河南省疾病预防控制中心文件.docx

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豫疾控【2006】2号

河南省疾病预防控制中心

关于2005年结核病控制项目专项资金使用

管理督导检查情况的通报

各省辖市结核病防治所（疾病预防控制中心）：

根据《河南省卫生厅关于进一步加快落实肺结核病人医疗费用减免政策的通知》（豫卫疾控〔2005〕94号）和《河南省疾病预防控制中心关于结核病机构结核病控制项目经费管理、药品和设备管理使用情况开展专项督导检查的通知》（豫疾控〔2005〕205号）精神，特别是根据卫生部下发《卫生部疾病控制司关于召开2005年度中央补助地方公共卫生专项资金（疾病预防控制）项目管理工作会议的预通知》（函件）中关于部署2004年专项资金使用情况检查，开展经费使用情况调查的要求，2005年11月20日－－12月14日，我中心组织开展了全省结核病控制项目专项资金管理使用情况的自查和监督检查。

现将全省自查和督导检查总结（附：

河南省结核病防治机构2005年结核病控制项目专项资金使用管理督导检查工作总结）通报你们，并结合有关情况，就进一步加强专项资金管理提出如下意见和建议：

（一）提高认识，切实加强对专项资金管理使用的严格管理。

为了更好的利用现有专项资金，各级结核病防治机构必须切实加强对专项资金的严格管理，针对本次自查和督导检查中发现的问题，特别是直接对肺结核病人免费项目的执行较为混乱的实际，制定切实措施尽快整改，一定要从保护人民群众身体健康、对肺结核病人高度负责的高度，通过全省结核病防治工作者的努力工作，充分体现政府在构建和谐社会中对结核病人的关怀，把党和政府确定的对全省结核病病人的各项免费优惠政策贯彻好、落实好。

（二）所有项目必须按要求建立专户和/或专帐管理。

涉及专项资金的管理和使用单位，都必须按要求建立资金专帐，要求各单位的各项目资金的银行帐、总帐、明细帐三帐齐全，收支互相印证，严格按照不同项目管理各自的有关规定和要求，完善财务管理信息，做到财务报告格式化，资金来源、项目支出、类别支出内容完整、数字准确。

（三）加强培训，增加优惠政策的透明度。

督导检查中发现，基层结核病防治机构业务人员对有关免费优惠政策不十分了解，对此，要求各省辖市、各县（市）结核病防治机构要加强与卫生行政财务主管科室的协调和沟通，认真领会省财政厅、卫生厅专项经费管理使用有关文件的精神实质，在2006年世界卫生组织/中国疾控中心结核病预防控制中心经费预算河南试点工作的基础上，加强业务工作与财务管理工作的协调一致，确保结核病防治优惠政策的

（四）进一步规范专项资金的管理和使用。

面对当前专项资金管理使用较混乱的情况，特别是针对省政府“三项免费”执行较混乱的实际，我中心将建议省卫生厅组织有关人员，会同省财政厅制订“三免”专项经费管理办法，统一管理程序和执行规范，切实加强对专项经费使用过程的监督管理。

各省辖市要切实负起责任，积极向政府和财政、卫生行政部门做好相关汇报工作，按照项目管理的要求协调专项经费的管理使用方式和方法，切实保证结核病人在优惠政策中实实在在地受益。

（五）加强专项资金管理使用的督导检查力度。

今后，我中心将在省卫生厅的领导下，针对各级结核病防治机构专项资金的管理使用方面加强督导检查工作。

各省辖市结核病防治机构也要在充分理解各项目专项资金类别管理的基础上，加强对所辖县（市）专项资金规范管理使用的督导和技术指导，进一步提高各项资金使用的综合效率，切实保障人民群众特别是肺结核病人的切身利益，增强各级政府优惠政策的透明度和公信力，确保我省的结核病防治工作健康、有序的发展。

二〇〇六年一月日

抄送：

省卫生厅，各省辖市卫生局，中国疾病预防控制中心结核病预防控制中心、全球基金中国项目中央执行机构

河南省结核病防治机构2005年结核病控制项目专项资金使用管理督导检查工作总结

河南省疾病预防控制中心结核病预防控制所

（2005年12月）

本次专项资金管理使用的督导检查是我省开始实施世行贷款/英国赠款结核病控制项目3年、全球基金结核病控制项目2年多，以及中央转移支付结核病控制项目和省政府“三项免费”专项资金项目第一年，首次开展全省结核病防治机构专项资金管理使用督导检查。

