论中国与哈萨克斯坦贸易互补性及中国对策.docx
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论中国与哈萨克斯坦贸易互补性及中国对策
目录
摘要1
引言3
1.中国与哈萨克斯坦双边贸易发展的基本理论及研究方法概述4
1.1显示比较优势理论4
1.2产业内贸易理论4
1.3贸易结合度指数5
2.中国与哈萨克斯坦双边贸易发展的实证研究6
2.1中国与哈萨克斯坦双边贸易发展迅速6
2.2用贸易结合度分析中哈双边贸易程度8
3.中国与哈萨克斯坦的贸易互补性实证研究9
3.1中国与哈萨克斯坦各领域间的互补性9
3.2中国与哈萨克斯坦的显示比较优势分析12
3.3产业内贸易分析13
3.4中国与哈萨克斯坦双边贸易发展存在的主要问题15
4.促进中哈双边贸易的中国对策18
4.1制定有效的外贸政策加速经济发展18
4.2加强对新疆优惠政策的扶持促进产业结构升级18
4.3加强两国交流促进贸易深入开展19
4.4加强法制建设规范贸易秩序20
4.5加强金融合作降低交易成本21
结论22
参考文献23
致谢24
论中国与哈萨克斯坦贸易互补性及中国对策
相思湖学院07级国际经济与贸易3班107333070312陈泉
摘要
在地缘经济、区域经济合作不断深化的背景下，研究中国与哈萨克斯坦贸易互补性具有极其重要的意义。
本文通过实证分析中国和哈萨克斯坦双边贸易的显示比较优势、贸易结合度指数、产业内贸易的发展现状，认为中哈两国在地缘、资源、经济、政治领域具有较强的互补性，双边贸易具有广阔的发展前景。
同时，针对中哈贸易存在的地域合作不广泛、双边贸易法律体系不完善等阻碍了中哈贸易又好又快发展的问题，提出中国的对策。
认为中国应从政府制定政策措施、加强两国交流方面改善贸易状况。
关键词:
中国；哈萨克斯坦；贸易互补性；对策
DisscusionontheTradeComplementaritybetweenChinaandKazakhstanandthecountermeatureofChina
ChenQuan
Abstract
It’ssignificanttoresearchthetradecomplementaritybetweenChinaandKazakhstanwhichisinthebackgroundofgeo-economicandregionaleconomicco-operationdeepencontinuously.ThisthesisthroughempricalanalysisRevealedcomparativeadvantagetrade,Intensityoftradeindex,Intra-industrytradeofthebilateraltradebetweenChinaandKazakhstan,holdtheviewthatthesetwocountriesinthegeopoliticalresources,economicandpoliticalfieldsarehighlycomplementaryandbilateraltradehasbroadprospectsfordevelopment.
Inthemeantime,Putforwardthecountermeasurestotargetedattheexistingquestionsthatthetradewithsoundandrapiddevelopmentwashinderedbyunwidelyregionalcooperationandtheuncompelementbilateraltradelawsystem.SuggestChinesegovernmentshouldformulatepolicymeasurestostrengthenbilateralexchangesandimprovingtradestatustoimprovethissituation.
