饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表.docx
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饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表
附件1：
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表
（一）
序
号
考核
项目
考核
细目
考核内容
考核方式
记录
类别
考核
结论
一
人员
要求
（一）
机构设置
1、有机构设置文件
查阅文件
C
2、有部门负责人的人员任命书（包括企业负责人）
查阅文件
C
（二）
企业
负责人
1、熟悉饲料法规及相关法规
考核
B
2、了解饲料、养殖或所生产产品的相关专业知识
交谈
C
3、具有生产经验和组织能力
交谈
C
（三）
质量
负责人
1、专职从事该工作三年以上，熟悉饲料法规及相关法规
考核
B
2、具有相关专业大专以上文化程度
查验证书
C
3、检验部门负责人取得中级以上检验职业资格证书
查验证书
C
（四）
技术
负责人
1、专职从事该工作两年以上，熟悉饲料法规及相关法规
考核
B
2、具有相关专业大专以上文化程度或中级以上技术职称
查验证书
C
3、熟悉动物营养、饲料配方技术和（或）所生产产品的生产工艺
考核
B
（五）
生产
负责人
1、专职从事该工作两年以上，熟悉饲料法规及相关法规
考核
C
2、具有相关专业大专以上文化程度或中级以上技术职称
查验证书
C
3、熟悉生产工艺和生产管理
交谈
C
（六）
管理
人员
1、质量、生产、仓库管理部门应有专职管理人员
查阅文件
C
2、管理人员具有相应的专业知识、生产经验及组织能力
交谈
C
3、技术服务人员应具备相应的知识
交谈
C
（七）
特有工种
持证上岗及
技能考核
1、检化验人员至少2人持证上岗且掌握本岗位的基本知识和技能
查验证书、实际操作考核
A
2、其他特有工种持证上岗4
查验证书
B
3、生产操作工掌握本岗位的基本知识和技能
实际操作考核
C
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表
（二）
序
号
考核
项目
考核
细目
考核内容
考核方式
记录
类别
考核
结论
二
生产
场地
要求
（一）
厂房建筑
布局
1、厂房建筑布局合理，生产区、办公区、仓储区、生活区分开，防止交叉污染
现场查看、查阅文件
B
2、厂区内道路平整
现场查看
C
（二）
车间和场地
1、具有独立的生产车间，布局合理，符合生产工艺流程要求，防止交叉污染
现场查看
B
2、生产、仓储区面积应与设计能力相匹配
现场查看
B
3、现场生产秩序良好，工序衔接合理
现场查看
C
4、生产过程中半成品堆放整齐，实施标志管理
现场查看
C
（三）
生产现场
环境
1、饲料添加剂生产企业环保应符合国家要求；添加剂预混合饲料生产企业噪音、粉尘等应符合环保要求
现场查看、查阅文件
B
2、配备消防设施或设备
现场查看
无消防设备
B
3、具有良好的通风、照明
现场查看
C
4、环境清洁、无垃圾、无积水
现场查看
欠清洁
C
（四）
仓储区
1、饲料添加剂有安全管理要求的，应设立独立危险品仓库；添加剂预混合饲料产品应设有独立仓储库存放药物饲料添加剂和危险品
现场查看
A
2、与生产能力相适应，仓库地面平整，符合防水、防湿、防火、防鼠害要求
现场查看
无防鼠设施
B
3、原料、成品、包装、标签分开存放，物料分类堆放，整齐，实施标志管理
现场查看
欠标志
C
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表（三）
序
号
考核
项目
考核
细目
考核内容
考核方式
记录
类别
考核
结论
三
生产
设备
要求
（一）
生产设备
1、生产设备齐全、完好，能满足生产产品需要。