从督导检查情况看，专项资金的管理使用正在逐步规范，但也存在较多问题，特别是直接对肺结核病人免费项目的执行较为混乱。

现将全省自查和督导检查情况总结如下：

一、自查和督导检查内容

本次主要围绕2002年开始启动的世行贷款/英国赠款结核病控制项目、2003年4月1日开始启动的全球基金第一轮第一期结核病控制项目，2005年开始启动的中央转移支付结核病控制项目和2005年开始启动的河南省结核病人“三项免费”专项资金项目开展自查和督导检查。

二、全省自查基本情况

（一）全省126个项目实施单位（18个省辖市和108个县市），在省组织督导检查过程中收到自查资料122份，开封市和兰考县为省预调查单位，没有要求开展自查。

另有2个单位没有收到自查表格。

（二）自查情况分析与评价

在此次自查活动中，部分省辖市没有认识到此次经费自查的重要意义，组织较差，甚至没有组织，将省级督导资料翻抄为自查资料上报，致使无法将此次自查资料作为全省的经费使用管理基线数据来使用。

我中心根据自查的组织情况以及自查资料的完整性、合理性、逻辑性，分省辖市级给出其基本评价。

自查工作较好的单位有濮阳市、安阳市等2个省辖市。

市级专职人员精心组织了自查活动，省辖市及其所辖市、县资料完整、不存在空白项，可进行统计分析，合理性、逻辑性好。

自查情况一般的单位有郑州、周口、驻马店、平顶山、信阳、南阳、洛阳、商丘、焦作、开封、三门峡、济源、新乡、鹤壁、漯河、许昌市等16个省辖市。

省辖市及其所辖市、县资料完整，但尚存在部分空白项，合理性、逻辑性一般，统计分析有一定难度。

确有极个别省辖市由于组织问题，省辖市及其所辖市部分单位没有开展认真自查工作或自查敷衍了事，县、市自查资料不完整，合理性、逻辑性较差，无法分析和应用，甚至多个县（市）出现2－3张（总计5张自查表）空白表格。

三、省级督导检查情况

2005年12月7日至12月14日，在各省辖市组织本辖区自查的基础上，我中心组织有关专业技术人员，分6组对18个省辖市、17个县（除济源市外，每个省辖市随机抽取一个），共计35个市、县进行了结核病控制项目资金管理使用专项督导。

具体分项目督导情况如下：

（一）世行贷款/英国赠款结控项目资金管理使用情况

1、项目计划情况

（1）基本数据

35个市、县中，有项目实施总计划（参照豫卫疾控〔2003〕129号文件的市及市辖区（县）的实施计划）为29个（82.9％），漯河市、新郑市、舞阳县、郏县、兰考县、灵宝市等6个（17.1％）市、县未能提供项目实施总计划；能依照要求制定带经费预算的2004工作计划为28个（80％），未制定的为漯河市、济源市、新郑市、舞阳县、郏县、鹿邑县、商城县等7个（20％）市、县；制定带经费预算的2005工作计划为29个（82.9％），未制定的为漯河市、济源市、新郑市、舞阳县、郏县、鹿邑县等6个（17.1％）市、县（图示如下）；

（2）情况分析

项目实施总计划是项目工作的纲领性文件，2003年已下发，并要求各省辖市、县参照制定。

而部分市、县不能提供，其主要原因为市、县卫生行政部门和结核病防治机构没有制定工作计划，具体承办工作任务的结防机构业务人员无执行的依据。

尤其是从2004年起，全省按照国家的统一安排，开始要求各项目单位制定带经费预算的工作计划，进一步明确筹资渠道，合理安排项目活动，为此，省卫生厅和我中心每年也举办相应的培训班。

由于对此项工作的认识问题和省辖市培训不及时、不到位，部分市、县不能完成带有经费预算的工作年度计划。

2、专账与配套资金情况

（1）基本数据

35个市、县中，在结防机构设立世行贷款/英国赠款项目专账的为24个（68.6％），11个（31.4％）市、县，未设立项目专账或未按要求在结防机构设立专账。

35个市、县中，于2002年启动的15个第一批项目单位，配套资金足额全部到位仅为开封市1个（6.7％），部分到位的为安阳市、济源市等3个（20％）市、县，未到位的为洛阳市、方城县等11个（73.3％）市、县；2003年运转的28个项目单位，配套资金足额全部到位为漯河市、焦作市、鹤壁市等12个（42.8％）市、县，部分到位的为安阳市、兰考县等9个（20％）市、县，未到位的为洛阳市、济源市等7个（25％）市、县；2004年运转的32个项目单位，配套资金足额全部到位为安阳市、焦作市、鹤壁市等18个（56.2％）市、县，部分到位的为濮阳市、兰考县等7个（21.9％）市、县，未到位的为洛阳市、济源市等7个（21.9％）市、县；2005年运转的35个项目单位，配套资金足额全部到位为漯河市、郑州市等15个（42.9％）市、县，部分到位的为驻马店市、三门峡市等9个（25.7％）市、县，未到位的为安阳市、南阳市、洛阳市等11个（31.4％）市、县。

