最新iso9001审核记录表层记录.docx

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最新iso9001审核记录表层记录

ISO9001-审核记录表----管理层记录

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

4.1

总要求

在质量管理体系策划中，公司领导层识别了管理体系所需的管理活动、实施与运行、检查和评审等过程。

通过质量手册在各部门职责章节的安排、对这些过程的顺序和相互作用进行了描述；编制了形成了对这些过程有效运行控制所需要的手册、程序、作业文件、规章制度等支持性文件。

2011年初聘请了认证咨询师，帮助策划了质量管理体系，编制了质量手册（含17个程序文件）、16个作业文件和60个记录表格等体系文件。

于2011年06月08日发布，2011年06月08日实施。

外包过程为：

部分产品零部件表面处理（电镀、喷涂）、金属材料机械加工、产品运输及监视和测量设备的校准与检定。

具体控制见采购控制程序规定和生产部审核记录。

通过三个月试运行，证明能够确保必要的资源和信息以支持对这些过程进行监视、测量等活动；对监视和测量的结果进行了分析并采取了必要的纠正措施，实现了对这些过程的持续改进。

√

4.2.1/2

文件、总则、手册

公司体系文件构成：

质量方针/目标（含在手册中），目标分解表等；

质量手册[含程序文件（17个）]基本涵盖标准要求：

基本符合标准要求，条款描述具体；

公司的其他支持性文件；如：

岗位职责与任职要求、剪板机安全操作规程、台钻安全操作规程、成品检验规程、进货检验规程等16个制度；

企业实际运行和标准要求的记录60多个；

查管理手册，内容包括：

体系范围、标准条款描述（删减条款7.3，因为是按顾客要求和国家标准执行）、组织结构图、程序文件目录等，基本符合标准要求；

批准：

李建刚实施日期2011.06.08

√

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.1

管理承诺

公司最高管理层包括总经理和各副总经理。

发挥集思广益，根据公电烘箱、电阻炉、实验设备的生产销售和服务活动的特性和公司的经营理念，形成、讨论并批准发布了公司的质量方针，见后部分审核记录；

定期组织召开内部会议，传达满足国家法律法规和顾客要求的重要性认识，让全体员工都清楚自己的守法义务和满足顾客要求的责任心意识；

组织相关人员制订并批准发布了公司的质量目标；见后部分审核记录；

组织进行了公司质量方面的管理评审，见后部分审核记录；

提供了适宜、有效的人力、财务和物力资源，满足公司生产经营活动的需要。

√

√

5.2

以顾客为关注焦点

与公司管理层交谈，质量体系运行以来，领导层重视顾客及市场需求，对相关法规及技术标准了解；并表示认真实施；

重视顾客需求，参与合同确认与评审工作，明确了相关规定和职责权限由市场部组织实施；批准为总经理；

公司规定由市场部专项开展顾客满意度调查和信息反馈工作，确保顾客满意；

目前调查结果为满意，未出现顾客投诉情况；

公司在企业宗旨方针目标中已体现以顾客为关注焦点的指导思想。

如：

“关注顾客、科学管理、过程控制、守信履约”的企业宗旨和管理方针（见5.3审核记录）。

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.3

质量方针实施情况

质量方针：

以人为本，科技领先，安全可靠，顾客满意。

1）以人为本：

全体员工是管理活动中最宝贵的资源，公司注重员工培训和教育，重视开发和提高员工素质，公司把尊重人、信任人、理解人、关心人作为管理实践的首要原则，创造良好的内部环境，充分调动员工参与质量管理活动的积极性和创造性。

