工程项目监理规定和程序框图(上墙资料).doc

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云南工程建设监理有限公司

YunnanEngineeringConstructionSupervisingCo.,LTD

工程项目监理规定

一、监理人员工作守则

1、严格执行公司《员工守则》QM/YJLZY-2010-01。

2、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。

3、严格执行有关工程建设的法律、准则、规范标准和制度以及公司制定的各项规章制度，履行监理合同规定的义务和职责。

4、认真学习并严格遵守建设部推行的《廉政责任书》制度范本，遵纪守法，秉公办事。

5、勤奋工作，努力学习，提高自身综合业务素质，以适应监理发展的需要。

6、不以个人名义承揽监理业务，不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。

7、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。

8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。

9、坚持独立自主地开展工作。

二、监理人员岗位职责

（一）总监理工程师岗位职责

1、全面负责委托监理合同的履行，全面负责和领导工程项目的监理工作。

2、对监理活动效果，对外向建设单位负责，对内向本监理单位负责。

3、建立健全项目监理工作班子，确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。

4、带头执行好质量体系文件，严格按过程控制程序进行过程监督，以保证ISO9001:

2008质量体系的正常运行。

5、落实《总监理工程师负责制管理规定》QM/YJLZY-2010-11的相关要求。

6、按《规范》第4.1条和第4.2条的规定和项目的实际情况及事前控制、主动控制的原则，抓好“监理规划”和“监理实施细则”的主持编写与实施工作。

7、审查分包单位的资质，并提出审查意见。

8、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。

9、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。

10、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划和施工现场的质量管理检查记录。

11、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。

12、熟悉合同，参与设计交底和图纸会审、审查和处理工程变更。

13、主持或参与工程质量事故的调查。

14、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。

15、按规定组织安全检查，重点检查“危险性较大的分部分项工程”监理情况，并做好记录。

16、签阅监理日志，组织编写并签发和上报监理月报、工程质量评估报告、专题报告和项目监理工作总结等工作。

17、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料、审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。

18、主持整理工程项目的监理资料。

19、负责本工程项目的自评工作，及时上报自评结果。

20、完成公司安排的其他工作。

（二）总监代表岗位职责

由总监按规定授权。

（三）专业监理工程师岗位职责

1、负责编制本专业的监理实施细则。

2、负责本专业监理工作的具体实施。

3、根据公司经认证的质量体系文件，对本专业的监理工作严格按过程控制程序进行过程监理。

4、配合总监理工程师完成各项监理目标。

5、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

6、审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告。

7、负责本专业检验批、分项工程验收及隐蔽工程验收。

8、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报与请示。

9、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。

10、负责本专业监理资料的收集、汇总、整理，参与编写监理月报。

11、核查进场材料、设备、构配件的原始凭证，检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验或见证取样方式进行抽检，合格时予以签认。

12、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

13、监理机构未设置监理员时，监理员的工作职责由专业监理工程师履行。

（四）安全监理工程师职责

1、协助建设单位加强对发包工程的安全管理，对承包单位和人员进行安全审查确认。

2、建立“危险性较大的分部分项工程清单”，对《建设工程安全生产管理条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，编制监理实施细则。

