北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习题第二十八篇.docx
《北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习题第二十八篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习题第二十八篇.docx（8页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习题第二十八篇
2019-2020年北京市资格从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习题[第二十八篇]
一、单选题-1/知识点：
章节测试
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。
①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
二、单选题-2/知识点：
章节测试
下列说法，正确的是（）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
三、单选题-3/知识点：
章节测试
违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（?
?
）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
四、单选题-4/知识点：
章节测试
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
A.营销
B.客户账户存管
C.客户资金存管
D.合规资格审查
五、单选题-5/知识点：
章节测试
证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
六、单选题-6/知识点：
章节测试
下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
七、单选题-7/知识点：
章节测试
下列关于证券发行的描述，错误的是（?
?
）。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
八、单选题-8/知识点：
章节测试
保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。
此外，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
九、单选题-9/知识点：
章节测试
下列说法，正确的有（）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
一十、单选题-10/知识点：
章节测试
未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
一十一、单选题-11/知识点：
章节测试
证券公司开展融资融券业务必须经（ ）批准。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.省级人民政府
D.中国证券业协会
一十二、单选题-12/知识点：
章节测试
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
一十三、单选题-13/知识点：
章节测试
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量②有效报价和发行价格的确定过程③发行价格对应的市盈率④网上网下的发行方式和发行数量
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④
一十四、单选题-14/知识点：
章节测试
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一十五、单选题-15/知识点：
章节测试
下列关于公司债券上市的说法，错误的是（?
?
）。
A.债券发行额不低于人民币1000万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
一十六、单选题-16/知识点：
章节测试
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。
①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④
一十七、单选题-17/知识点：
章节测试
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。
Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一十八、单选题-18/知识点：
章节测试
下列说法，错误的是（）
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
一十九、单选题-19/知识点：
章节测试
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
二十、单选题-20/知识点：
章节测试
以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（ ）。
Ⅰ．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ．单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
升级会员 