添加剂预混合饲料应有二台以上混合机、除尘设备、计量设备、包装设备等，其中混合机规格应与生产工艺相配套，为不锈钢制造，混合均匀度变异系数≤5%、物料自然残留率低，密封性好，无粉尘外溢现象，应配置带安全装置的人工清理口等；采用混合工艺的饲料添加剂生产企业所用混合机要求同上
核对设备说明书、现场查看并生产检验
A
2、生产环境有洁净要求的，须有空气净化设施和设备。
添加剂预混合饲料应配置除尘系统，且投料口、打包口除尘系统分开设置
现场查看
B
3、原料接收、配料、打包等计量器具符合要求
现场查看、查验证书
B
（二）
生产工艺
1、工艺流程布局合理，不会导致交叉污染
现场查看
B
2、生产设备安装符合工艺流程要求，便于维护和保养
现场查看
B
3、有完整的工艺流程文件
查阅文件
C
4、应对生产中的重要工序或产品关键环节进行控制，并应在生产工艺流程图上标出关键控制点
查阅文件
未标出
C
（三）
设备管理
1、建立仪器、设备档案
查阅文件
欠规范
C
2、有仪器、设备维护、保养计划和记录
查阅记录
C
3、设备有安全防护措施且便于维护和保养
查阅记录
欠规范
C
4、有对设备、器具中残留定期清理，防止交叉污染的规定
查阅文件
B
5、主要设备配件管理有序
查阅记录
C
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表（四）
序
号
考核
项目
考核
细目
考核内容
考核方式
记录
类别
考核
结论
四
质量检验要求
（一）
质检部门
1、应设立质检部门，且直属企业负责人领导
现场查看
B
2、设有仪器室、检验操作室，场地能满足检验要求
现场查看
B
3、设有留样观察室，留样柜能满足各种成品、原料的存放，样品保留时间应超过保质期至少2个月
现场查看
B
（二）
质检仪器设备
1、应配有常规项目的检测仪器、设备；无法检测的项目应有与法定质检机构委托代检协议书，委托检测项目应明确（含卫生指标）
现场查看、查阅文件
A
2、质检仪器应有有效的检定证书
查验证书
证书不全
B
3、检测仪器（天平、分光光度计等）有使用记录（样本）
查阅记录
C
（三）
标准
质量检验
操作规程
1、原料、产品质量标准（含检测方法标准）齐全
查阅文件
B
2、企业标准发布符合要求
查标准
不符合
C
3、有规范的操作规程
查阅文件
C
（四）
检验记录和
检验报告
1、有完整的原料、成品检验记录（样本）和检验报告，并应保存二年以上
查阅记录
B
2、留样观察记录齐全完整（保存二年以上）（样本）
查阅文件
欠齐全
C
3、检验报告（样本）齐全、完整，应有质检人员和质检负责人签字
查报告
C
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核表（五）
序
号
考核
项目
考核
细目
考核内容
考核方式
记录
类别
考核
结论
五
管理
制度
要求
制度和
文件及
执行情况
1、各类文件（含饲料法规）应建立档案，能迅速查阅
查阅文件
欠规范
C
2、建立规范的岗位责任制度、生产管理制度、检验化验制度、标准及质量保证制度、安全卫生制度、产品留样观察制度、计量管理制度等管理制度，且执行良好
查阅文件、现场考核、
交谈
B
3、有原料接收和生产过程程序和记录（样本）
查阅文件
B
4、涉及菌种的饲料添加剂产品，应有齐全的生产过程管理记录（样本）；添加剂预混合饲料应有药物饲料添加剂的接收和使用记录（样本）
查阅文件
A
5、有产品管理记录（含销售记录）样本
查阅文件
C
6、有处理客户投诉规定，产品售后服务记录（样本）齐全
查阅文件
无
C
六
生产
环境
要求
（一）
选址
1、选址符合要求（周边无污染源、饲养场、不扰民）
现场查看
B
（二）
厂区卫生
环境
1、厂区环境整洁，无恶性异味；饲料添加剂生产企业“三废”排放符合规定要求
现场查看
C
2、废弃物存放合理，定期清理
现场查看
C
（三）
劳动保护
1、生产区内无不安全的隐患（如缺盖、栏、罩等防护）
现场查看
C
2、有劳动保护规定
查阅文件
Ｃ
附件2：
饲料添加剂和添加剂预混合饲料生产企业现场审核汇总表
考核项目
项目数
合格项目数
审核合格
项目数
说明：
1、类别分为：
关键项（A）、重要项（B）和一般项（C）
2、单项考核结论分为：