3、督促、审查施工单位编制安全技术方案、措施，审查未通过的，不得实施。

4、核查施工单位提交的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施等验收记录，并签收备案。

5、督促施工单位按其方案和规定搭设安全生产设施（如：

基坑围护、临时用电、脚手架、混凝土模板支撑工程、塔吊、施工电梯和井架等）。

6、负责审查施工单位安全文明措施费使用情况。

7、按公司规定对安全文明施工进行检查，并做好检查记录。

8、安全监理情况应记入监理日记、月报、工作总结中。

9、及时向总监理工程师报告工程建设安全生产情况。

10、事故发生时为项目应急处置小组成员，配合总监理工程师做好事故应急处置工作。

（五）监理员岗位职责

1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

3、按公司经认证的质量体系文件的程序要求进行检查、记录。

4、复核或从施工现场直接获取工程量的有关数据并签署原始凭证。

5、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。

6、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。

7、做好监理日记和有关的监理记录。

三、监理工作主要程序

1、质量控制程序

参加设计交底

审定分包商

签认分包商资格报审表

审批施工组织设计

签订报审表

施工现场质量管理检查记录

施工技术标准、质量管理体系、质量检验制度

签认

检查工程

技术资料

定期、不定期检查施工技术资料

签认

签定样板

间质量

检查验收标准样板间及重要分项样板

签认

参加隐蔽

工程验收

检查隐蔽

工程质量

签认隐蔽工程报验申请表；或不合格通知

材料预检

检验进场原材料、成品半成品及各种设备

签认工程材料构配件/设备报审表

签认分部分项、检验批工程质量

随时检查各分部分项检验批工程质量

签认

图

监理工程师签认必要文件后承包商方可进行下道工序施工

2、投资控制程序

审核申报项目价格

审核申报项目工程量

审核申报项目质量情况

认可

承包商填写付款证书

总监理工程师审核签署付款证书

建设单位审核签署付款证书

3、进度控制程序

发中标通知书

承包商提交进度计划

总监理工程师下达开工令

要求整改

监理审批

同意

监理审批延期

协调会议与指令

监督计划实施

每月进行检查直至工程竣工

正常

有干扰

承包商提出延期

检查执行情况

有拖延

是

否

影响工期?

承包商责任?

是

监理督促承包商采取赶工措施

承包商调整进度计划

同意

不同意

监理审核

工程竣工验收

颁发移交证书

监督工程维修

合同保修期结束

4、安全监理程序

成立安全监理机构

编制安全监理实施细则

建立安全监理资料管理制度

编制安全监理规划或方案

施工过程中大型机械使用情况检查

安全监理资料（日记、月报、监理通知等）的记录和整理

现场安全检查、监督

事故处理

审查总/分包单位资质、安全生产许可证

审查专职安全员及特种作业人员资格

进场大型施工设备的备案审查、安装资格审查和验收

审查施工单位的紧急救援预案

检查落实施工单位现场安全保障制度和岗位责任制度

工程竣工，安全监理资料归档

审查施工组织设计专项安全施工方案

5、合同管理程序

6、信息管理程序

信息的收集

竣工验收

1、各类资料的验收

2、质量评定

建设前期

1、计划任务书

2、设计文件

3、地质勘查报告

4、各类合同

5、施工许可证等

施工过程

1、建设单位的信息

2、承包单位的信息

3、各专业监理人员的信息

4、工地例会、专题会议等信息

信息的加工和整理

信息的传递及检索

信息的使用

7、开工申请核签程序

监理部

总监

施工单位

与建设单位及各方面协调

监理工程师

8、工序交验程序

返修

工序施工完毕

承包商自检专职员初检

不合格

通知监理工程师报工程报验单

合格

会同现场检查

试验室检验

不合格

合格?

合格

监理工程师签署质检合格意见检验批分部分项工程检验认可书

进行下道工序

9、隐蔽工程检查验收程序，见图9

承包商

（不能进行下一道工序施工）（可以进行下一道工序施工）

隐蔽分部分项检验批工程质量评定完成自评合格

隐蔽分部分项检验批工程验收记录签认完成

质量保证资料齐全合格

承包商填“工程报验单”报监理单位

监理工程师

检查质量保证资料是否符合要求

检查隐蔽分部分项检验批工程是否完成

检查隐蔽分部分项检验批工程质量是否合格

合格：

签认隐蔽工程检查记录

不合格：

签认“不合格工程通知”

10、工程变更程序

工程变更程序图

各有关单位提出工程变更申请资料

原设计单位审查并提供相应的图纸与说明资料

超原设计标准与规模时

不同意

建设项目原规划设计审查机构审查

监理工程师审查

同意

施工承包商

提出变更价

不同意

总监理工程师暂定价后提交工程造价部门裁定

监理工程师

审查

与建设单位及承包商协商

同意

监理工程师编制工程变更有关文件

监理工程师签发工程变更指令

11、索赔处理程序

承包商提交索赔报告

否

监理工程师单方决定

是否达成一致

监理工程师审核索赔报告

是

达成最终处理意见

是否需要提交补充材料

是

终审额度是否超出监理权限

承包商提交补充材料

否

是

监理工程师提出初审意见

报建设单位

否

三方协商

建设单