大型工程项目部QANC级供方评价和选择工作程序.docx
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大型工程项目部QANC级供方评价和选择工作程序
文件标识页（DOCUMENTDESIGNATIONSHEET）
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Rev.
日期
Date
状态
Status
编制
Drafted
审核
Reviewedby
修改说明
Modification
Observations
批准
Approvedby
XX核电工程有限公司
XXNUCLEARPOWERENGINEERINGCO.，LTD.
编码
工作程序
QANC级供方评价和选择工作程序
编制单位
Compiledby
质保核查
QAReviewedby
内部编号
InternalNo.
XX核电工程有限公司
质量安全部
XXXX-MSW--
本文件由XX核电工程有限公司编制，未经同意不得直接采用、复制或转让。
程序会签和修改记录
程序会签
序号
部门名称
签字/日期
序号
部门名称
签字/日期
1
□质量安全部
7
□科研与技术管理部
2
□项目管理部
8
□总经理办公室
3
□商务部
9
□安全保密部
4
□采购部
10
□财会部
5
□施工与调试部
11
□党群工作部
6
□人力资源部
12
□总工程师办公室
程序修改记录
序号
发布日期
章节
页码
修改内容概要
A
首次发布
1.目的
2.适用范围
3.引用文件
4.职责
5.程序
5.1评价准则
5.2资料评价
5.3源地评价
5.4评价结论和资格确认
6.记录
7.附录
1目的
本程序规定了对拟向XX核电工程项目部现场部提供QANC级物项和服务的潜在供方进行评价和选择的工作流程及管理要求。
2适用范围
本程序仅限于XX核电工程项目部现场部QANC级设备、材料、建筑和安装方面潜在供方的评价和选择活动。
3引用文件
HAD003/03《核电站物项和服务采购中的质量保证》
XXXX-0426-QAP-000《XX核电厂1、2号机组建设工程项目质保大纲》
XXXX-0426-QAP-014《供方的评价和选择管理程序》
4职责
4.1质量安全部
负责项目物项和服务潜在供方资格评价和选择工作的归口管理，并负责实施对潜在供方质保能力方面的评价。
4.2设备采购部
根据采购计划进度及时收集QANC级设备、材料方面的相关信息，确定《潜在供方评价名单》，提交《潜在供方评价任务单》并提供相应的技术支持。
4.3施工管理部
根据采购计划进度及时收集QANC级土建、安装方面的相关信息、确定《潜在供方评价名单》，提交《潜在供方评价任务单》并提供相应的技术支持。
4.4设计管理部
负责实施对潜在供方技术能力方面的评价。
4.5商务合同部
负责实施对潜在供方商务能力方面的评价。
4.6其他部门
根据质量安全部的安排对潜在供方实施相关方面的评价。
5程序
5.1潜在供方信息收集
5.1.1设备、材料潜在供方的评价名单，设备采购部可从设备、材料供方名录（包括业主或其他部门推荐）中确定；
5.1.2建筑、安装潜在供方的评价名单，施工管理部可从建筑、安装供方名录（包括业主或其他部门推荐）中确定；
5.1.3施工管理部和设备采购部应选择不少于三家的供方名单报本部门经理审定，必要时报请主管副总经理批准，以作为拟选定的潜在供方。
5.2资料评价
5.2.1至少应在评价工作开始的两周之前，施工管理部和设备采购部编制《潜在供方评价任务单》（见附件1），经本部门经理签字同意、质量安全部经理批准后执行。
《潜在供方评价任务单》应包括待采购物项或服务的描述、推荐潜在供方的信息和资格评价活动的时间安排建议等。
5.2.2质量安全部依据批准的《潜在供方评价任务单》，向被评价单位发出《潜在供方调查表》（见附件2），提出填写要求并注明返回的截止日期。
5.2.3收到被评价潜在供方返回的《潜在供方调查表》后，由质量安全部、商务合同部和设计管理部分别实施质保、技术和商务能力方面的资料评价，评价的内容至少应包括：
1）资质要求。
如土建、安装、制造方面的资质等级和业务范围等；
2）资源和技术能力。
如人力资源、技术水平、生产装备等能否满足具体分包工程的要求等；
3）资信度。
如有类似土建、安装、制造方面良好的业绩；
4）有良好的财务状态和抗风险能力；
5）质量保证体系的建立及实施的有效性。
5.2.4资料评价回答完成后，评价人员应将评价意见及结论填写在《潜在供方评价报告》上，并提出是否需要进行源地评价的建议。
5.2.5《潜在供方评价报告》由质量安全部评价人员报本部门经理审核、质量主管副总经理审批。
5.2.6不需要进行源地评价且经资料评价合格的潜在供方直接按5.4.2的规定执行。
5.2.7对于经资料评价不合格的潜在供方则不再采取后续行动，质量安全部在评价结束后通知对方。
5.3源地评价
5.3.1对于资料评价认为需进行源地评价的潜在供方，根据其行业特点和评价要求质量安全部提出评审组的组成结构和时间安排通知相关部门，与相关部门沟通后成立评价小组，确定评价小组组长和小组成员。
5.3.2参加供方资格评价的人员必须具有足够的工作经验和业务能力，并熟悉被评审领域有关的专业知识。
5.3.3评价小组组长召开小组会议，介绍本次评价的内容、要求和时间安排，并进行人员分工。
5.3.4评价组成员按组长的分配编制负责领域的《提问单》（见附件5），组长对《提问单》审核后向被评价潜在供方发出《评价通知》。
5.3.5源地评价可分为商务、技术、质保三个小组进行，也可不分组进行评价。
主要的评价活动包括：
1）召开评价前会议。