符合（Y）、不符合（N）
3、最终考核结论分为：
合格、不合格
4、合格企业判定标准：
（1）关键项（A）必须全部符合；
（2）重要项（B）应达到80%以上；
（3）一般项（C）应达到50%以上；
关键项
A
重要项
B
一般项
C
关键项
A
重要项
B
一般项
C
关键项
A
重要项
B
一般项
C
一、人员要求
1
5
14
二、生产场地要求
1
6
6
三、生产设备要求
1
5
6
四、质量检验要求
1
6
5
五、管理制度要求
1
2
3
六、生产环境要求
0
1
4
合计
5
25
38
评
审
小
组
意
见
评审组长签字：
年月日
企
业
意
见
企业负责人签字：
附件3：
饲料生产企业审核要点
一、厂址、建筑物与设施要求（可参考《饲料厂工程设计规范》SBJ/05-1993）
审核项目
序号
审核细目及要求
细目
类别
审核方式
说明
（一）
厂址
1
不得在饲养场和屠宰场内建饲料厂；厂址应与饲养场、屠宰场保持安全防疫距离。
B
现场查看
安全距离：
新建厂500米以上，老厂或生产自备料的企业可以放宽一些。
2
厂址应处于居民区的下风向或侧风向，并保持适当距离。
C
现场查看
3
厂址应避开生产或大量存放易燃、易爆物品和排放有毒有害气体、粉尘的工业企业，并处于全年主风向的上风向或侧风向。
C
现场查看
提供风向玫瑰图
（二）
建筑物布局与设施
4
建筑布局合理，生产区与办公区、生活区分开。
B
现场查看
满足生产工艺的需要；厂区实际平面布置与设计相一致。
5
厂区内主要道路平整、硬化。
B
现场查看
（1）满足生产工艺的需要，运输畅通；
（2）合理的人流、货流通道；（3）无尘土飞扬现象。
（三）
车间布局与设施
6
生产车间要按所生产的配合饲料、浓缩饲料、精料补充料等的生产工艺合理布局，符合工艺流程要求，且能满足机械化连续生产的需要。
B
现场查看
查看设计文件
（1）工艺流程图、工艺技术参数与设备明细表；
（2）车间设备布置设计图；（3）现场与设计图纸应一致。
7
生产车间面积应与设计能力相匹配，生产车间占地面积不低于100平方米。
A
现场查看
设计图或车间建筑设计图与现场核对，应一致。
8
生产车间地面、内墙应平整光滑；区域功能划分明确。
B
现场查看
（1）中控室（微机室）；
（2）风机室（冷却风机）；（3）粉碎室；（4）小料配料间（小料存放）；（5）空压机室；（6）油脂添加室；（7）回机料存放区；（8）投料区（大料和小料投放）；（9）制粒区；（10）卫生工具放置区；（11）环模压辊及工具箱放置。
*9
有小包装工艺的，应单独设立车间，且面积不低于40平方米。
B
现场查看
*10
有与生产能力相适应的独立的中央控制柜/控制室。
A
现场查看
11
具有良好的通风、照明设施。
B
现场查看
车间的照明灯应是防爆灯，特别是地下室。
（四）
仓储区1
12
仓储条件与生产能力相适应，仓库地面平整，符合防水、防潮、防火、防鼠害、防污染且易于保洁要求，与生产区保持一定的距离。
其中原料库房占地面积不低于300平方米，成品库房面积不低于200平方米。
B
现场查看
包括原料库、成品库、露天堆场、小料库、编制袋库、备品备件库。
仓库面积应与生产规模相适应。
（1）防水：
漏雨、雨水倒罐、库房内地下排水管外溢等；
（2）防潮：
土建防水层、垫板、通风设施等；（3）防火：
消防设施等；（4）防鼠害：
有效的防鼠害方法或设施；（5）防污染：
外来污染和交叉污染。
分区存放、明确标识。
*13
药物饲料添加剂和危险品应分别设立独立的仓库，面积不低于10平方米。
A
现场查看
有危险品的必须设立双从双锁管理。
14
应设有独立的包装材料库房。
B
现场查看
独立的库房，且要定置存放，标识清晰
二、现场及环境要求
审核项目
序
号
审核细目及要求
细目
类别
审核方式
说明
（五）
粉尘噪声
控制
15
生产车间粉尘浓度应不大于10mg/m3,排放大气的粉尘浓度不大于150mg/m3。
B
现场查看
或验证
提供设备说明或实地查看测定报告。
16
生产车间噪声应低于90分贝
C
现场查看
《配合饲料企业卫生规范》（GB/T16764-1997）
（1）粉尘：
