贵州基金从业资格证券投资基金的类型试题.docx

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贵州基金从业资格证券投资基金的类型试题

2017年贵州基金从业资格：

证券投资基金的类型试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5B．7C．10D．15

2、关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行

3、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：

1年以内B：

1年以上2年以内C：

1年以上5年以内D：

5年以上

4、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

5、关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者

6、考察基金公司营销能力的要点包括__。

A．公司营销体系情况B．公司人员情况C．公司营销理念和策略D．公司代销渠道情况

7、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A：

日B：

3日C：

周D：

10日

8、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费B．基金托管费C．信息披露费D．申购费

9、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

10、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。

A．基金托管银行B．理财经理C．基金销售机构D．基金注册登记机构

11、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处

13、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费

14、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化

15、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

16、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

17、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景B．基金经理从业年限C．基金经理的履历D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

18、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。

A．易入原则B．可测原则C．成长原则D．识别原则

19、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。

A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

20、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

21、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

22、__是股票最基本的特征。

A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性

23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税

24、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：

1%B：

3%C：

5%D：

10%

25、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回

26、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。

ETF建仓期不超过____个月。

A：

3B：

6C：

9D：

12

27、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

28、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。

A．一步转托管B．两步转托管C．多步转托管D．直接转托管

29、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场

30、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。

其报送内容包括__。

A．基金托管银行出具的基金业绩复核函B．基金宣传推介材料的形式和用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A：

刻制基金业务用章、财务用章B：

开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C：

在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D：

托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

32、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%B．基金份额持有人人数为100人C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

33、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部

34、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

35、基金的各项资产利息的计提方式为__。

A．按周计提B．按月计提C．按日计提D．按季计提

36、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A：

基金账务的复核B：

基金头寸的复核C：

基金资产净值的复核D：

基金财务报表的复核

37、、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A：

基金份额净值B：

基金资产净值C：

基金资产总值D：

基金资产的估值

38、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是__。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．息票累积债券

39、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%B．10%C．20%D．30%

40、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。

下列属于账户类业务的有__。

A．交易密码修改B．设置分红方式C．基金转托管D．交易账户开户

41、基金管理公司的核心业务是____A：

基金营销B：

基金投资运作C：

基金后台管理D：

基金估值

42、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为__。

A．仓位型跟踪误差B．交易型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．费用型跟踪误差

43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利

44、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。

A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证

45、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。

__A．基金投资者；基金投资者B．基金管理人；基金管理人C．基金投资者；基金管理人D．基金管理人；基金投资者

46、证券市场包括__。

A．基金市场B．同业拆借市场C．债券市场D．股票市场

47、采用____策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

A：

战略性资产配置B：

恒定混合策略C：

战术性资产配置D：

投资组合保险策略

48、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。

A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式

49、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

50、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。

其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标

51、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。

A．80000 B．50000 C．49751 D．49750

52、1879年，英国公布____，使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A：

《股份有限公司法》B：

《投资基金管理办法》C：

《投资顾问法》D：

《投资公司法》

53、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%

54、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

55、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月

56、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司B．该股东C．董事会D．国家

57、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则

58、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。

A．公司风险控制理念B．公司危机处理情况C．公司合规经营悄况D．公司信息披露情况

59、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素（如公司所处的政治环境和经济环境）相联系。

A：

再投资风险B：

流动性风险C：

外部经营风险D：

内部经营风险

60、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。

A．规范性B．多样性C．适用性D．灵活性