（2）情况分析

由于世行贷款/英国赠款结核病控制项目是为肺结核病人提供免费诊断、治疗、管理等，其主要项目活动集中于结核病防治机构，因此结防机构设立项目专账十分必要，否则将严重影响项目工作的实施效果。

另外，项目配套资金落实情况正逐年好转，充分反映了各级政府对于结核病防治工作的重视。

但从分年度趋势图可以看到2005年配套资金落实情况出现了回落（见上图），形势不容乐观。

3、贷款使用进度及经费支付情况

（1）基本数据

35个项目单位中，郏县、方城县、平顶山市未能提供有关贷款使

附表：

32个市、县基本数据情况统计表

开支科目

贷款额度（万元）

申请项目报帐（万元）

回补资金（万元）

土建

53.24

46.24（86.9％）

31（67％）

咨询服务

162.84

30.31（18.6％）

30.15（99.5％）

培训

63.2

50.94（80.6％）

35.91（70.5％）

规划支持

899.1

564.29（62.8％）

350.89（62.2％）

用进度的资料，其余32个市、县，合计贷款额度为2476.1万元，申请项目报帐为748.74万元（30.2％），回补资金为466.43万元（为申请报帐资金的62.3％）。

其开支科目分类别统计情况见上表。

申请报帐资金比例较高的市、县为：

商城县（286.8％）、信阳市（116.4％）、驻马店市（116.2％）、焦作市（105％）等，申请报帐资金比例较低的市县为：

南阳市（7.7％）、洛宁县（13.5％）、原阳县（18.1％）、洛阳市（21.9％）等；回补资金占申请报帐资金比例较高的市、县为：

信阳市（99.7％）、驻马店市（95.1％）、周口市（89.6％）、开封市（89.2％）、兰考县（88.3％）等，回补资金占申请报帐资金比例较低的市、县为：

济源市（0％）、鹿邑县（0％）、洛宁县（0％）、商城县（0％）、漯河市（6％）等。

郑州市、新郑市等2个市、县未能提供项目病人发现的相关数据，其余33个市、县自项目启动至2005年9月30日，累计治、管项目病人24563例；新郑市、商城县、舞阳县、平顶山市、灵宝市、郏县等6个市、县未能提供病人管理费、报病费（洛阳市未提供此项资料）的相关资料；其余29个市县管理费平均发放次数为6.55次，累计发放病人管理费98.2万元，报病费平均发放次数为13.2次，累计发放报病费53.1万元；28个市县（不含郑州市）病人管理费单价支出平均为49元，单价支出较高的为信阳市（254元）、鹿邑县（103元）等，支出较低的为济源市（3元）、清丰县（8元）、商丘市（9元）、新乡市（11元）等；27个（不含郑州市）市县病人管理费单价支出平均为29元，单价支出较高的为信阳市（123元）、许昌市（100元）、开封市（89元）、安阳市（48元）等，支出较低的为洛宁县（4元）、新乡市（5元）、武陟县（5元）、汤阴县（6元）、三门峡市（7元）等。

（2）情况分析

①申请报帐资金比例低于40％的市、县达10个（31.2％），反映了目前报帐工作开展并不理想。

其主要原因为：

项目专账不在结防机构，回补资金结防机构无法及时得到使用，因此积极性不高；报帐手续较为繁琐，基层结防机构有畏难情况；结防机构应开展的项目没有开展，业务活动较少，支出不高。

②在分类开支科目中，由于土建是由省级协调、统一开展，故申请报帐资金比例已达86.9％，而咨询服务的申请报帐资金比例仅为18.6％，主要原因是多数结防机构对此科目支付不理解，不能达到合理和及时使用开支。

