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培训班教材
企业效能监察培训材料
--------第三期效能监察培训班
（仅供参考）
长春供电公司监察部
二０一一年五月
材料形成依据：
《国家电网公司效能监察办法》以及《国家电网公司效能监察优秀项目评审实施办法》
第一部分：
效能监察的基本知识
一、效能及效能监察
（一）效能：
监察对象履职行为的正确性（原来衡量效能的因素为：
效益、效果、质量、效率）。
（二）监察对象：
是指公司各级生产经营管理人员或其他具有生产经营管理职权的人员。
（三）履职行为：
履行职责行为。
（四）监察：
是指对监察对象履职行为的正确性进行的监督检查和违法失职行为的查处。
（五）电力企业效能监察：
是企业监察部门针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，运用特有的检查权、调查权、建议权和处分权，对监察对象履职行为的正确性，进行监督控制，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，促进“集团化运作、集约化发展、精益化管理、标准化建设”举措落实的综合性管理监控工作。
（六）监察重点内容：
是结合选题立项调查的情况，依据检查监察对象履职行为的正确性必须遵循的合法性、合规性、合理性标准而确定的内容。
1.合法性：
必须符合国家法律法规和企业领导人员廉洁从业规定；
2.合规性：
必须符合企业规章制度、管理程序、岗位规范和工作标准；
3.合理性：
必须符合降低成本、增加效益、提高效率、持续经营等管理原则。
二、效能监察主要任务与工作程序
（一）主要任务
1．监督检查监察对象遵守国家法律法规和企业规章制度，执行管理程序、业务流程、工作标准和岗位规范，落实“集团化运作、集约化发展、精益化管理、标准化建设”情况。
针对存在的问题，会同相关部门提出监察建议或决定；
2．参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成重大损失和不良影响的有关问题，依法追究有关人员责任；
3．参与调查处理重大安全责任事故，促进电网稳定运行；
4.及时发现违规违纪违法线索，移交有关部门处理，督促企业依法经营和监察对象廉洁从业；
5.督促监察建议或决定的落实，纠正行为偏差，堵塞管理漏洞，健全机制制度，促进企业规范管理；
6.其他需要监察的事项。
（二）基本程序
八个环节：
选题立项、前期准备、组织实施、拟定监察报告、做出监察处理、跟踪落实、总结评审、立卷归档。
1、选题立项
根据公司监察部统一要求或本单位行政负责人指定题目立项，组织有关部门负责人成立调研组，通过召开会议或深入到相关单位（现场）进行调查、踏查等方式方法，对项目实施的必要性、可行性、监察重点内容、“四个效益”预期等进行分析论证，形成可行性报告、填写立项申请表，报请行政主要负责人审批后，方可组织实施。
可行性报告应对立项的意义、成效预期及对企业经济效益的影响，有明确的分析和预测。
2、前期准备
⑴市公司成立效能监察工作领导小组（行政主要负责人任组长，纪委书记或党组织书记为副组长，成员由领导班子副职和有关部门主要负责人组成）、项目检查组。
基层单位不用成立领导小组，但要成立效能监察工作办公室。
领导小组或基层单位的工作办公室负责研究部署并指导和组织检查效能监察工作，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有关的重大事宜；项目检查组以效能监察人员为主，相关部门派专业人员参与，负责对监察重点内容实施情况的检查、督促整改、验收等工作。
领导小组应下设办公室。
⑵对领导小组及有关工作人员进行相关专业知识、法律法规（包括国网公司效能监察办法）和企业规章制度的培训。
⑶制定实施方案。
掌握监察项目的主要业务流程和关键岗位职责，找准主要监察点，明确监察依据、监察目的、监察内容、组织领导与人员分工、工作方法、工作步骤与时间安排、具体要求等。
⑷下发实施方案、向监察对象送达效能监察通知书。
3、组织实施
⑴向监察对象通报实施效能监察的目的、要求和相关事宜；
⑵依据项目《实施方案》规定的方法和步骤进行监督检查；
⑶检查监察对象履行职责、执行国家法律法规和企业管理制度、完成管理目标任务的情况，收集与监察项目有关的过程资料和事实陈述，发现行为偏差和管理缺陷（保留现场检查的记录、图片等材料）；
