证券市场交易强化训练13.docx
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证券市场交易强化训练13
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2010年证券从业资格考试-基础知识客观题强化训练13
发 布 人：
圣才学习网
发布日期：
2010-3-6
浏览次数：
115
【内容简介】
[大][中][小]
1801.有价证券的特征
有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。
[对]
1802.有价证券的特征
不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。
[错]
1803.有价证券的特征
通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成反比。
[错]
1804.有价证券的特征
变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。
[错]
1805.证券市场的定义
股份有限公司在股票市场上筹集的资金属公司的自有资本。
[对]
1806.证券市场的定义
证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场
[错]
1807.证券市场的定义
证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
[对]
1808.证券服务机构的概述
证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。
[错]
1809.证券服务机构的概述
证券专营机构在美国被称为商人银行，在英国则被称为投资银行。
[错]
1810.证券服务机构的概述
一般而言，商业银行侧重于短期资金市场；证券公司媒介资金侧重于中长期资本市场。
[对]
1811.证券公司定义和功能
证券公司的运作方式与商业银行存在较大区别。
[对]
1812.证券公司定义和功能
证券公司在媒介资金供求过程中直接涉及债务转换问题。
[错]
1813.证券公司定义和功能
证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上是基本相同的。
[错]
1814.经纪类证券公司
我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。
[对]
1815.证券市场的结构
证券流通市场的交易价格，直接影响着证券发行价格。
[对]
1816.证券市场的结构
因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。
[错]
1817.证券市场的结构
证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。
[错]
1818.证券市场的基本功能
证券二级市场具有确定证券交易价格的功能。
[对]
1819.证券市场的基本功能
在间接融资过程中，融资风险集中由银行等金融机构来承担。
[对]
1820.证券市场的基本功能
证券市场是资本市场的重要组成部分。
[对]
1821.证券市场的基本功能
证券是资本的存在形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
[对]
1822.ETF的优势
ETF的二级市场价格与其资产净值背离时，套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易.
[对]
1823.ETF的优势
ETF的申购和赎回有最小规模的限制，即以批发的方式进行.
[对]
1824.ETF的优势
ETF不能采取卖空策略.
[错]
1825.金融衍生工具的分类2002
风险收益不对称型金融衍生工具有期货合约、期权合约、认股权证、可转换债券等.
[错]
1826.金融衍生工具的分类2002
金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内交换一定支付款项的金融交易.
[对]
1827.金融衍生工具的分类2002
金融期权包括现货期权和期货期权两大类.
[对]
1828.金融衍生工具的产生与发展2002
根据1988年国际清算银行制定的《巴赛尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对优质资产的比率维持在8%以上.
[错]
1829.金融衍生工具的产生与发展2002
利润驱动对金融衍生工具的产生与发展并未起到推动性作用.
[错]
1830.金融衍生工具的产生与发展2002
金融创新亦即是金融工具的创新.
[错]
1831.金融衍生工具的概念与特征
当期货交易保证金为合约金额的5%时，期货交易可以控制20倍于所投资金额的合约资产，实际以小博大。
[对]
1832.金融衍生工具的概念与特征2002
金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。
[对]
1833.金融期货的定义和特征
金融期货交易最主要的功能是套期功能、价格发现功能、投机和套利功能.
[对]
1834.金融期货的定义和特征
金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约.
[错]
1835.金融期货的定义和特征
在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲而平仓的.
[对]
1836.金融期货的定义和特征
金融期货主要有四种类型：
外汇期货、利率期货、股票价格指数期货和股票期货.
[对]
1837.金融期货的定义和特征
金融期货所具有的基本功能是投机获利.
[错]
1838.金融期货的定义和特征
在金融期货交易中双方均需开立保证金帐户.
[对]
1839.外汇期货和利率期货2002
金融性汇率风险是外汇风险中最常见、最重要的风险.
[错]
1840.外汇期货和利率期货2002
利率期货的基础资产是利率指数.
[错]
1841.外汇期货和利率期货2002
3个月期欧洲美元期货属于外汇期货.
[错]
1842.股票价格指数期货和股票期货
股票指数期货采用现金结算的方式.
[对]
1843.股票价格指数期货和股票期货
股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易.
[错]
1844.股票价格指数期货和股票期货
股票指数期货是为适应投资者管理股市非系统风险的需要而产生的.
[错]
1845.股票价格指数期货和股票期货
股票价格指数期货是金融期货中出现最早的一个品种.
[错]
1846.股票价格指数期货和股票期货
股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每个点价值之乘积.