Keywords:
China;Kazakhstan;Tradecomplementarity;countermeature
引言
哈萨克斯坦位于亚洲中部，领土面积居世界第九位，为世界最大内陆国。
目前中国和哈萨克斯坦作为战略合作伙伴，政治关系处于历史上的最好时期。
自20世纪90年代以来，中哈双边贸易发展迅猛。
2010年中国是哈萨克斯坦出口第一大贸易伙伴。
但目前双边贸易发展的层次与两国经济发展的水平是极不相称的，其巨大的合作潜力尚未得到充分挖掘，亟需双方共同努力。
因此，在地缘经济、区域经济合作不断深化的背景下，对中哈两国之间的贸易比较优势、产业内贸易以及贸易特征进行较为深入的分析，对于中哈两国经济、政治发展以及中哈自由贸易区的建立都具有极为重要的理论和现实意义。
1.中国与哈萨克斯坦双边贸易发展的基本理论及研究方法概述
1.1显示比较优势理论
提出显示比较优势的是匈牙利经济学家贝拉·巴拉萨（BelaBalassa）。
他在1965年发表的一篇论文中用显示比较优势（Revealedecomparativeadvantage）指数（RCA指数）计算OECD国家之间通过贸易反映出来的产业比较优势。
根据巴拉萨的定义，一国的出口商品的显示比较优势由该种商品占国家总出口的比重相对于在世界出口中的比重来衡量。
该理论可以反映一个国家（地区）某一产业贸易的比较优势。
它通过该产业在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产业占世界贸易总额的份额之比来表示，剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，可以较好地反映一个国家某一产业的出口与世界平均出口水平比较来看的相对优势。
显示比较优势指数的特点是不直接分析比较优势或贸易结构形式的决定因素，而是从商品的进出口贸易的结果来间接地测定比较优势。
它在检验分析中可以摆脱苛刻的各种理论假设的制约，因而较适合于现实的国际贸易结构分析。
1.2产业内贸易理论
产业内贸易形成于20世纪60年代欧洲经济一体化的进程中。
1960年佛得恩（Verdoom,P.J.）在对“荷比卢经济同盟”集团内贸易格局的研究中提出产业内贸易理论。
产业内贸易（Intra-industrytrade）是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。
产业内贸易可分为同质产品的产业内贸易和异质产品的产业内贸易。
同质产品的产业内贸易是可以完全相互替代的同质产品在两国间的双向输出、输入的行为。
该类产业内贸易形式，通常为产业间贸易，但由于生产区位不同、制造时间不同等，也会发生产业内贸易。
异质产品的产业内贸易分为水平型产业内贸易技术差异型产业内贸易和垂直型产业内贸易。
水平型产业内贸易是属性不同但种类相同的商品在两国间的双向输出、输入的行为。
在大多数的国际贸易中，产业内贸易大多发生在种类相同的异质产品之间，理论解释为需求偏好相似（重叠）论和新张伯伦模型。
技术差异型产业内贸易是运用新技术制造的产品使得同类产品产品处于不同的产品生命周期从而形成产业内贸易。
垂直型产业内贸易是由于产品质量上存在差异而展开的，理论解释为自然寡头垄断模型和创新的H—O模型。
产业内贸易是当代最新国际贸易理论之一，它突破了传统国际贸易理论的一些不切实际的假定（如完全竞争的市场结构、规模收益不变等），从规模经济、产品差异性、国际投资等方面考察贸易形成机制，从而解决了传统贸易理论所不能解释的贸易现象：
产业内贸易日益占据国际贸易的主要地位。
1.3贸易结合度指数
贸易结合度指数（TI）是由经济学家布朗（A.J.Brown，1947）提出，后经过小岛清（1958）等人的研究得到了完善，并明确了其统计学和经济学上的意义。