⑷向监察对象通报监察情况、听取意见，并予以确认；
⑸项目检查组会同相关部门对发现的行为偏差和管理缺陷进行分析，并查找其在体制、机制和制度等方面的原因，研究提出监察建议或监察决定的意见。
4、拟定监察报告（提交领导审批）
效能监察项目实施后，项目检查组应当实事求是、客观公正地拟定效能监察报告，小组办公室形成效能监察报告，并报本单位行政主要负责人批准。
效能监察报告内容包括项目的基本情况、发现的主要问题、查证情况及原因分析、监察建议和监察决定等。
5、做出监察处理
监察报告得到批准后，方可向监察对象送达监察建议书或监察决定书（关于下建议还是下决定，要按照国网公司的效能监察办法中的规定）。
发现违法违纪或党规党纪线索的，交公司纪检监察部门按程序处理或移送司法机关处理。
6、跟踪落实
项目检查组应当对监察建议或监察决定的执行情况进行跟踪检查，督促监察对象整改落实，在规定时间内上报整改情况回复函，检查组对整改情况进行验收，回复整改情况评价。
7、总结评审
⑴评估组由纪委书记或党组织书记任组长，有关专家担任评委，从选题立项的精准度、程序执行的规范性、综合效益的显著性等方面，对项目完成情况进行实事求是评估，并形成评估报告。
⑵办公室完成专项总结报告的撰写工作，统计数据，总结经验，理清下一步工作思路，并报本单位行政主要负责人和公司监察部。
8、立卷归档
⑴建立效能监察档案。
卷宗应包括可行性报告、立项表、实施方案、监察通知书、监察建议书、监察决定书、整改情况回复函、评估报告、工作总结等资料，以及有重要价值的过程资料。
⑵成果申报（按下面目录准备申报材料）。
三、效能监察工作流程
形成可行报告、填写立项表——领导审批——成立领导小组（办公室）、设立领导小组办公室和项目检查组——对有关人员培训、宣传动员——制定实施方案（红头文件）——下发实施方案、送达效能监察通知书——监察对象自查、整改（保留自查、整改原始资料）——项目检查组检查（保留现场检查的记录、图片等材料）——向监察对象通报监察情况（发现的行为偏差和管理缺陷）——监察对象确认——项目检查组召开会议分析查找问题原因、研究提出监察建议或决定的意见——办公室根据所提出的监察建议或决定的意见拟定监察报告——领导审批——向监察对象送达监察建议书或监察决定书——发现违法违纪线索的，交公司纪检监察部门按程序处理——监察对象整改落实，在规定时间内上报整改情况回复——检查组跟踪检查，对整改情况进行验收，回复整改情况评价——办公室组织评估组（纪委书记或党组织书记任组长）对项目完成情况进行实事求是评估，出具评估报告——小组办公室撰写专项总结报告——撰写项目推荐说明，填写优秀项目推荐表、推荐资质评分表、成效评分表——整理有重要价值的过程资料，按材料装订顺序要求立卷归档——成果申报。
五、填报材料的注意事项及要求
1.可行性报告形成时间可以与立项表填制时间相同，立项表也可以滞后几天，但时间间隔不要太长。
实施方案时间要晚于填立项表时间（按时间步骤）。
2.效能监察通知、建议书（决定书）及检查时间和监察报告时间等，各环节要吻合。
3.评估报告（9.30）和专项总结（9.29）及优秀项目申报表（11.3）要注意时间前后顺序。
4.检查组成员不应该有被检查单位的人员参加。
5.检查中形成的原始资料要附在相对应的材料后面。
第二部分效能监察成果申报
向上一级监察部门申报效能监察成果材料的顺序可参考以下模板
（项目推荐说明在目录的前面）
目录
一、效能监察优秀项目推荐表…………………………
二、效能监察项目优秀项目推荐资质评分表…………
三、效能监察项目优秀项目成效评分表………………
四、效能监察项目可行性报告…………………………
五、效能监察项目立项表………………………………
六、效能监察项目实施方案……………………………
七、效能监察通知书（X份）…………………………
八、效能监察项目监察报告（X份）………………….
九、效能监察建议书（X份）…………………………
建议书回复及整改情况（X份）………………….
整改落实验收材料（X份）………………………
十、效能监察决定书（X份）…………………………
决定书回复及执行情况（X份）…………………
执行情况验收材料（X份）………………………
十一、效能监察项目专项总结报告…………………
十二、效能监察实施情况统计表………………………
十三、效能监察项目评估报告………………………….