2）科技领先：

发挥技术优势，不断改进产品设计和工艺质量，保持产品性能和质量稳定在国内同行业先进水平，主要产品达到国外同类产品同期性能和质量水平，确保公司能稳固发展。

3）安全可靠：

为顾客提供运行安全可靠、质量稳定的产品，确保不合格品不交付给顾客使用。

4）顾客满意：

顾客满意是公司一切工作的出发点，按合同规定，按时按量提供符合质量标准且顾客满意的产品，圆满处理顾客投拆，为顾客提供放心的售前、售中和售后服务，坚持顾客需求至上的服务宗旨，培养全体员工树立以产品质量为中心，以顾客满意为目的的企业文化内涵。

质量方针内容合理、与公司“顾客至上、质量第一”宗旨内容相一致，体现了满足产品要求、顾客要求、法律法规要求以及持续改进的承诺，并给质量目标的制订与评审提供了框架。

质量方针以文件的形式在公司得到发布、并让所有员工清楚理解质量方针的内容及其含义。

现场询问市场部负责人钟德英是否了解和理解并执行质量方针，该负责人能清楚知道相应的内容，并在生产服务工作中执行质量方针。

√

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.4.1/2

策划目标

公司对质量管理体系进行策划，以满足质量目标要求及质量管理体系的总要求，包括确定质量管理体系所需的过程，允许的删减的合理性、保持质量管理体系的完整性等符合要求。

体系文件内容完整有效。

公司制订了质量目标并进行了分解：

公司质量总目标：

a）整机一次交验合格率≥95%；

b）顾客满意度90分以上；

c）重大安全事故发生率为零。

公司目标分解：

办公室

1、受控文件发放登记率100%

2、培训计划按时完成率100%

技术部

1、新产品开发一次成功率80%

2、图纸、工艺等技术文件修改处数平均≤2处/月

品管部

1、产品无漏检、无错检

2、监视和测量装置年度校检计划完成率100%

市场部

1、合同（订单）按时交货率95%以上

2、客户信息反馈及时（4小时回复）处理率100%

生产部

1、重大安全事故发生率为零

2、生产计划按时完成率95%以上

3、一次交验合格率95%以上

总目标和分目标包含了产品要求和体系管理的具体要求，制订合理。

根据提供了质量目标完成情况统计表，均已完成。

√

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.5.1

职责权限

资源作用

《质量手册》对公司总经理、管理者代表、技术部、品质部、市场部、办公室、生产部、钣金车间、装配车间、内审员的质量职责进行了规定，内容全面合理。

公司《岗位职责与任职要求》对各部门和岗位的质量职责进行了规定，总经理、生产部长、品保部部长、技术部长、销售经理、生产部长、采购员、业务员、质检员等的职责和任职条件要求进行了规定，内容全面合理。

公司的人力资源丰富，能满足安装和销售服务的需要；公司财务资源、专项技能和技术等均能满足要求。

√

√

√

5.5.2

管理者

代表

公司任命了质量管理体系管理代表，由公司总经理李建刚任命，特委任公司高层管理者邹光节同志为质量管理体系管理者代表。

其职责和权限如下：

1．确保质量管理体系的过程得到建立、实施和保持；

2．向最高管理者报告质量管理体系业绩，包括改进的需求；

3．在整个公司内提高顾客满意要求的意识；

4．就质量管理体系有关事宜进行对外联络。

任命及职责内容完整，符合要求。

5.5.3

内部沟通

通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联网等手段或方法进行。

为确保公司内部不同部之间以及与外部相关单位、顾客之间及时地互通信息，确保体系有效运转。

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.6.1

管理评审策划

公司编制并形成了“管理评审控制程序”，实施日期：

2011年06月08日，内容规范完整，符合标准要求。

其中内容规定每年至少进行一次管理评审（时间间隔不超过12个月）。

提供“管理评审计划”，计划时间：

2011年9月1日

管理评审计划主要包括：

评审会议时间地点、参加人员、评审内容、各部门准备工作要求4方面等。

计划的主持人：

总经理：

李建刚参加人员：

管理者代表、各部门负责人、内审员及各部门相关人员。

计划的编制：

邹光节批准：

李建刚

管理评审策划合理完整，符合要求。

见附件：

管理评审计划一页

√

√

5.6.2

管理评审输入

提供了：

公司质量体系管理者代表工作报告（包括审核结果、过程的绩效和产品的符合性、体系的变更、改进的建议、纠正预防措施实施情况报告、质量体系文评报告、顾客满意/顾客投诉情况报告）、办公室/市场部工作汇报、品质部/技术部工作汇报、生产部工作汇报。