贸易结合度（Intensityoftrade），又称为进出口结合度，是一个比较综合性的指标，指一国对某一贸易伙伴国的出口占该国出口总额的比重，与该贸易伙伴国进口总额占世界进口总额的比重之比。
其数值越大，表明两国在贸易方面的联系越紧密。
2.中国与哈萨克斯坦双边贸易发展的实证研究
2.1中国与哈萨克斯坦双边贸易发展迅速
自1992年中国与哈萨克斯坦正式建交以来，两国双边贸易取得了举世瞩目的成就。
1992年中哈双边贸易额仅为3.691亿美元，进入新世纪之后，中哈双边贸易发展迅速。
据中国商务部统计，2009年，中哈双边贸易额为140.03亿美元，中哈两国元首提出的到2010年两国贸易额达到100亿美元的目标已提前实现。
通过18年两国的不断努力，目前哈萨克斯坦在中国全球贸易伙伴排行中进出口总额中排名上升至第33位，出口中排名第32位，进口中排名第26位。
成为中国在独联体地区的第二大贸易伙伴，仅次于俄罗斯。
2010年中哈双边贸易额为203.1亿美元，同比增长45.3%，中国第一次成为哈哈萨克斯坦出口第一大贸易伙伴。
分析表2-1得出：
（1）从双边贸易额度来看，中哈贸易量逐年增加。
1992-2001年十年间中哈贸易额有升有降，处于低水平和不稳定状态。
自2002年以后，双边贸易发展势头良好且势头强劲，步入一个良性的“快车道”。
2010年进出口总额达到历史最高203.1亿美元，其中，进口总额110.3亿美元，出口总额92.8亿美元，与1992年相比，分别增长了55倍、49倍、66倍。
（2）从双边贸易结构来看，中方一直处于贸易逆差，贸易逆差额累计32.31亿美元，但是逆差额不断下降。
2005-2009中方由逆转顺，顺差额累计67.32亿美元。
据中国海关统计，2010年中国逆差-17.5亿美元，中国跃升为哈萨克斯坦出口第一大贸易国。
长年逆差表明中国对哈萨克斯坦产品依赖性较强，哈萨克斯坦对中国市场依赖性较强。
（3）从双边贸易增幅看，中哈双边贸易虽然有所增长，但是中哈贸易年增长率呈非线性增长态势。
其中，2000-2009年中哈双边贸易额的最低增长率中国出现在2001年的-31.4%，最高年增长率为2003年的68.4%，波动幅度99.8%。
哈萨克斯坦最低增长额出现在2009年的-22.3%，最高增长额为2007年的65.8%，波动幅度88.1%。
这充分说明中哈两国双边贸易在高速发展，但仍存在着影响双边贸易发展的不确定因素。
表2-11992-2010年中国对哈萨克斯坦的进出口情况
年份
进出口总额
（亿美元）
同比增长
（%）
进口
（亿美元）
出口
（亿美元）
进出口差额
（亿美元）
1992
3.68
2.27
2.27
1.41
-0.86
1993
4.35
18
2.63
1.72
-0.91
1994
3.36
-22.7
1.97
1.39
-0.58
1995
3.91
28.6
3.16
0.75
-2.41
1996
4.6
17.6
3.65
0.95
-2.7
1997
5.27
14.6
4.32
0.95
-3.37
1998
6.36
20.5
4.31
2.05
-2.26
1999
11.39
79.2
6.44
4.94
-1.5
2000
15.57
36.7
6.44
4.94
-1.5
2001
12.88
-17.3
9.6
3.28
-6.32
2002
19.6
52
13.6
6
-7.6
2003
32.9
68
17.2
15.7
-1.5
2004
45
36.6
22.9
22.1
-0.8
2005
68.1
26
29.1
39
9.9
2006
83.58
22.8
36.07
47.51
11.44
2007
138.76
66
64.29