十四、效能监察项目实施过程原始资料………………
（一）经济效益类………………………………
（二）管理效益类………………………………
（三）反腐倡廉成效类……………………….
（四）社会效益类…………………………
（五）其他类………………………………
效能监察优秀项目推荐表
单位：
（盖章）年月日
项目
名称
评价总分
实施
单位
立项
时间
实际完成时间
项目
负责人
参与部门及人数
项目
实施
效果
经济效益明显
管理效益突出
反腐倡廉有效
社会效益良好
避免经济损失：
万元
纠正偏差行为类，个
与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行
共条线索转入立案
纠正损害职工群众合法权益的问题项
节约资金：
万元
修订相关制度个，
废止相关制度个，
新建相关制度个。
处理违规违纪
人员人
依法移送司法
机关人
效能监察项目的成功做法被国资委等有关部门肯定，并在中央企业推广次；被公司肯定，并在范围内推广次
增加经济收益：
完善业务流程项；
改进管理方式项；
采用新的管理方式项。
落实应该承担经济赔偿的责任人人
工作经验被国家级新
闻媒体宣传报道篇；
被省（部）级新闻媒体报道篇
挽回经济损失：
万元
提出整改措施项
落实整改措施项
落实与被查项目相关的反腐倡廉规定个
工作经验被公司级新闻媒体宣传报道篇
项目
综合
评价
意见
本单位纪检
监察部门
意见
领导签名：
（部门印章）
年月日
公司监察局
意见
领导签名：
（单位印章）
年月日
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察优秀项目推荐资质评分标准
单位名称：
（报国网公司填省公司、报省公司填市公司）年月日
项目名称
评分因素
评分指标
分值
自评分
前期
准备
充分
（20分）
选题立项依据充分
有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险问题。
3分
报批手续完备。
2分
项目
检查组健全
项目检查组有相应技能的人员或有相关业务人员参与。
1分
分工明确、责任落实。
4分
实施方案完整
方案内容具体，监察点明确。
6分
方法得当，步骤合理，操作性强。
4分
操作
实施
到位
（60分）
协调沟通充分
及时召开会议，与相关部门联系紧密，综合监察作用发挥良好。
8分
监督检查深入
发现问题准确，有查证记录，取证规范，查证资料齐全有效。
12分
事实清楚，分析透彻。
10分
项目监察报告详实，工作建议可行。
10分
整改落实到位
能针对问题提出综合监察建议或作出监察决定。
10分
跟踪落实整改情况，并附检查记录等证明资料。
10分
总结
归档
及时
（20分）
项目总结认真
能全面客观地总结项目监察情况，找出不足，提出改进意见。
10分
立卷归档规范
按规定立卷归档，材料完整。
10分
合计
100分
填表人：
（省公司或市公司）审核人：
（省公司或市公司）联系电话：
0431--
效能监察优秀项目成效评分表
单位名称：
（报国网公司填省公司、报省公司填市公司）年月日
项目名称
内容
评分指标
成效档次
分值
自评分
自评分说明
经
济
效
益
突
出
避免经济损失
通过效能监察纠正项目投资预算、资产（产品）定价、各类采购等支出性业务环节中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出资金总额。
20万元以内或1%
5分
20万元-50万元或1.3%
10分
50万元-100万元或1.6%
15分
100万元-300万元或2%
20分
300万元以上，每增加100万或每提高0.5%到1亿元止。
分别
加5分
节约资金
通过效能监察纠正各种厂房、设备、原材料等资源管理、使用环节中的偏差行为，直接节省的资金总额。
20万元以内或1%
5分
20万元-50万元或1.3%
10分
50万元-100万元或1.6%
15分
100万元-300万元或2%
20分
300万元以上，每增加100万或每提高0.5%到1亿元止。
分别
加5分
增加经济收益
通过效能监察制止在产品销售或资产处置、产权转让等环节中的偏差行为，直接增加收益的资金总额。
20万元以内或1%
5分
20万元-50万元或1.3%
10分
50万元-100万元或1.6%
15分
100万元-300万元或2%
20分
300万元以上，每增加100万或每提高0.5%到1亿元止。
分别
加5分
挽回经济损失
通过效能监察对于已经形成的各种资产损失，及时采取措施督促或者协调组织收缴、追回资产资金总额。
20万元以内或1%
5分
20万元-50万元或1.3%
10分
50万元-100万元或1.6%
15分
