证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 含答案.docx

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷含答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：

______

考号：

______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。

A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

3、期货合约标准化指的是除（　　）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期

B.货物品质

C.交易单位

D.交易价格

4、按照股东人数和股份流动性的不同，公司可分为（）。

A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业

B.中国公司和外国公司

C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司

D.有限责任公司和股份有限公司

5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益

B.确定基金收益分配方案

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

6、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（　　）。

A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

7、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券资信评估机构

8、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（　　）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

9、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.深圳证券交易所

B.上海证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会

10、证券公司经营融资融券业务，在证券登记结算机构开立（）用于客户融资融券交易的证券结算。

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融券专用账户

11、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（）。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

12、在企业债券募集中隐瞒重要事实，发行企业债券数额在（）以上的，应予以立案追诉。

A.200万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

13、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元

B.个人投资者参与证券交易36个月以上

C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户

14、公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

15、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如:

推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询价、定价和配售过程。

A.二

B.三

C.五

D.七

16、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10

B.15

C.20

D.30

17、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（　　）备案。

A.证券交易所

B.公司住所地证监会派出机构

C.中国结算公司

D.中国证券业协会

18、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。

A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

19、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12

20、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托

B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券经纪人为证券从业人员

D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件

21、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立

B.募集设立

C.公开设立

D.封闭设立

22、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）

A.基金财产等同于清算财产

B.清算财产属于基金财产

C.基金财产属于清算财产

D.基金财产不属于清算财产

23、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

24、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会

B.监事会

C.股东（大）会

D.高级管理人员

25、关于上市公司组织机构的特别规定，说法错误的是（）。

A.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜

B.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

C.出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议

D.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事2/3通过

26、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？

（　　）

A.签署《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

27、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券融资业务

B.证券经纪业务

C.让券担保业务

D.证券咨询业务

28、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

29、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（　　）。

A.投资者面临较大的市场风险

B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同

C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异

D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

30、证券公司的（　　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.董事会

D.分支机构

31、参与联合保荐的机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

32、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件

B.有效身份证明文件

C.客户具有支配权的资产证明

D.融资融券担保品证明

33、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指（）。

A.证券公司小集合资产管理计划

B.证券公司中集合资产管理计划

C.证券公司大集合资产管理计划

D.证券公司专项资产管理计划

34、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。

A.薪酬管理的基本制度及决策程序

B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况

C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况

D.对董事、高级管理人员的考核建议

35、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：

最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

36、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.直接从事业务经营活动的相关人员

B.董事会

C.监事会

D.经理人员

37、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60

38、下列选项中不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

39、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。

A.证券法

B.证券从业人员执业行为准则

C.证券从业人员资格管理实施细则

D.证券投资销售管理办法

40、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

41、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

A.25%

B.35%

C.50%

D.60%

42、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之六十

B.百分之五十

C.百分之三十

D.百分之四十

43、下列选项中，说法正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行

B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更

C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

44、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100％

B.资本杠杆率不得低于10％

C.流动性覆盖率不得低于100％

D.净稳定资金率不得低于100％

45、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（　　）。

A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%

D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%

46、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A.0%

B.70%

C.90%

D.80%

47、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公平公正

B.风险匹配

C.诚实守信

D.分散投资

48、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经（）进行决议。

A.公司股东大会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

49、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。

A.转融通资金交收账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通担保资金账户

D.转融通专用资金账户

50、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.30

B.20

C.15

D.10

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。

Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法

Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

2、微软雅黑首次公开发行股票公告的发行价格（或发行价格区间上限）市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括（）。

I.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响

II.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异

III.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异

IV.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

3、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。

I.改变合伙企业的名称

II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

III.以合伙企业名义为他人提供担保

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

4、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）。

I.独立账户

II.独立核算

III.分账管理

IV.平分收益

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

5、证券公司、证券投资咨询机构不得担任独立财务顾问说法正确的有（）。

I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

II.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

III.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

IV.财务顾问不可为上市公司提供融资服务与担保

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

6、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

Ⅰ.1

Ⅱ.14

Ⅲ.63

Ⅳ.273

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

7、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

I.订立章程

II.发起人认购股份

III.募股程序

IV.召开创立大会

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

8、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（　　）。

Ⅰ.特许经营

Ⅱ.关联交易

Ⅲ.同业竞争

Ⅳ.土地使用权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况

II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券

III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管

IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

10、微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

I.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

II.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

III.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

IV.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

11、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括了解（）。

I.客户的兴趣爱好

II.客户的风险偏好

III.客户的金融知识

Ⅳ、客户的学历

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

12、三公原则是指（）

Ⅰ公开原则

Ⅱ公平原则

Ⅲ公正原则

Ⅳ公示原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13、一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有（　　）。

Ⅰ.宏观经济风险

Ⅱ.政策风险

Ⅲ.上市公司经营风险

Ⅳ.技术风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

I.公开

II.平等

III.自愿

IV.诚实信用

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

15、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

I.首次公开发行股票并上市

II.上市公司发行新股、可转换公司债券

III.增资扩股

IV.配股

A.I.III

B.I.II

C.II.IV

D.III.IV

16、我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3

Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ董事会认为必要时

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。

I发行人

II证券公司

III证券服务机构

IV投资者

A.III

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

18、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面

II.仔细

III.真实

IV.准确

A.I.II

B.II.III

C.III.IV

D.I.II.III.IV

19、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户

II.资金账户管理制度

III.基金份额持有人资金的存取程序

IV.授权审批制度

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

20、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。

I.《公司法》

II.《刑法》

III.《证券法》

IV.《物权法》

A.I.II

B.I.III

C.I.III.IV

D.III.IV

21、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（　　）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产

Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上

IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币

A.I.II.IV

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III.IV

23、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过