③项目回补资金仅为申请资金的62.3％，其主要原因为：

滞留于财政部门；滞留于卫生行政部门；报帐材料不合格。

各级政府应尽快协调财政部门、卫生行政部门，简化工作程序，促使资金尽快回补至结防机构，以利于项目工作良性运转。

④肺结核病人单价管理费、单价报病费开支较为合理的分别仅为7.1％和37％，部分市、县几乎不支出或支出过少，而部分单位却支出过高。

各级结防机构不熟悉项目要求，病人管理费、报病费发放不规范。

4、提款报账情况

（1）基本数据

在2003年开展提款报账工作的28个市、县中，平均报帐次数为1.7次，平均回补次数为1.2次，报帐距回补平均时间为129.5天；在2004年开展提款报账工作的32个市、县中，平均报帐次数为2.6次，平均回补次数为2.1次，报帐距回补平均时间为118.5天；在2005年开展提款报账工作的33个市、县中，平均报帐次数为2.3次，平均回补次数为1次，报帐距回补平均时间为69.6天。

（2）情况分析

从报帐次数来看，2003年-2005年在稳步增加，回补平均时间也逐步减少，充分反映了各级政府、卫生行政部门、财政部门对此项工作的支持与重视。

而回补次数则不稳定，了解的主要原因是各级政府财政和卫生行政部门在提款报帐回补方面工作不够积极，不利于项目活动的正常开展。

2003、04、05年三年情况分析图如下：

（二）中央转移支付资金管理使用情况

1、资金管理和报帐形式

（1）基本数据

35个市、县2005年中央转移支付资金总金额为345.78万元，至2005年11月底，累计支出总金额为44.45万元，支出比例为12.9％，其中零支出的为洛阳市、信阳市、郑州市、周口市、许昌市等19个（54.3％）市、县。

经费管理单位在财政局或卫生局的为16个市、县（45.7％），在结防机构的为19个（54.3％）市、县，累计到位资金为171.33万元，到位比例为49.5％。

经费管理单位在财政局或卫生局的16个市、县累计支出为15.63万元（9.3％），在结防机构的19个市、县累计支出为28.82万元（16.2％）。

（2）分析与评价

由于中央转移支付资金2005年7月才下拨至市、县财政局，各市、县又采取了不同的管理模式，致使资金使用进度较为缓慢，至2005年12月，仅支出12.9％，经费支出比例在50％以下的市、县达30个（85.7％）。

目前经费管理单位在结防机构的资金支出比例仅为16.2％，由于缺乏必要的培训工作，部分结防机构尚不清楚该项资金的开支科目，不利于各级结防机构应及时、合理支出资金，结核病人无法尽快在结核病控制项目工作中受益。

2、初治涂阴病人诊断、报病和督导管理

（1）基本数据

35个市、县2005年初治涂阴病人任务数合计为6315例，至2005年12月，累计发现涂阴病人数为7282例；累计应下拨初治涂阴病人诊断费用7.15万元，至2005年12月，共支出2.82万元（39.4％），其中零支出的为安阳市、济源市、焦作市等23个（65.7％）市、县，支出比例超过100％的为9个（25.7％）市、县；35个市、县病人报病和督导管理费用应下拨为161.67万元，至2005年12月，共支出报病和督导管理费用26.13万元（16.2％），其中零支出的为郑州市、周口市、驻马店市等15个（42.9％）市、县，支出比例超过50％的为7个（20％）市、县。

（2）情况分析

65.7％的市、县未开始使用初治涂阴病人诊断费，42.9％的市、县未开始使用病人报病和督导管理费，说明多数市、县对于此科目并不熟悉，而资金到位时间较晚也影响了资金的使用进度。

3、乡级查痰点及疫情追踪工作

（1）基本数据

35个市、县乡级查痰补助经费应下拨合计为63.83万元，14个市、县开展了乡级查痰点培训工作，平均培训人次为48人次；累计支出乡级查痰经费为9.18万元（14.4％），其中零支出的为鹤壁市、洛阳市、开封市等21个（60％）市、县；35个市、县疫情追踪经费应下拨合计为79.03万元，累计追踪疑似肺结核病人4817例，应支出19.34万元，实际支出16.81万元（21.3％），其中零支出的为许昌市等21个（60％）市、县。

（2）情况分析

部分市、县由于交通条件较好，因此未开展也没有必要开展乡级查痰点工作。

从目前全国情况看，绝大部分省都没有在乡镇开展查痰点工作，国家在某省的试点工作效果也不十分理想。

我中心在专题业务会议上，反复强调各地根据自己的情况，偏远、山区为了方便群众就医，在切实做好培训的基础上可在一些乡镇开展痰涂片工作，定期送达县结核病防治机构开展染色和镜检诊断；另外，乡镇培训工作不到位的另一原因是资金到位时间较晚，影响了工作的开展。

