法律法规 密卷押题1209二.docx
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法律法规密卷押题1209二
法律法规密卷押题1209
（二）
您的姓名：
[填空题]*
_________________________________
1.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，下列关于证券公司开展股票期权业务的说法，错误的是（）。
[单选题]*
A.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险
B.投资者应当在证券公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格，不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易（正确答案）
答案解析：
【解析】证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。
2.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。
[单选题]*
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或有具体证券的投资建议（正确答案）
B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益
C.向客户提供适当的投资建议服务
D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
答案解析：
【解析】
证券投资顾问不得从事下列活动∶
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
②对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;
③向他人泄露客户的投资决策计划信息;
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
⑤通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
3.下列关于证券公司内部控制基本要求的说法中错误的是（）。
[单选题]*
A.证券公司业务授权可以采用书面或口头形式（正确答案）
B.证券公司与业务合同直接接触的岗位可选择实行双人负责制
C.证券公司应建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系
D.证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用
答案解析：
【解析】A项，证券公司业务授权应当采取书面形式。
B项，与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。
C项，大力加强自有资金和客户资金的风险控制，建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系，加强资金额度控制和资金使用的日常监控，对资金异常变动和大额资金存取等行为重点监控。
D项，证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、
4.证券公司应当建立健全（），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营销人员的执业情况，并作出完整记录。
[单选题]*
A.客户回访制度（正确答案）
B.操作监控制度
C.客户投诉制度
D.异常交易监控制度
答案解析：
【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。
负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
5.张某作为某证券公司证券从业人员，在从业期间私下接受客户委托买卖证券，期间未获得收益，下列对其可实行的处罚中说法错误的是（）。
[单选题]*
A.当地证监局责令张某改正
B.没有违法所得，不处以罚款（正确答案）
C.处以张某10万元罚款的行政处罚
D.当地证监局对张某给予警告
答案解析：
【解析】根据《证券法》第二百一十条的规定，证券公司的从业人员违反《证券法》第一百三十六条的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得的，处以50万元以下的罚款。
6.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，称为（）。
[单选题]*
A.证券发行
B.证券承销
C.包销金融产品
D.代销金融产品（正确答案）
答案解析：
【解析】代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
7.下列关于证券公司反洗钱定义的说法，正确的是（）。
[单选题]*
A.反洗钱是根据自律组织的规定采取打击走私犯罪活动的措施
B.反洗钱是根据证券监管部门的相关要求对金融诈骗犯罪活动采取的相关措施
C.反洗钱是指为了预防黑社会性质组织犯罪的行为
D.反洗钱是为了预防犯罪所得、依法采取相关措施的行为（正确答案）
答案解析：
【解析】反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则等规定采取相关措施的行为。
8.根据《证券法》，下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法，错误的是（）。
[单选题]*
A.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，责令改正，给予警告（正确答案）
B.发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款
C.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款
D.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募集资金金额10%以上1倍以下的罚款
答案解析：
【解析】根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
9.证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是（）。
[单选题]*
A.证券公司应该向人民银行报告
B.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
D.证券公司不再执行此指引的要求（正确答案）
答案解析：
【答案】D
【解析】对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行））》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向中国人民银行报告。
如果其他措施无法有效控制风险，证
券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。
10.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。
[单选题]*
A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构（正确答案）
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院银行保险监督管理机构
答案解析：
【解析】客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。
指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行保险监督管理机构确定并公告。
11.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
[单选题]*
A.董事会（正确答案）
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
答案解析：
【解析】证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
12.在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测（）的，中国证监会可以对财务顾问主办人采取监管措施。
[单选题]*
A.60%
B.50%（正确答案）
C.80%
D.70%
答案解析：
【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
13.下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（）。
[单选题]*
A.培育核心竞争力
B.提升风险控制能力
C.加强合规管理
D.便于证券公司广告宣传（正确答案）
答案解析：
【解析】证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
14.证券公司及其相关业务人员违反《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等，（）将视情节轻重采取相关自律惩戒措施。
[单选题]*
A.中国证监会
B.中国证券业协会（正确答案）
C.证券交易所
D.期货交易所
答案解析：
【解析】证券公司及其相关业务人员违反《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会或其他有权机关依法查处。
15.根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，下列关于证券业从业人员的登记程序说法错误的是（）。
[单选题]*
A.从业人员登记信息不完备或不符合规定要求的，中国证券业协会通知从业人员所在机构及时补正
B.从业人员所在机构应当自从业人员入职（不含试用期）之日起7个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记（正确答案）
C.从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起7个工作日内办理注销登记
D.从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记
答案解析：
【解析】B项，根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
16.法律主体是法律关系的参加者，主要包括（）。
[单选题]*
A.主体、客体和内容
B.权利、行为和义务
C.物、人格和精神成果
D.自然人、组织和国家（正确答案）
答案解析：
【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。
自然人，是指基于自然规律出生而存在的生命个体，是所有法律关系中最基本的法律主体。
组织，是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。
国家，是指由领土、居民和政府组成的、拥有主权的政治实体。
17.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应告知的信息不包括（）。
[单选题]*
A.限制销售对象权利行使期限的限制内容
B.可能直接导致本金亏损的事项
