《证券交易》模拟题四.docx
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《证券交易》模拟题四
《证券交易》模拟试卷四
一、单项选择题
1.下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性
2.证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。
A.证券交易所B.登记结算公司C.开户的商业银行D.中国证监会
3.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。
这两个交易主体为（）。
A.以券融资方和以资融券方B.以券融资方和资金需求方
C.以资融券方和资金供应方D.资金贷出方和资金供应方
4.交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
A.清算B.交割C.结算D.登记
5.证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A.可以使用B.可以借用C.可以租用D.也不能使用
6.参与交易的各方应当获得平等的机会。
这是（）原则。
A.公开B.公平C.公正D.平均
7.（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A.证券委托账户B.证券交易账户C.证券交易结算资金账户D.证券账户
8.境内居民个人开立B股资金账户的最低余额为等值（）。
A.500美元B.800美元C.1000美元D.2000美元
9.严格地说，在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A.等于B.小于C.大于或小于D.约等于
10.根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或（）。
A.999.9万股B.9999.9万股C.99999.9万股D.100000万股
11.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：
财务状况良好，最近（）各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
A.1年B.2年C.3年D.5年
12.在证券公司自营业务中，（）是投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
13.申请设立证券营业部的证券公司应具备的条件之一是：
近（）没有出现连续亏损。
A.3年B.2年C.1年D.半年
14.股票交易如果在证券交易所进行，可称为（）。
A.柜台交易B.店头交易C.场外交易D.上市交易
15.对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金
16.证券经纪商对委托人的义务有（）。
A.按规定收取服务费用B.替委托人的资产保值C.不接受全权委托D.替委托人盈利
17.客户申请开展融资融券业务要在（）开立信用证券账户和信用资金台账。
A.登记结算公司B.存管银行C.证券公司D.证券交易所
18.从国际上来看，金融期货在实践中主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股权类期货
19.证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A.市场风险B.法律风险C.政策风险D.经营风险
20.回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录。
A.证券公司B.证券登记结算公司C.交易所D.债券发行者
21.在一段时间内所有交易集中在一个特定日期进行交收，被称为（）。
A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收
22.证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%
23.证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。
A.权益登记日后2天B.权益登记日前1天C.权益登记日D.权益登记日后1天
24.根据上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布的《关于沪市股票上网发行资金申购的补充通知》和《关于深市新股资金申购上网发行的补充通知》的规定，发行人及其主承销商可以向证券交易所申请将资金申购上网定价发行流程缩短一天。
其中，摇号抽签、中签处理为（）。
A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日
25.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。
A.1倍B.2倍C.3倍D.4倍
26.可转换债券持有者可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按（）和规定比例将债券转换为股票。
A.市场价格B.当日开盘价格C.规定价格D.当日收盘价格
27.以下的（）不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
28.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）、13:
00至15:
00。
A.9:
15至11:
30B.9:
15至9:
25、9:
30至11:
30C.9:
20至11:
30D.9:
20至9:
25、9:
30至11:
30
29.证券的涨跌幅价格与下列（）因素无关。
A.1+涨跌幅比例B.1–涨跌幅比例C.前日收盘价D.当日价格
30.不属于证券服务部业务范围的是（）。
A.代理买卖B.代理还本付息、分红派息C.客户交易结算资金存取D.证券代保管、鉴证
31.深圳证券交易所相关规则规定，深圳证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A.0.01B.0.001C.0.005D.0.05
32.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（）。
A.50%B.40%C.30%D.20%
33.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。
A.T+2日B.T+3日C.T+4日D.T+5日
34.《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处于（）以上60万元以下的罚款。
A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元
35.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A.30万元B.20万元C.15万元D.10万元
36.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，且（）。
A.收取暂存费B.收取托管费C.计息D.不计息
37.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。
A.10%B.100%C.300%D.900%
38.证券公司应当在每一月份结束后（）工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告规定内容的当月融资融券业务的情况。
A.5个B.8个C.10个D.12个
39.在全国银行间债券回购市场，非金融机构可以委托（）进行债券的交易和结算。
A.同业拆借中心B.证券公司C.证券登记结算公司D.结算代理人
40.在上海证券交易所市场，A字头账户是（）。
A.证券公司自营证券账户B.自然人证券账户
C.一般机构证券账户D.证券投资基金专用证券账户
41.配股上市（）闭市后，中国结算上海分公司将配股上市数据传送至证券公司，证券公司据此更新投资者所持有的股份。
A.前三日B.前二日C.前一日D.后一日