100万元-300万元或2%
20分
300万元以上，每增加100万或每提高0.5%到1亿元止。
分别
加5分
管
理
效
益
突
出
1.执行力得到加强。
经营管理者的偏差行为得到纠正，相关规章制度得到有效执行。
不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为,每纠正一类
分别
计5分
与被查项目直接相关的规章制度每有效执行一个
分别
计5分
2.相关制度得到完善。
相关制度的废止、修订或创新等有明显进展。
每修订一个制度
分别
计3分
每废止一个制度
分别
计3分
每新建一个制度
分别
计5分
3.内部控制得到加强。
被查项目的管理缺陷得到弥补，业务流程得到改进。
完善业务流程
10分
改进管理方式
10分
采用新的管理方式
10分
4.风险防范能力提高。
实行跟踪检查，整改措施得到落实，经营管理持续改进。
整改措施全部落实
10分
反
腐
倡
廉
成
效
突
出
1.发现的违规违纪违法线索转入立案检查。
凡有1条线索转入立案
5分
2.处理了违规违纪人员，或者依法将涉嫌违法人员移送了司法机关。
每处理1人
5分
每移送1人
10分
3.督促相关人员落实了应当承担的经济赔偿责任。
每落实1人赔偿
5分
4.相关的反腐倡廉规定得到落实。
每落实1个制度
5分
社
会
效
益
突
出
1.纠正损害职工群众合法权益的问题。
每纠正1项
5分
2．效能监察项目的成功做法被国资委等有关部门肯定，并在中央企业推广。
每1次
20分
3．效能监察项目做法被公司肯定并推广。
每1次
10分
4.工作经验被国家级新闻媒体宣传报道。
每1篇
8分
5.工作经验被省（部）级新闻媒体宣传报道。
每1篇
5分
6.工作经验被公司级新闻媒体宣传报道。
每1篇
2分
合计
备注：
本表采用并列计分和按档加分法统计
填表人：
（省公司或市公司）审核人：
（省公司或市公司）联系电话：
0431--
XXX公司XXX效能监察项目可行性报告
一、立项的重大意义
二、项目调研情况
（成立调研组，通过召开会议或是深入到相关单位（现场）进行调查、踏查等方式方法，对项目实施的必要性、可行性、监察重点内容、“四个效益”预期等进行分析论证）
三、项目实施具备的条件
（领导重视、支持;融入中心工作;明确了监察重点内容;群众支持基础,等等）
四、项目实施的必要性
（一是XXXXXXX的需要；二是XXXXXXX的需要………）
五、预计能达到的效果
（经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益四个方面都要进行分析，并写出预期能达到的效果）
六、项目进度安排
（一）XXX为选题立项阶段。
（立项调研、撰写可行性报告、填写立项审批表）
（二）XXX为前期准备阶段。
（成立效能监察领导小组、小组办公室和项目检查组，制定实施方案，宣传动员，对有关工作人员进行培训，送达效能监察通知书）
（三）XXX为组织实施阶段。
（下发实施方案，自查整改，项目检查组进行检查、抽查或听工作汇报；通报监察情况，效能监察小组办公室对发现的重点问题进行研究提出监察建议或监察决定的意见。
拟定效能监察报告。
）
（四）XXX为监察处理、跟踪落实阶段。
（针对发现的问题下达监察建议书或监察决定书，在规定时间内上报整改情况回复函，检查组跟踪检查，对整改情况进行验收，发现违法违纪线索的，交公司纪检监察部门处理。
）
（五）XXX为总结评审、立卷归档、成果申报阶段。
（组成评估小组对项目进行实事求是评估，形成评估报告。
效能监察小组办公室撰写专项总结报告，整理有重要价值的过程资料，汇总材料立卷归档，成果申报。
七、保障措施
立项单位主管领导签字：
年月日
XXX公司XXX效能监察项目立项表
项目编号：
单位：
（盖章）年月日
项目名称
立项时间
计划完成时间
项目负责人
参与部门及人数
效能监察
工作方案
（监察依据、监察目的、监察内容、组织领导与人员分工、工作方法、工作步骤与时间安排．工作要求）
监察部门
意见
负责人签名：
（部门印章）
年月日
项目所在
单位意见
（单位印章）
单位领导签名：
年月日
填表人：
审核人：
联系电话：
XXX公司XXX效能监察项目实施方案
一、监察依据
二、监察目的
三、监察内容
四、组织领导与人员分工
五、工作方式、方法
六、工作步骤与时间安排
七．有关工作要求
XXX公司监察（部、室）（基层单位直接为单位名称）
效能监察通知书
（）监通字第号
被检查单位：
经公司效能监察领导小组研究决定，对你单位XXX项目实施效能监察，请予协助配合。
一、检查时间
二、监察对象
三、监察内容
四、有关要求
特此通知。
（监察部门印章）
年月日
本监察通知书一式（）份
抄送：
XXX经理……….
