黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题.docx

黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题.docx

《黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题

2016年黑龙江基金从业资格：

远期合约概述考试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。

基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。

A．1B．0.1C．0.01D．0.001

2、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____A：

《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：

《管理暂行办法》正式实施D：

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

3、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票

4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%

5、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

6、可以从__等方面分析基金产品特征。

A．基金类型B．投资理念C．投资策略D．业绩基准

7、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

9、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。

A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天

10、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：

30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：

30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：

20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：

20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票

11、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折（溢）价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率

12、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%

13、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。

基金单笔最大数量应当低于____份。

A：

10B：

50C：

100D：

500

14、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑

15、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多

16、__是基金投资运作的具体执行部门。

A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会

17、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．10

18、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。

A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

19、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A：

30B：

60C：

90D：

120

20、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

这体现了基金市场营销的____A：

服务性B：

专业性C：

持续性D：

适用性

21、以下与基金份额净值的计算无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人人数

22、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

23、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

A．投资B．负债C．融资D．资产

24、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。

A．《证券投资基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金销售管理办法》

25、参与证券投资的金融机构有__等。

A．保险公司B．证券经营机构C．主权财富基金D．合格境外机构投资者

26、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：

货币基金B：

股票基金C：

债券基金D：

认股权证基金

27、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

28、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。

A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券

29、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

30、托管人内部控制的基础是____A：

环境控制B：

风险评估C：

控制活动D：

信息沟通

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。

它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。

A：

完全预期理论B：

有偏预期理论C：

市场分割理论D：

优先置产理论

32、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金

33、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为__日。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

34、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．相关中介服务机构

35、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于B．等于C．低于D．大于或等于

36、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．保本基金

37、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。

A．留存收益B．基金分红C．跟踪标的指数D．跟踪误差

38、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：

2B：

3C：

4D：

6

39、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。

A．发行人是借人资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人必须在约定的时间付息还本D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系

40、基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费

41、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利包括__。

A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

42、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

A．证券公司B．商业银行C．专业基金销售机构D．证券投资咨询机构

43、QDII基金面临的风险有__。

A．汇率风险B．流动性风险C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险

44、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置

45、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日

46、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会B．有限责任公司C．股份有限公司D．证券交易所

47、下列对我国证券交易所的描述，正确的有__。

A．依法设立B．不以营利为目的C．为证券集中和有组织交易提供场所、设施D．实行行政管理

48、证券市场的产生与发展主要归因于__。

A．信用制度的发展B．股份制的发展C．商品经济的发展D．社会化大生产的发展

49、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性

50、关于公司债券，下列说法正确的有__。

A．公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券B．有些国家允许非股份制企业发行公司债券C．公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要D．公司债券的风险性低于政府债券和金融债券

51、对管理公司本身表现的衡量属于____A：

基金衡量B：

公司衡量C：

微观衡量D：

绝对衡量

52、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：

按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：

债券市价（不含国债）合计C：

国债、货币资金合计D：

列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）

53、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有__。

A．规范性B．多样性C．适用性D．灵活性

54、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。

A．美国国际证券信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．马萨诸塞投资信托基金D．苏格兰美国投资信托

55、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

56、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A：

中国人民银行B：

中国证监会C：

中国银监会D：

中国证券业协会

57、常见的市场异常策略不包括____A：

小公司效应B：

低市盈率效应C：

行业周期效应D：

被忽略的公司效应

58、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理

59、基金份额持有人大会的第一召集人是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．中国证监会

60、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置B．行业选择C．时机选择D．基金选择