74.47
10.18
2008
175.5
26.5
77.31
98.19
20.88
2009
140.03
-20.2
62.56
77.48
14.92
2010
203.1
45.3
110.3
92.8
-17.5
共计
977.94
——
478.12
495.63
17.51
数据来源：
根据中华人民共和国驻哈萨克斯坦大使馆经济商务参赞处相应数据整理计算得出
2.2用贸易结合度分析中哈双边贸易程度
本文通过运用由经济学家布朗（A.J.Brown，1947）提出的贸易结合度指数（TI），来分析中哈两国贸易依存度。
贸易结合度是指一国对某一贸易伙伴国的出口占该国出口总额的比重，与该贸易伙伴国进口总额占世界进口总额的比重之比。
其数值越大，表明两国在贸易方面的联系越紧密。
贸易结合度的计算公式如下：
TCDab=（Xab/Xa）/（Mb/Mw）
（1）
式
（1）中，TCDab表示a国对b国的贸易结合度，Xab表示a国对b国的出口额，Xa表示a国出口总额；Mb表示b国进口总额；Mw表示世界进口总额。
如果TCDab>1，表明a，b两国在贸易方面的联系紧密，如果TCDab<1，表明a，b两国在贸易方面的联系松散。
表3-12001-2009年中国和哈萨克斯坦贸易的结合度（TI）
指标/年
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
平均值
中对哈进口
1.24
1.89
1.22
2.79
3.20
2.58
2.67
2.99
2.88
2.384
哈对中出口
2.03
2.41
2.44
1.67
1.43
1.48
1.77
1.57
1.72
1.502
数据来源：
根据联合国网站http:
//wto.org相应数据整理计算得出
表3-1表明：
（1）2001-2009年，中国对哈萨克斯坦的贸易结合度平均值为2.384，大于1，说明中国出口对哈萨克斯坦市场结合紧密。
从2001年开始中国对哈萨克斯坦的出口结合度不断增长，说明中国企业迎合了哈萨克斯坦市场的需要。
（2）2001-2009年，哈萨克斯坦对中国的贸易结合平均值为1.502，大于1，说明哈萨克斯坦出口对中国市场结合也很紧密。
2001年后哈萨克斯坦对中国出口结合度不断上升，说明哈萨克斯坦企业在中国市场的开拓富有成效。
但2003年后出口结合度出现下滑趋势，可能是因为到2003年时哈萨克斯坦摆脱独立后的经济危机，经济发展水平逐步发展到独立前的水平。
（3）总体上看，中国对哈萨克斯坦贸易结合度较高，说明哈萨克斯坦市场对中国的商品需求旺盛，哈萨克斯坦对中国贸易结合度相对较小，则说明中国对哈萨克斯坦的商品需求量较少。
3.中国与哈萨克斯坦的贸易互补性实证研究
3.1中国与哈萨克斯坦各领域间的互补性
18年来中哈双边贸易取得了显著成效，探究其根源在很大程度上得益于两国之间的优势互补。
中哈两国在诸多领域广泛存在巨大的互补性，主要包括：
3.1.1地理地缘优势互补
中哈开展经贸合作有着的得天独厚的地理优势。
就中方而言，中亚既位于欧亚大陆经济腹地又是连接欧洲市场的重要桥梁。
欲使这条经济大动脉活跃起来就必须加强与中亚面积最大的国家—哈萨克斯坦的贸易合作。
同时，近年来中国实行了西部大开发战略，加大力度着重发展西部尤其是新疆地区的经济，缩小东西地方差距，以实现全面构建和谐小康社会的目标。
哈萨克斯坦作为中国的近邻，直接与新疆接壤，中哈两国的合作对促进西部大开发、繁荣边疆贸易、巩固边疆安全都有着极其重要的战略意义。
对哈方而言，作为世界上离海最远的内陆国且无出海口的地理特点成为了其发展海外国际贸易的致命阻碍。
其与海洋距2000多公里，只有经过阿富汗等国家才得以注入印度洋。
这条出海通道基本上没有发挥任何作用。