投料口、清理筛附近、除尘风机出口、地下室；
（2）噪音：
粉碎室、空压机室、玉米清理筛、冷却风机室。
查看设备说明书，必要的提供证明。
（六）
厂区环境
卫生
17
厂区环境整洁，无恶性异味。
B
现场查看
18
废弃物存放合理，定期清理。
B
现场查看
（1）生活垃圾；
（2）生产中清理出来的杂质；（3）废编制袋；（4）报废的机械设备与配件；（5）煤渣；（6）检化验废品；（7）报废的原料、成品。
19
厂内禁止饲养家禽、家畜。
B
现场查看
如有，视为不合格。
（七）
现场管理
20
生产秩序良好，人流、物流合理顺畅，无交叉混乱现象。
B
现场查看
（1）工人坚守岗位，无串岗、脱岗等现象；
（2）人流、物流通道畅通，无交叉、堵塞现象；（3）车间内所有物品，定置存放整齐，必要的时侯要有标识；地面整洁干净；（4）库房内垛位整洁，无破包、漏包等现象，地面干净，无落料、撒料现象，原料垛位有明显标识。
*21
药物饲料添加剂存放间隔合理，避免交叉污染。
A
现场查看
*22
存放危险品的仓库应双人双锁管理，并有明显警示标志。
A
现场查看
23
库房清洁。
原料、半成品、不合格品存放码放整齐，标识清晰，应标明产品品种、规格、等级、生产日期、出入库日期和数量等。
B
现场查看
（1）袋装原料；
（2）回机料；（3）添加剂、预混料等；（4）不合格品（包括原料和成品）；（5）液体原料存放。
标识清晰。
24
成品分类存放、标识清晰，能有效防止误装混装。
B
现场查看
无标识的视为不合格。
（八）
安全防护
25
配备必要的消防设施或设备。
A
现场查看
车间和仓库必备。
26
生产区有明显的警示标志，危险生产设备、设施应标出明显的危险警示区域。
B
现场查看
同上
27
生产区内无安全隐患（如无盖、护栏、罩、隔离区等防护措施）。
B
现场查看
无其中一项，视为不合格。
28
电器线路分布合理；用电设备和线路与生产能力相匹配。
B
现场查看
三、生产工艺与设备要求
审核项目
序
号
审核细目及要求
细目
类别
审核方式
说明
（九）
生产工艺与设备
29
生产工艺、设备应与产品品种、生产规模相匹配，科学合理。
设备齐全、完好。
生产配合饲料、浓缩饲料、精料补充料的企业应具有原料接收、初清、粉碎、配料、混合、*制粒、计量打包、除尘等工序及相应设备。
A
查阅文件
现场查看
（1）生产工艺流程祥图
内容包括：
工艺流程、设备序号、主要技术参数等。
流程采用工艺设备图形符号绘制；
设备序号按工艺过程从左至右依次排序；
主要技术参数包括：
生产能力（t/h）、产品种类、均匀度变异稀疏、噪声、粉尘排放浓度、总装机容量等。
（2）工艺设备明细表（最好按工序编号）
序号
设备名称
规格型号
数量
动力
（kw）
价格
（万元）
生产厂家
出厂日期
备注
玉米接收与清理
001
002
副料接收与清理
101
102
粉碎工段
201
（3）工艺流程说明
□技术经济指标
包括：
产品种类、生产能力、粉碎粒度、混合均匀度、配料精度（静态和动态）、噪声（粉碎室、制粒机附近、冷却风机附近、微机控制室、生产其它区域）、粉尘浓度（投料品、打包口、排放、其它区域）
□工艺流程说明
采用“先粉后配”（先配后粉）工艺；整个工艺流程按照玉米接收清理与储存、副料接收清理、粉碎、配料、混合、制粒、成品包装顺序说明。
另外还应说明通风除尘、压缩空气系统、微机电控系统、蒸气系统等。
（4）生产规模
生产规模的标志性设备：
混合机
年单班产生产能力：
8小时×25天/月×10月/年×时产量
时产量：
时产量=混合机批产量×10批/小时
（5）设备齐全、完好
设备及其型号与工艺设计一致，并处于良好的运行状态。
（6）注意的问题
流程与车间生产一致；
车间生产设备型号与明细表一致；
技改后的流程应有技改流程图和说明。
30
用于配合饲料、浓缩饲料、精料补充料的混合机混合均匀度变异系数CV≤7%。
A
查阅文件、现场查看，必要时进行现场验证
企业必须向审查组提供混合机说明书和混合均匀度变异系数检测报告（生产厂家）。
如果上述两个文件之一不能提供，则由企业自行组织进行均匀度检测，并给审查组提供检测报告（省级以上检测部门的检测报告）。