（三）河南省“三项免费”资金管理使用情况

1、经费管理形式及免费方式

（1）基本数据

35个市、县应下拨“三免”专项经费合计为308.63万元，目前经费管理模式主要为：

12个（34.3％）市、县由财政局管理，结防机构先垫支，后报帐；5个（14.3％）市、县由卫生局管理，结防机构先垫支，后报帐；18个（51.4％）市、县由结防机构管理，结防机构自行支出。

35个（100％）市、县目前均已经开始为病人提供“三免”服务，其中采取直接免费，病人签字的免费方式为29个（82.9％）市、县，签订合同，疗程结束后免费的免费方式为6个（17.1％）市、县。

（2）情况分析

由于省财政厅、卫生厅没有对经费管理模式与免费方式予以统一界定，因此目前经费管理模式与免费方式较为混乱，形式多样，不利于基层结防机构操作。

2、免费执行情况

（1）基本数据

郑州市、兰考县没有提供有关“三免”资金使用的书面资料，其余33个市、县，至2005年12月，累计提供肺结核病人免费常规三项检查为9665人次，免费金额为75.89万元；累计提供肺结核病人免床位费住院为1425人次，免费金额为19.66万元；累计提供肺结核病人

免费摄胸片为7633人次，免费金额为15.35万元；33个市、县三项合计共为肺结核病人免除各种费用为110.9万元，支出比例为40.2％，其中经费支出比例较高的市、县为漯河市（224.1％）、周口市（233.1％）、驻马店市（192.3％）、武陟县（99％）等，零支出为汤阴县、舞阳县、新郑市等3个市县。

（2）情况分析

目前“三免”资金使用进度各市、县非常不均衡，这与资金到位时间不一致有关系，也与当地结核病防治业务工作能力有关。

部分结防机构在经费支出上缺乏必要的书面资料，个别结防机构尚存在一些不合理的开支科目。

河南省“三免”项目在全国也是首创，项目的实施扩展了DOTS策略的覆盖范围与内容，切实减轻了肺结核病人的经济负担。

但由于本年度的“三免”资金到位时间较晚，而宣传较早，给结防机构的正常业务工作带来了许多不必要的麻烦。

（四）全球基金项目资金管理使用情况

1、资金帐户情况

（1）基本数据

在开展第一轮全球基金的19个市县中，100％的资金建立单位为结防机构，15个（78.9％）市、县财务建帐情况较为规范，洛阳市、洛宁县、兰考县、原阳县等4个（21.1％）市、县财务建帐情况不规范；17个（89.5％）市、县资金帐户开立了专户，洛宁县、虞城县等2个（21.5％）县未开立专户；13个（100％）省辖市级均能在收到资金10日内下拨至辖区内项目单位，在收到项目资金能按要求开出收据的市、县为18个（94.7％），仅有虞城县未能按要求及时开出收据。

（2）情况分析

由于全球基金项目在帐务管理上要求较为严格，第一轮、第四轮全球基金项目同时开展，当前面临项目资金必须按分项目的要求规范财务帐目的主要问题，特别是即将开展的第五轮全球基金结核病控制项目的启动实施，规范全球基金项目资金的管理尤为重要。

2、资金使用情况

（1）基本数据

在开展第一轮全球基金的19个市县，累计收到资金共计145次，共收到157.77万元，已支出金额为139.7万元，支出比例为88.5％；其中支出培训费13.1万元、管理费4.36万元、报病费4.4万元、督导费26.54万元、健康教育费56.6万元、项目管理费34.7万元；按要求使用项目申请书的为18个（94.7％）市、县，未按要求的为兰考县，按要求使用项目结算单的为13个（68.4％）市、县，未按要求的为漯河市、洛阳市、三门峡市等6个（31.6％）市县。

报表相符的为18个（94.7％）市、县，不相符的为虞城县。

（2）情况分析

开展第一轮全球基金的19个市县在经费支出上是比较合理的，在操作程序上也基本上符合了项目的要求。

但有个别市、县尚有第一轮全球基金的部分资金尚未支出的现象。

从自查情况到省级督导检查情况分析，由于第一次开展专项经费的督导检查，各省辖市没有工作经验，自查和督导检查存在一定的差距。

对此，希望各地要引起重视，借本次专项督导检查之际，认真总结经验，进一步加强对专项经费的督导管理，确保各项目资金的有效使用。