期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题B卷.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题B卷
省（市区）姓名准考证号
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2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题B卷
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、我国期货交易所会员必须是（）
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
2、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
3、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。
A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
4、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
6、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
7、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
8、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
9、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A、3日
B、5日
C、7日
D、15日
10、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前
11、美国期货市场由（）进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会（C、FIC、）
B、全国期货协会（NFA、）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
12、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
13、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
14、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
15、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A、3％
B、5％
C、1％
D、4％
16、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
17、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：
第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
18、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）
A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
19、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本
C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员
D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
20、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
21、未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
22、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
23、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
24、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
25、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
26、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
27、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（）
A、全部损失
B、至少百分之八十的损失
C、至多百分之八十的损失
D、百分之六十的损失
28、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）
A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎
B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎
C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗
D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗
29、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。
A、3
B、4
C、1
D、2
30、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（）
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
31、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
32、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
33、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
34、下列不属于期货交易所职责的是（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
35、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
36、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
37、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
38、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）
A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
39、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
40、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
41、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周
B、每月
C、每季度
D、每年
42、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
43、期货交易所董事会每届任期（）年。
A、1
B、2
C、3
D、5
44、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
45、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
46、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
47、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：
每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
48、关于外汇期货叙述不正确的是（）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险
49、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
50、关于“基差”，下列说法不正确的是（）
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
51、（）不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
52、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）
A、基础货币供给增加，利率上升
B、基础货币供给增加，利率下降
C、基础货币供给减少，利率上升
D、基础货币供给减少，利率下降
53、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
54、会员大会的常设机构是（）
A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
55、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
56、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
57、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
58、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
59、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
60、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
61、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
62、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
63、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
64、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
65、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
66、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
67、金融期货三大类别中不包括（）
A、股票期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、石油期货
68、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满，股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
69、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
70、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）
A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
71、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
72、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。
A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
73、下列哪种情况属于超卖状态?
（）
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
74、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）
A、向投资者充分揭示金融期货风险
B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
75、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
76、股东出资中货币出资比例不得低于（）
A、50%
B、60%
C、75%
D、85%
77、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
78、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
79、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
80、在我国设立期货公司，应当经（）批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
2、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
3、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）
A、9万元
B、10万元
C、8万元
D、6万元
4、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%，不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%，应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
5、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。
A、设立、变更、终止
B、创建、设立、变更
C、日常经营活动
D、项目审批
6、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
7、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
8、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：
（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
9、宋体期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
10、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。
因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。
则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A、刘某
B、王某
C、张某
D、李某
11、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
12、宋体符合以下（ ）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
13、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
14、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
15、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
16、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
17、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
18、宋体期货业协会履行下列职责：
（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
19、宋体（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市
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