目前，哈方的主要出海通道是经由中国新疆、甘肃，然后取道连云港注入太平洋。
地缘互补优势是区域经贸发展的原动力。
哈萨克斯坦地处中亚，与我国西北毗邻，两国拥有共同的国界线长达1700公里。
为了发展两国的经贸合作，近年来连接两国地域的口岸、铁路、航空等运输大动脉已全面贯通。
口岸方面，在中哈边境有阿拉山口、霍尔果斯和巴克图口岸。
中国西部地区唯一的铁路、公路并举的国家一类口岸——阿拉山口口岸凭借自身的地缘优势在中哈贸易中发挥着重要的作用，是中国面向中亚和欧洲的陆路开放的重要平台，使从中国连云港穿越哈萨克斯坦领土向西方及欧洲转运货物的设想成为现实。
它的对应口岸是哈萨克斯坦共和国的德鲁日巴口岸，新亚欧大陆桥就是经过阿拉山口之后出国的。
中国西部最大的公路口岸——霍尔果斯口岸是位于中国和哈萨克斯坦的边境线上，是中国和中亚各国通商的重要口岸。
2006年中哈霍尔果斯边境合作中心正式开工建设，这是中国与哈萨克斯坦建立的首个跨境经贸合作区合作中心，建成后将大大推动中哈经贸合作。
巴克图口岸交通便捷从这里可以走向新疆各地，还可以经过乌鲁木齐到达中国其他省区优越的通商条件，使巴克图口岸成为目前我国连接俄罗斯及中亚各国最便捷的口岸，被誉为“准噶尔门户”、“中亚商贸走廊”。
这些口岸在推动两国经贸合作的过程中发挥着重要的作用。
铁路方面，几乎穿越整个中亚地区的“新丝绸之路”（中国—哈萨克斯坦—乌兹别克斯坦—土库曼斯坦—伊朗）已于1995年开始正式运营。
这条大动脉比西伯利亚大铁路缩短了近三分之一的路程，连接了欧洲东南部（多瑙河—巴尔干地区）和远东各国。
这条铁路的运费也比西伯利亚大铁路及其在俄罗斯境内的支线的运费低。
除了乌鲁木齐的铁路运输已经开通外，中国企业将参与实施阿斯塔纳-阿拉木图高速铁路的建设。
航空方面，现有运营的阿拉木图—乌鲁木齐、奇姆肯特－乌鲁木齐两条航线，预计2011年4月17日将开通乌兹季卡—乌鲁木齐航线。
3.1.2资源互补性
在资源禀赋方面中哈两国存在着较大的差异性和极强的互补性。
哈萨克斯坦的自然资源潜力巨大,土地面积辽阔。
人均农业用地10131公顷,就耕地、牧场总面积和人均面积看,哈萨克斯坦在中亚各国中均居前列。
哈萨克斯坦石油资源丰富，被誉为“能源和原材料基地”。
陆上石油可采储量为48-59亿吨,天然气为3.5万亿立方米,哈萨克斯坦属里海地区石油可采储量80亿吨,是里海地区第三大油气资源国（仅次于俄罗斯和伊朗）。
其中仅最大的卡沙干油田石油可采储量就达16亿吨,而天然气可采储量超过1万亿立方米。
哈萨克斯坦为世界第11大油气资源国，在前苏联国家占据第二位，是中亚国家最主要的能源生产大国,它的石油产量逐年增加,其中2001年至2005年,哈萨克斯坦石油产量分别是3530万吨、3970万吨、4724万吨、5221万吨、6052万吨,预计2012年哈萨克斯坦的石油产量可达1亿吨。
而且哈萨克斯坦煤炭、铁矿、铜矿等探明储量非常大,水资源也比较丰富,水能资源估计每年为1700亿千瓦时，风力能源估计每年为1.8万亿千瓦时，太阳能加工估计为25亿千瓦时。
同时生物能源的储备也比较大，尤其是依靠加工农业生产后的废料，可能得到350亿千瓦时电能和0.44亿卡热能。
使用这些潜在的储备估计哈萨克斯坦每年将得到120亿美元。
而中国地域辽阔,有发展特色经济、形成新的经济增长点的巨大潜力,农业发展的水土光热资源组合条件优越。
与哈萨克斯坦接壤的新疆有色金、稀有金属和贵金属储量也十分丰富,特别是铜、黄金和新近探明的罗布泊钾盐更具优势。
新疆的煤、石油、天然气等储量虽然也较丰富,但是新疆的资源状况要纳入全国考虑,我国是能源消费大国,国内资源远远不能满足消费要求,从这一层面上讲,哈萨克斯坦的矿产资源是中国经济发展所急需的,而且中国的农业发展资源也相对具有优势,所以中国和哈萨克斯坦的资源互补性比较强。