42.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：
在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）代表议案一。
A.1.00元B.0.10元C.0.01元D.0元
43.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1年B.6个月C.5个月D.3个月
44.进行上证50ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所（）。
A.A股账户B.B股账户C.基金账户D.专门账户
45.记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，登记结算公司根据（）确认的分销结果，办理记账式国债登记。
。
A.财政部B.证券交易所C.承销商D.承购人
46.申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的（）。
A.买卖登记B.初始登记C.变更登记D.退出登记
47.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%
48.投资者将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为（）。
A.证券托管B.证券转移C.证券转托管D.证券委托
49.在深圳证券交易所市场，股票股利的派送规则有：
法人股的红股于（）由中国结算深圳分公司直接记入股东的证券账户。
A.R日B.R+1日C.R+2日D.R+3日
50.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A.300B.500C.800D.1000
51.开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.100元B.1元C.1000元D.10000元
52.在我国，证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。
A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.经理小组
53.按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以（）或其整数倍进行申报。
A.10张B.100张C.1000张D.10000张
54.某国债面值为100元，票面利率为4%，起息日是5月8日，交易日是同年5月28日，于是，交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A.0.25元B.0.23元C.0.32元D.0.35元
55.在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：
债券质押式回购交易申报价格最小变动单位为（）元人民币。
A.0.01B.0.005C.0.05D.0.1
56.在净额清算中，清算证券时，（）。
A.只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算B.在同一清算期内不同种类证券可以合并计算
C.在不同清算期内的同种证券才能合并计算D.在不同清算期内的不同种类证券都可以合并计算
57.在验证的合法性审查中，证券营业部业务员需验对“三证”。
下列不属于三证范围的是（）。
A.投资者本人居民身份证B.投资者的户口本C.证券账户卡D.资金账户卡
58.我国现行相关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A.10万份B.1000万份C.1万份D.100万份
59.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：
（）。
A.最近半年连续亏损B.最近1年连续亏损C.最近2年连续亏D.最近3年连续亏损
60.证券交易机制种类从（）分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
A.交易价格的决定特点B.交易时间的连续性C.交易的有效性D.信息的传递速度
二、不定项选择题
1.属于证券公司自营业务范围的有（）。
A.自营买卖上市证券B.柜台自营买卖
C.在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D.在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
2.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（）。
A.证券交易的专业性B.证券交易方式的特殊性C.交易规则的严密性D.操作程序的复杂性
3.上市公司分红派息是由董事会根据公司（）确定分红派息方案，提交股东大会审议，随后董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案。
A.股价水平B.分配次数C.股息政策D.盈利水平
4.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交（）等材料，同时抄报注册地证监会派出机构。
A.融资融券业务试点申请书B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
D.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
5.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。
其中包括（）。
A.投资者有选择经纪商的权利B.投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.了解交易风险D.投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权力
6.债券回购标准券是（）。
A.综合债券B.虚拟债券C.实际债券D.标准化债券
7.申请在证券交易所上市的权证，标的股票在申请上市之日应符合以下条件：
（）。
A.最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
B.最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
C.流通股股本不低于3亿股D.证券交易所规定的其他条件
8.证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A.流动性B.投资性C.收益性D.风险性
9.下面关于可转换债券操作流程说法错误的是（）。
A.转股申报，不得撤单
B.可转换债券的债转股需要规定一个转换期，一般需在可转债发行6个月以后才可进行
C.可转债的买卖申报优先于转股申报D.即日买进的可转债次日才可申请转股
10.自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。
A.经纪业务B.账户设置C.资产管理D.投资银行
11.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A.公司实施股票的二次发行B.公司发生亏损
C.公司的2/5的董事发生变动D.公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
12.营业部信息系统技术故障应急准备主要包括（）。
A.设备备份和资料备份B.岗位安排C.程序与步骤D.通讯联络
13.深圳证券交易所接受开放式基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。
A.9:
15至11:
30B.13:
00至15:
00C.9:
00至9:
15D.13:
30至15:
00
14.证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
客户征信调查内容一般应包括）融资融券需求等。
A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.还款能力