C.可能直接产生的预期收益率（正确答案）
D.因经营机构的业务变化，影响客户判断的重要事由
答案解析：
【解析】经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息∶
①可能直接导致本金亏损的事项;
②可能直接导致超过原始本金损失的事项;
③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由;
⑤限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;
⑥投资者适当性匹配意见。
18.证券公司开展融资融券业务，由（）负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例可充抵保试金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
[单选题]
A.业务执行机构
B.业务决策机构（正确答案）
C.分支机构
D.董事会
答案解析：
【答案】B【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照"董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构"的架构设立和运行。
A项，业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作。
B项，业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程。
C项，分支机构负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
D项，董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度。
19.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
[单选题]*
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务（正确答案）
答案解析：
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务∶
①协助办理开户手续。
②提供期货行情信息、交易设施。
③中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
20.以募集方式设立股份有限公司的，公司章程须经（）通过。
[单选题]*
A.出席创立大会的认股人所持表决权过半数（正确答案）
B.全体认股人所持表决权过半数
C.出席创立大会的认股人所持表决权2/3以上
D.全体发起人、认股人所持表决权2/3以上
答案解析：
【解析】创立大会行使下列职权∶
①审议发起人关于公司筹办情况的报告;
②通过公司章程;
③选举董事会成员;
④选举监事会成员;
⑤对公司的设立费用进行审核;
⑥对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;
⑦发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的，可以作出不设立公司的决议。
创立大会对前款所列事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
21.应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理的机构是（）。
[单选题]*
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所（正确答案）
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算有限公司
答案解析：
【解析】证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。
证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。
22.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务投资经理应具备的条件中，下列说法错误的是（）。
[单选题]*
A.具备良好的诚信记录和职业操守
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D.最近二年未被监管机构采取行政监管措施（正确答案）
答案解析：
【解析】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
23.关于对期货市场的监督管理，下列说法错误的是（）。
[单选题]*
A.国务院期货监督管理机构可以和其他国家，或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
B.当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施
C.国务院期货监督管理机构履行监督职责，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构进行现场检查
D.期货市场未出现异常情况的，国务院期货监督管理机构可不设立期货保证金安全存管监控机构（正确答案）
答案解析：
【解析】根据《期货交易管理条例》第五十一条的规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
24.上市公司收购过渡期内，收购人确有充分理由改选董事会的，来自收购方的董事不得超过董事会成员的（）。
[单选题]*
A.1/5
B.1/4
C.1/3（正确答案）
D.1/2
答案解析：
【解析】在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3。
25.A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是（）。
[单选题]*
A.丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程
B.甲公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会（正确答案）
D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观
答案解析：
【解析】AB两项，《证券业从业人员执业行为准则》对证券从业人员的执业行为作出的规定包括从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等，为客户介绍承销业务流程和承销资质属干证券公司的职责范畴。
C项，提供出国参观机会是一种变相的行贿方式，是非正常的竞争方式。
D项，邀请客户参观公司使客户更全面地了解该证券公司，属于正常的竞争方式。
26.根据《证券法》，下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，错误的是（）。
[单选题]*
A.证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《基金法》等法律、行政法规的规定
B.除证券公司外，任何单位和个人不得从事资产管理业务（正确答案）
C.证券公司发行资产管理产品，应当遵守国务院依照《证券法》的原则制定的相关规定
D.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承诺业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
答案解析：
【解析】资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
27.私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得（）。
[单选题]*
A.将其固有财产或者他人财产与基金财产做到完全隔离
B.从事内幕交易、操纵交易价格（正确答案）
C.按照规定履行职责
D.公平地对待其管理的不同基金财产
答案解析：
【解析】私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为∶
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
②不公平地对待其管理的不同基金财产;
③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
④侵占、挪用基金财产;
⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
6从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;
⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
28.证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
[单选题]*
A.撤销其有关业务许可（正确答案）
B.指定其他机构托管
C.指定其他机构接管
D.责令停业整顿
答案解析：
【解析】证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。
证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。
29.证券公司应当建立独立于生产环境的（），避免风险传导。
证券公司应当建立独立于生产环境的（），避免风险传导。
[单选题]
A.专用开发测试环境（正确答案）
B.压力测试和评估分析系统
C.信息系统安全监测机制
D.日志留痕机制
答案解析：
【答案】A
【解析】证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导;开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与生产环境同等的安全控制措施。
证券公司在生产环境开展重要信息系统技术或业务测试的，应对测试流程及结果进行审查。
30.下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是（）。
[单选题]*
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已经超过5年
B.净资产高于实收资本的50%
C.不能清偿到期债务（正确答案）
D.或有负债不超过净资产的30%
答案解析：
【解析】根据《证券公司监督管理条例》第十条，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有∶
①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;
②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;
③不能清偿到期债务。
31.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保（）的利益得到公平的对待。
[单选题]*
A.所在机构
B.关联方
C.自身
D.客户（正确答案）
答案解析：
【解析】《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员应当公平对待
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