管理者代表的工作报告和各部门工作汇报，内容符合标准要求。

管理评审汇报资料总计4份。

输入内容完整全面，符合标准要求。

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

5.6.3

管理评审输出

提供“管理评审报告”，时间：

2011年9月8日

管理评审会议的主持人：

李建刚，参加人员：

公司最高管理层和各部门负责人邹光节、钟德英、陈涛、郭勇军、许庆武等人。

管理评审结论：

本公司已按照GB/T19001-2008标准的要求建立、实施了文件化的质量管理体系，公司的质量管理体系通过运行,已达到自我完善和持续改进机制的水平，这套质量管理体系是基本符合标准要求和公司实际的，各过程基本处于受控状态。

具体对七个方面进行了分析和总结：

1、关于质量方针和质量目标贯彻实施情况；2、内部审核结果；3、纠正和预防措施实施情况；4、产品质量状况；5、采购检查；6、资源配置与管理维护情况；7、改进的建议。

目前质量管理体系过程无需改进；顾客要求的产品质量稳定，能满足顾客要求，无需改进。

而要求进行改进的共2项，公司各部门要加强对质量体系文件的学习和培训；建议增加生产管理人员。

提出整改措施时间表为2011年10月份实施并完成。

目前正在准备之中。

见附件：

管理评审报告一页

√

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

第页

审核记录

受审核部门

管理层

负责人

李建刚

陪同人员

邹光节

审核人员

日期

2011年9月29日

条款号

检查内容

审核记录

判定

8.1

8.5.1

总则

持续改进

公司按GB/T19001-2008标准要求建立质量管理体系程序文件《过程和产品监视测量控制程序》规定方法去证实产品要求的符合性；通过《内部审核控制程序》来控制和审查质量管理体系的符合性；通过《纠正预防措施控制程序》来持续改进质量管理体系的有效性。

通过监视和测量、内审、管理评审、质量目标考核和方案实施监督检查等措施确保体系有效运行，并能做到持续改进。

产品质量检测有检验规程要求、抽查等控制手段；

体系运行有内审/管评/目标考核及过程的监视和测量等措施；

持续改进：

纠正和预防措施。

见内审、管理评审中的相关记录。

√

8.2.3

过程的监视和测量

公司过程的监视和测量的主要内容有：

a）质量目标完成情况；b）顾客满意测量；c）产品质量的符合性；d）过程中人、机、料、法、环等诸因素，特殊过程参数如温度、电压等监视和测量；e）供方评价

一是提供了工序检验/周转卡，对生产所有工序的半成品质量进行检查，由质检员检测，检验依据有过程检验规程。

二是提供了生产过程巡查记录，由管理层人员不定时对所有生产操作人员是否按工艺文件和要求操作进行检查，检查全面，记录完整。

其它质量目标完成情况、顾客满意度等、过程参数均有相应的过程测量记录。

分别见5.4.1\8.2.1/7.5.1审核记录。

√

企业资质及注册办公地址核查

营业执照号：

510109000021572，营业范围：

加工、制造、销售电烘箱、电阻炉、实验设备，各种加热温度控制柜；销售化工设备。

组织机构代码证号：

66759944-5。

公司注册地址：

成都市高新西区滨河路街110号

公司办公地址：

成都市高新西区土龙路IT大道口

√

管理体系范围确认

电烘箱、电阻炉、高低温试验箱的制造（删减7.3）。

√

注：

１．在每个部门/场所的首页应注明：

受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。

２．判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。

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