编号：
XXX公司XXX效能监察项目监察报告
公司效能监察领导小组（办公室）：
一、效能监察项目基本情况
二、通过效能监察发现的主要问题
三、查证情况及原因分析
四、监察建议
监察部门盖章
年月日
XXX公司监察（部、室）（基层放单位名称）
监察建议书
（）监建字第号
关于对问题的建议
被检单位：
通过对xxx进行效能监察，认为你处在工作中存在以下问题：
1、
2、
依照《中央企业效能监察暂行办法》第xxx条和《国家电网公司效能监察办法》第xx之规定，特提出如下建议：
1、
2、
请于xx年xx月xx日前将办理结果函告效能监察办公室，对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起30日内提出。
（监察部门印章）
xxxx年xx月xx日
本监察建议书一式（）份
抄送：
xxx经理……
《监察建议书（x号）》回复及整改情况
xxx效能监察领导小组办公室：
我处（整改部门、单位）于xxxx年xx月xx日收到了xx效能监察（）监建字第x号建议书，对建议书中提出的x个问题xxx，现已整改完毕，具体情况回复如下：
一、问题的产生及原因分析
二、整改措施及结果
（印章或负责人签字）
xxxx年xx月xx日
《建议书（号）》整改情况验收评价
被检单位：
你单位xx月xx日报来的《监察建议书》回复及整改情况收悉。
检查组依据（xxxx）监建字第xx号监察建议书，对你单位整改落实情况进行了跟踪检查验收，综合评价如下：
一、整改验收情况
二、整改综合评价
（监察部印章）
年月日
xxx公司监察（部、室）（基层为单位名称）
监察决定书
（）监决字第号
关于xxx处理的决定
第一部分：
违纪人员基本情况；
第二部分：
监察部门在xxx效能监察工作中调查认定的违规违纪事实、证据、法律依据；
第三部分：
作出的监察决定。
请于xxxx年xx月xx日前将执行情况函告公司效能监察工作办公室。
对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起30日内提出复审申请。
（监察部门印章）
xxxx年xx月xx日
本监察建议书一式（）份
抄送：
xxx经理………
《监察决定书（号）》回复及执行情况
xx效能监察领导小组办公室：
处理情况及依据的规章制度等。
（部门印章）
xxxx年xx月xx日
xxx公司xxx效能监察项目专项总结报告
主要内容包括：
一、选题立项：
效能监察项目的提出及监察目的。
二、组织准备：
效能监察实施准备情况。
包括组织领导、监察内容、工作方法、工作步骤及时间安排、工作要求等。
三、监察过程：
效能监察实施过程中的检查、建议或决定等具体工作情况。
四、问题及整改：
通过效能监察发现存在的管理及违纪违规问题，以及相应整改情况。
五、效益评估：
包括经济效益、管理效益、反腐倡廉成效、社会效益等方面的相关评价。
六、工作改进：
效能监察项目检查组在效能监察工作中存在的不足及今后改进工作计划。
（要注意提炼工作亮点。
）
xxx公司xxx效能监察项目评估报告
评估时间：
评估地点：
参加评估人员：
评估情况：
一、评估程序及标准
（一）选题立项依据充分。
自主立项应有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险问题（融入中心）；报批手续完备。
（二）前期准备充分。
项目检查组健全：
项目检查组由相应技能的人员或有相关业务人员参与，分工明确，责任落实；实施方案完整：
方案内容具体，监察点明确，方法得当，步骤合理，操作性强。
（三）操作实施到位。
一是协调沟通充分。
及时召开会议，与相关部门联系紧密，综合监察作用发挥良好；二是监督检查深入。
发现问题准确，有
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