黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题.docx

1、黑龙江基金从业资格远期合约概述考试题2016年黑龙江基金从业资格：远期合约概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 2、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_ A：证券投资

2、基金会计核算办法正式实施 B：货币市场基金管理暂行办法正式实施 C：管理暂行办法正式实施 D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施3、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为_。 A无记名股票 B记名股票 C记名股票或无记名股票 D优先股票 4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8%5、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在_。 A对基金业实行严格监管 B对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C强制性信息披露 D基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基

3、金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 6、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准 7、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 9、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最

4、快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 10、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_ A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票11、_是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A折(溢)

5、价率 B收益率 C波动率 D份额净值增长率 12、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约_。 A减少2.5% B减少2% C增加2.5% D增加2% 13、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于_份。 A：10 B：50 C：100 D：50014、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。 A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上 B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上 C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D

6、所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 15、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 16、_是基金投资运作的具体执行部门。 A投资部 B研究部 C交易部 D投资决策委员会 17、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 18、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C公司及其主要

7、分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 19、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 20、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 21、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 22、我国封闭

8、式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 23、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_形式。 A投资 B负债 C融资 D资产 24、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金销售管理办法 25、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 26、在以下几种基金中，管理费率最低的是_ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金 27、场外认购的LO

9、F基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 28、按照证券的募集方式，有价证券可分为_。 A上市证券 B公募证券 C非上市证券 D私募证券 29、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 30、托管人内部控制的基础是_ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，

10、本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A：完全预期理论 B：有偏预期理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论 32、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金33、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为_日。 AT BT+1 CT+2 DT+3 34、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C

11、基金份额持有人 D相关中介服务机构35、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 36、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。 A增长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D保本基金 37、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 38、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：6 39、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人必须在约定的时间付息还本 D

12、债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 40、基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费41、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。 A分享基金财产收益 B参与分配清算后的基金财产 C按照规定要求召开基金份额持有人大会 D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 42、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有_。 A证券公司 B商业银行 C专业基金销售机构 D证券投资咨询机构 43、QDII基金面临的风险有_。 A汇率风险 B流动性风险 C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的

13、风险44、_投资偏好是家庭形成期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C固定收益工具 D偏保守的平衡资产配置 45、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 46、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 47、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 48、证券市场

14、的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 49、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 50、关于公司债券，下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要 D公司债券的风险性低于政府债券和金融债券 51、对管理公司本身表现的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 52、以下不属于投资组

15、合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计 B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%) 53、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。 A规范性 B多样性 C适用性 D灵活性 54、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。 A美国国际证券信托基金 B海外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 55、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会 B基

16、金管理公司总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构 D中国证监会 56、对基金托管人按照法规要求须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。 A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会 D：中国证券业协会 57、常见的市场异常策略不包括_ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应 58、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 59、基金份额持有人大会的第一召集人是_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D中国证监会 60、业绩归因分析的第二步中，从_方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。 A资产配置 B行业选择 C时机选择 D基金选择