介绍双方人员，明确评审领域、日程安排和其他事项；
2）听取被评价单位的介绍；
3）按《提问单》进行提问；
4）了解被评价单位的管理情况、核实对方填写的《潜在供方调查表》；
5）实地考察其设备能力、生产能力和技术能力；
6）了解其质保体系和认证情况，查阅相关文件和质保记录；
7）召开评价小组内部会议，对各成员的评审情况进行汇总，讨论、确定存在问题和评价结论；
8）召开评价后会议。
5.3.6潜在供方评价采用的主要方法
1）评价潜在供方提供产品在实际应用中的历史资料和业绩；
2）评价潜在供方质量文件体系的制定和文件管理情况，查阅其质量体系认证证书、相关资质证书等原件；
3）通过查阅潜在供方的设施、人员和技术文件，对其技术能力进行评价；
4）通过查阅潜在供方成文的定性或定量的客观证据，评价其质保体系的实施情况；
5）评价潜在供方近期的经营和资金等情况。
5.4评价结论和资格确认
5.4.1评价报告
源地评价活动结束后评价人员填写《潜在供方评价报告》并作出评价结论，组长签字后将该报告交质量安全部经理审核，质量主管副总经理批准。
5.4.2评价结论
评价结论分为以下三类：
1）合格
对于经评价为合格的潜在供方，质量安全部书面通知采购部门后纳入《XX核电厂一期工程合格供方名册》（附件6）。
2）不合格
对于经评价为不合格的潜在供方不再采取后续行动，质量安全部在评价结束后通知对方。
3）有条件合格
对于经评价在某些条件上尚未达到要求，经改进后可达到合格要求的潜在供方，由质量安全部填写《潜在供方评价保留意见单》（见附件4）在评价结束后7个工作日内发出。
潜在供方应在规定的时间内采取纠正措施，并将实施结果报质量安全部。
质量安全部组织进行确认（如需要时可再次进行源地评价），经确认当保留意见已经消除后，质量安全部可按1）的规定进行执行，如再确认仍不合格时则按2）的规定进行处理。
6记录
《潜在供方评价任务单》
《潜在供方调查表》
《潜在供方评价报告》
《潜在供方评价保留意见单》
《提问单》
《XX核电厂一期工程合格供方名册》
7附录
《QANC级潜在供方评价和选择工作流程图》
附件1
潜在供方评价任务单
待采购物项/服务的描述
供方单位名称
联系人
联系电话
网址
评价工作进度要求
编制
本部门经理
审批意见
质量安全部经理
审批意见
附件2
XX核电厂一期工程
潜在供方调查表
填表单位：
填表日期：
XX核电工程公司XX核电项目部
XXXX
基本情况
单位名称
单位地址
通讯地址
邮箱
营业执照
经营
范围
注册
资金
法人代表
本项目联系人
电话
传真
职工总数
技术
人员
高级工程师
工程师
助理工程师
技师
特殊工种
人员
（可另附清单）
拟投入本项目人力资源
单
位
负
责
人
情
况
姓名
学历
职务
职称
合同
履约
及
质量
方针
承诺
管理体系/产品认证概况
已通过何种管理体系/产品认证
（请附证书复印件）
组织机构
（请另附组织机构图）
安全、质保、
质检等人员分布及资历情况
体
系
概
况
技术能力状况
主要技术人员
专业分布及资质
持有何种设计/建造/制造/调试/服务等资质
（请附证书复印件）
主要
机械
设备
（包括
施工
运输
检验
设备
等）
设备
名称
规格、型号、数量
技术
状况
用途
生产规模
供货能力
近五年内从事类似项目业绩
项目名称
时间
用户反馈意见
经济能力状况
年度
项目
前年
去年
今年
注册资本
固定资产
营业额
主营业务利润率
资产负债率
流动资金
存货及存贷周转率
应收款项
应付款项
净资产收益率
应收帐款周转率
速动比率
成本费用利润率
税金
填表人：
日期：
审核人：
日期：
请提供下列资料（若有）复印件：
[]营业执照副本[]税务执照副本（国、地税）
[]生产许可证[]资质证书副本
[]质量管理体系认证书副本[]环境管理体系认证书副本
[]职业健康安全管理体系认证书副本[]产品认证证书副本
[]最近两年的公司年度财务报告（经外审，包括资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及相关的经营说明）
[]银行信誉证书[]银行开户许可（基本帐户）
[]纳税信誉等级证书[]年度审计报告
[]授信额度证明[]企业主要分析指标表
[]代理协议副本[]产品目录
附件3
潜在供方评价报告
供方
名称
供货或服务范围
评价
类别
（）初评
（）复评
评价
方法
（）源地评价
（）资料评价
评价
日期
评价组成员
质保能力评价
依据文件：
意见：
结论:
（）合格（）不合格
部门：
评价人员：
日期：
技术能力评价
依据文件：
意见：
结论:
（）合格（）不合格
部门：
评价人员：
日期：
商务能力评价
依据文件：
意见：
结论:
（）合格（）不合格
部门：
评价人员：
日期：
最终
结论
（）合格
（）不合格
评价
组长
质安部经理
意见
质量副总
意见
附件4
潜在供方评价保留意见单
供方
名称
供货或服务范围
评价
类别
（）初评
（）复评
评价
方法
（）源地评价
（）资料评价
评价
日期
评价组成员
保留意见：
部门：
签名：
日期：
整改情况：
（可另附材料）
签名：
日期：
验证：
部门：
签名：
日期：
附件5
提问单
项目号及名称：
序号
问题
回答（或证实）情况
编制：
审核：
附件6XX核电厂一期工程合格供方名册共页第页
序号
供方名称
地址
法定代
表人
联系人
电话/传真
产品范围
资格证书编号
有效期
档案号
备注
编制；批准：
附录QANC级潜在供方评价和选择工作流程图
否
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