15.关于上海证券交易所B股的清算与交收，以下说法（）是正确的。
A.B股结算会员要作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，参加B股的中央存管、清算与交收
B.B股结算会员要为B股投资者设立B股账户和人民币资金账户
C.B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员
D.结算公司对境内结算参与人的非托管银行客户交易实行买卖交易清算款的净额交收
16.在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。
A.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令
B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
17.证券经纪业务的特点包括（）。
A.业务对象的广泛性B.获取佣金的盈利性C.中介机构的安全性D.客户资料的保密性
18.以下的（）不属于资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明B.操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖D.向委托人承诺收益或分担损失
19.大宗交易意向申报包括的内容有（）。
A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.证券交易所规定的其他内容
20.在上海证券交易所市场，A股账户的开头字母可以区分账户持有人的类别，它们包括（）。
A.A字头账户B.B字头账户C.D字头账户D.G字头账户
21.下述说法是正确的有（）。
A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金交易的报价有净价和全价之分
C.基金有封闭式与开放式之分D.开放式基金的申购和赎回都是在证券交易所进行的
22.关于客户开户、提交担保品与授信，以下说法是正确的有：
（）。
A.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个
B.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户
C.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等，对客户信用证券账户内的数据进行变更
D.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
23.从内容上看，下面具有期权性质的是（）。
A.股票期权B.开放式基金C.权证D.债券回购
24.专设自营账户的意义有（）。
A.完善了证券公司内部监控机制
B.为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C.对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D.有利于提高自营业务的收益
25.在银行间债券市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（）。
A.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
B.买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息可大于、小于或等于首期交易净价
C.进行买断式回购时任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该债券流通量的20％
D.进行买断式回购时任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的50%
26.我国证券登记结算公司应履行的职能包括（）等。
A.结算账户的设立B.证券的存管和过户C.受发行人的委托派发证券权益
D.国务院证券监督管理机构批准的其他业务
27.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及（）等内容和资料。
A.家庭成员B.通讯地址C.联系电话D.国籍
28.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：
（）。
A.债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币
B.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股
C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张
29.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：
（）。
A.上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超过80%，其他股票折算率最高不超过75%
B.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过85%
30.上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：
（）。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C.上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D.由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
31.自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。
A.挂失补办证券账户卡申请表B.本人有效身份证明文件
C.本人有效身份证明文件的复印件D.遗失证明
32.转托管可以是（）。
A.一只证券B.多只证券C.一只证券的部分D.一只证券的全部
33.按现行制度规定，下列说法正确的有（）。
A.买入股票应以100股或其整数倍申报B.权证交易以1手或其整数倍申报
C.买入基金应以100份或其整数倍申报D.债券回购以10手或其整数倍申报
34.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：
（）。
A.日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到8%的前3只股票（基金）
B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）
C.日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）
D.日换手率达到20%的前3只股票（基金）
35.投资者发出委托指令的形式有（）。
A.柜台委托B.自助终端委托C.电话委托D.网上委托
36.深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：
（）。
A.申报买卖指令及其他业务指令B.获取实时及盘后交易回报
C.获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告
D.配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统
37.下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
38.我国目前规定，连续竞价时间为每个交易日的（）。
A.9:
15至11:
30B.9:
30至11:
30
C.上海证券交易所13:
00至15:
00D.深圳证券交易所13:
00至14:
57
39.买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列规定：
（）。
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