3.1.3战略共识政治互信
中哈两国同属于发展中国家，双方政府都肩负着发展经济、消除贫困、改善人民生活水平的任务;在国际和地区事务上,双方普遍存在着广泛的共识和共同利益。
在当今世界经济全球化浪潮之中,发展中国家常常处于相对劣势,仅凭单个发展中国家的力量或声势是不足以与发达国家相抗衡而实现自身利益的。
中哈两国开展经贸合作不仅可以使双方获得来自相互合作所产生的利益,而且还可使双方分享携手参与经济全球化所带来的好处。
目前，中亚地区不稳定因素依然存在，尤为突出的是“三股势力”较为猖獗，其对该地区各国的社会稳定和国家安全构成了严重的威胁。
携手打击“三股势力”、维护地区稳定、实现国家安全是中哈两国政府的共同责任和夙愿。
通过上海合作组织和亚信会议，中哈两国高层领导定期会晤，已形成互相信任、全面合作的良好局面。
中哈两国在地缘、资源、经济、政治等诸多领域现实的强势互补性为双边贸易合作的深入开展提供了广阔的发展空间和持久的动力源泉。
同时，随着双边经贸合作发展健康、快速、全面发展，双方之间的优势也得到进一步加强，从而构成了一个互动的良性循环。
3.2中国与哈萨克斯坦的显示比较优势分析
比较优势（RCA）指数是指一个国家某种商品的出口值占该国所有出口商品总值的份额，与世界该类商品的出口值占世界所有商品出口总值的份额的比例。
RCA指数计算公式如下：
RCAxik=（Xik/Xi）/（Wk/W）
（2）
（2）式中，RCAxik为i国在k类商品上的显示比较优势，Xik为i国k类商品出口额，Xk为所有商品的出口额，W为所有商品的世界出口额。
按照日本贸易振兴会（JERTO）提出的标准,如果一国RCA指数大于2.5，则表明该国该产此具有极强的国际竞争力;RCA介于2.5-1.25之间，表明该国该产业具有很强的国际竞争力;RCA介于1.25-0.8之间，则认为该国该产业具有较强的国际竞争力;RCA小于0.8，则表明该国该产业的国际竞争力较弱。
借助RCA指数分析，测量两国在不同贸易产品间的互补性，为中哈两国贸易互补性的理论提供了数据证实。
通过比较这两国三大类产品在国际市场上的竞争优势可进一步分析两国在各类产品上的互补性及变化状况。
表3-2通过计算对比2006-2009年中国和哈萨克斯坦的三大类产品的显示比较优势，得出以下结果：
（1）初级产品出口方面中国具有一定的比较优势，哈萨克斯坦具有极强的比较优势。
数据显示，2006-2009年中国初级产品的出口有所制约，主要是因为中国人口基数大，重要资源人均占有量较低，以牺牲资源而扩大初级产品的出口的经济模式与中国走可持续发展道路的经济模式相悖，不利于产业的优化升级。
（2）劳动密集型产品方面中国处于比较优势，符合中国要素禀赋的特点。
哈萨克斯坦处于比较劣势。
（3）资本及技术密集型产品方面中国处于比较优势，且呈现上升趋势，主要是随着消费结构和产业结构的不断升级，消费者对资本技术密集型的需求日益增加。
哈萨克斯坦处于劣势或者说国际竞争力很弱。
中国与哈萨克斯坦在此类商品上正好形成了优势互补。
表3-22006-2009年中国和哈萨克斯坦的显示比较优势对比
出口产品类型
2006
2007
2008
2009
中国
初级产品
1.19
1.05
1
0.98
劳动密集型产品
3.48
4.57
3.84
3.35
资本及技术密集型产品
1.65
1.73
1.89
1.85
哈萨克斯坦
初级产品
8.04
8.1
6.94
8.09
劳动密集型产品
1.19
1.64
1.13
1.36
资本及技术密集型产品
0.30
0.31
0.31
0.41
数据来源：
根据联合国商品贸易网站http:
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