证
12.买断式回购期间，逆回购方可以（）。
ABC
A：
自由支配购入债券
B：
出售债券
C：
用于回购质押
D：
所有权不能转移
13.1990年到1991年,我国的（）两个证券交易所正式开业。
AD
A：
上海证券交易所
B：
郑州证券交易所
C：
沈阳证券交易所
D：
深圳证券交易所
14.关于清算与交收，下列描述正确的有（）。
ABCD
A：
清算是交收的基础和保证
B：
交收是清算的后续与完成
C：
正确的清算结果能确保交收顺利进行
D：
只有通过交收，才能结束交易总过程
15.下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（）。
ABD
A：
证券账号
B：
资金账号
C：
委托地点
D：
买卖方向
16.根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（）。
BC
A：
债券实行次交易日起回转交易
B：
权证实行当日回转交易
C：
B股实行次交易日起回转交易
D：
B股实行当日回转交易
17.可转换债券具有（）的性质。
BC
A：
配股权
B：
期权
C：
债权
D：
股权
18.下列选项中，（）不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。
AD
A：
约见谈话
B：
取消交易权限
C：
在会员范围内通报批评
D：
口头警示
19.证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
BD
A：
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B：
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C：
配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，拟开展介绍业务的营业部至少具有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D：
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
20.关于质押式回购申报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
AC
A：
计价单位为每百元资金到期年收益
B：
计价单位为张
C：
上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍
D：
深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍
21.关于限价委托，以下说法正确的是（）。
ABCD
A：
经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B：
经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C：
以低于限价买进证券
D：
以限价或高于限价卖出证券
22.下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（）。
BCD
A：
新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
B：
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”
C：
网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点
D：
具有市场性和连续性的优点
23.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
AD
A：
证券公司
B：
证券交易所
C：
证券结算公司
D：
指定商业银行
24.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。
BCD
A：
B股
B：
证券投资基金
C：
国债
D：
权证
25.证券经纪业务中资金账户的管理包括（）。
ABCD
A：
资金账户的开户和销户
B：
开通客户交易委托品种
C：
交易委托方式以及操作权限
D：
选择客户资金存管的指定商业银行
26.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（）等措施。
ABCD
A：
专项调查
B：
书面警示
C：
要求整改
D：
口头警示
27.下列有关过户费表述中，错误的有（）。
AB
A：
深圳B股交易不收结算费
B：
上海A股的过户费收取标准为成交金额的1‰,起点为5元人民币
C：
目前，基金交易不收过户费
D：
过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用
28.全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施（）。
BD
A：
客户资金额或证券数额限制
B：
保证金或保证券制度
C：
交易时间限制
D：
仓位限制
29.可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。
ABCD
A：
股票
B：
基金
C：
债券
D：
其他证券
30.证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。
AB
A：
自营业务规模
B：
可承受的风险限额
C：
所面向的客户群体
D：
高级管理人员的任职资格条件
31.按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。
BD
A：
国债现货
B：
基金
C：
企业债现货
D：
A股
32.证券交易是指已发行的（）等在证券市场上买卖或转让的活动。
ABC
A：
股票
B：
债券
C：
基金
D：
外汇
33.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
BD
A：
股东人数不少于3000人
B：
在交易所上市交易满3个月
C：
融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D：
股票发行公司已完成股权分置改革
34.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
AD
A：
业务人员具有硕士以上学位
B：
业务人员具有证券从业资格证
C：
业务人员具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不不少于5人
D：
业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
35.下列属于证券交易所对违反交易所业务规则的会员所给予的纪律处分措施是（）。
ACD
A：
在会员范围内通报批评
B：
口头警示
C：
在中国证监会指定媒体上公开谴责
D：
取消会员资格
36.在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包
升级会员 