31
配料秤、打包称应定期检定、校准，并有有效的计量检定证书。
A
查阅文件，必要时进行现场验证
包括厂内所有的计量设备，如磅秤、电子秤、地磅等。
校验记录包括：
校验时间、结果、检验人员、如果结果异常采取的措施与结果等，主管认可签字。
标准的计量砝码校验
*32
有预混合工艺的，必须有单独的不锈钢混合机，混合均匀度变异系数CV≤5%。
A
现场查看，必要时进行现场验证
*33
兼产添加剂预混合饲料的，应有专用的生产工艺与生产设备；兼产饲料添加剂的，还应有独立的生产车间。
A
现场查看
34
有对设备中残留物料进行清理的专用辅助设备。
C
现场查看
（1）清仓（混合机缓冲仓、街制粒仓、成品仓）；
（2）混合机清理（要有记录）；（3）调质器清理（要有记录）；（4）制粒室的清理；（5）清理设备的清理
35
有完善的噪音控制设施。
C
现场查看
（1）隔离室（粉碎机室、空压机室、冷却风机室）
（2）大型风机应装有消音器
36
设备布置安装符合生产工艺流程要求，便于维护和保养。
B
现场查看
工艺要求、维修保养空间、安全性
（1）原料清理上料系统
（2）玉米接收清理系统
□栅栏的规格与强度；
□下料斗的长度、宽度与棱角处理；
□刮板机的形式（平度或圆底）；
□斗提机的特殊性以及与溜管的特殊性；
□刮板输送机与斗提机进口的连接（逆向或顺向）；
□除尘器的形式；
□清理设备的类型（圆筒初清筛、双圆筒初清筛）；
□设备维修与保养的空间。
（3）粉碎系统
□粉碎机与喂料器的连接（软、硬）；
□粉碎机进风口的位置预留；
□出料斗（沉降室）的形状与尺寸；
□与出料螺旋的连接以及对吊挂轴承加油的影响；
□出料螺旋维修门、闭风门□接料斗与除尘器的连接尺寸；
□除尘器与风机的连接；
□风机出风管高度等。
（4）配料系统
□配料仓的溜管进料与仓内空气的排除；
□负压吸风时不能出现空仓现象而导致秤斗被负压提起；
□配料螺旋的平面布置设计；
□配料秤斗与混合机回风管的尺寸；
□秤斗上下的软连接；
□秤斗与秤门的关系；
□秤斗的安装；
□小料秤斗的结构与回风处理等。
（5）混合系统
□秤斗与混合机的连接；
□小料投料口防止回风；
□缓冲斗的规格与维修门；
□与刮板机进口的连接（增加卸载板或减压板）；
□油脂添加系统管道布置设计；
□防漏油措施；
□配错料的回收；
□液体管道系统。
（6）制粒系统
□待制粒仓和缓冲仓的清仓平台；
□缓冲仓的角度；
□分级筛粉末与大颗粒的回流；
□大颗粒回流管加手动三通；
□蒸气系统的完整（减压阀、安全阀、疏水阀）；
□冷却风管与系统的安装。
（7）包装系统
□包装机固定的平台设计；
□风机和除尘器最好不要与打包机共架；
□进料缓冲斗的开关与规格；
□吸风系统的设计（有风门）；
□与打包口吸风罩的连接；
□手动打包口料门与吸风口。
（8）通风除尘系统
□除尘方式；
□除尘器的定位与风管的连接方式；
□风门的位置与安装；
□风网图与设备布置图不吻合，弯头的数量、基本不平衡；
□无维修空间或路径（架空管道）；
□大脉冲除尘器的压缩空气储罐容量不够。
（9）压缩空气系统
□附件储气罐、滤气罐、干燥器不能其它代用品；
□储气罐、滤气罐上安装安全阀；
□不能自制储气罐、滤气罐；
□必须配有三元件与二元件（气动元件用三元件、脉冲除尘器用二元件）
（10）立筒仓系统
□维护空间与安全设计；
□检修门的平台与楼梯；
□出料口与刮板机连接；
□如何防止冷凝水进入刮板机；
□出料闸门旁能设计。
（11）钢结构
既是建筑结构又是设备安装的机架，需要同时满足二个方面的要求。
（12）管道桥架
风管、粉料溜管、粒料溜管、压缩空气管、蒸汽管、油脂与液体输送管道、液压油管道、观测口与取样口观察窗与维修门等的安装规范。
电缆线桥架安装与穿管规范。
（13）其它
下料斗、缓冲仓、主机设备操作平台、楼梯与爬梯、通廊、雨棚、主机支撑平台、辅助支撑、维修空间等。
凡是需要维护和检修的高空设备必须设计维修平台，且必须有防护栏。
四、人员要求
审核项目
序号
审核细目及要求
细目
类别
审核方式
说明
（十）
企业
负责人
37
熟悉饲料行业管理法规。
B
考核
由各个省
升级会员 