[对]
1847.信用风险
由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
[对]
1848.信用风险
由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。
[错]
1849.信用风险
由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。
[错]
1850.股票股息与其他股息
负债股息是公司用债券或应付票据作为股息分派给股东。
[对]
1851.金融衍生工具的概念与特征2002
在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为市场运作风险。
[错]
1852.经营风险
公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
[对]
1853.经营风险
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
[对]
1854.《证券法》有关证券市场参与者的规定
发行公司债券，必须依照证券法规定的条件，报给国务院授权的部门审批。
[错]
1855.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券登记结算公司因不办理证券投资业务，故不必设立任何风险基金。
[错]
1856.《证券法》规定的禁止行为
在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。
[对]
1857.《证券法》规定的禁止行为
国务院证券监督管理机构的工作人员不得在被监管的机构中兼任职务。
[对]
1858.《证券法》规定的禁止行为
证券监督管理机构工作人员不能进行内部交易。
[对]
1859.《公司法》的主要内容-1
创立大会是股东大会的种类之一。
[对]
1860.《公司法》的主要内容-1
股份有限公司的股东人数有下限而无上限。
[对]
1861.《公司法》的主要内容-1
公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。
[对]
1862.《公司法》的主要内容-1
我国《公司法》规定，股票发行价格不得高于票面金额。
[错]
1863.《公司法》的主要内容-1
我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。
[错]
1864.《公司法》的主要内容-1
国有企业改制为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应采取发起设立的方式。
[错]
1865.《公司法》的主要内容-1
根据《公司法》，股份有限公司的设立，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。
[错]
1866.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
内幕交易的行为方式主要表现为：
行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。
[对]
1867.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
按照我国《刑法》的规定，对金融机构工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入帐的方式，将资金用于非法拆借、发放贷款造成重大损失的处罚，属于金融诈骗罪。
[错]
1868.《刑法》有关公司犯罪证券犯罪的规定
《中华人民共和国刑法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
[对]
1869.证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。
因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
[错]
1870.证券市场法律制度
《中华人民共和国证券法》的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，对保护投资者利益、降低投资风险具有重要意义。
[错]
1871.《公司法》的主要内容2
公司董事、监事、经理在任职期间不得转让其所持有的本公司的股份。
[对]
1872.《公司法》的主要内容2
股东大会可以聘任或解聘公司经理。
[错]
1873.《公司法》的主要内容2
国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。
[对]
1874.《公司法》的主要内容2
我国《证券法》规定，改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。
[错]
1875.《公司法》的主要内容2
股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事半数以上通过。
[对]
1876.《公司法》的主要内容2
股份有限公司的设立，可以采用募集设立方式和发起设立两种方式。
[对]
1877.《公司法》的主要内容2
我国《公司法》规定，股份公司的董事每届任期不超过5年。
[错]
1878.《公司法》的主要内容2
根据《公司法》的规定，股份公司向社会公开募集股份，必须由依法设立的政权经营机构承销。
[对]
1879.《公司法》的主要内容2
董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。
但经证明在表决时曾表明异议记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
[对]
1880.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。
[对]
1881.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
股东会是股份有限公司的最高权利机构。
[错]
1882.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。
[错]
1883.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。
[对]
1884.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，可以设一名执行董事，不设立董事会。
[对]
1885.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
《中华人们共和国公司法》于1993年12月获得全国人大常委会的通过，并于1999年12月修正。
[对]
1886.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
有限责任公司可以向社会公开发行股票。
[错]
1887.《公司法》有关有限责任公司的规定、总则-2
根据《公司法》规定，公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。
[错]
1888.《公司法》的主要内容-3
公司合并时，合并各方的债务应由合并后存续的公司或新成立的公司继承。
[对]
1889.《公司法》的主要内容-3
董事、经理及财务负责人可以兼任监事。
[错]
1890.《公司法》的主要内容-3
以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%，其余部分向社会公开募集。
[错]
1891.《公司法》的主要内容-3
股份公司的董事可以是自然人，也可以是法人。
[对]
1892.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
对于暂时没有集资需要的ADR计划，三级有担保ADR是合适的选择.
[错]
1893.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需要的一切服务.
[对]
1894.美国存托凭证的有关业务机构与种类2002
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证.
[错]
1895.美国存托凭证的发行与交易2002
在美国存托凭证的交易中，约有95%左右是采用市场交易的方式交易的.
[对]
1896.美国存托凭证的发行与交易2002
我国公司发行的存托凭证主要是一级、三级和144A私募存托凭证.
[对]
1897.美国存托凭证的发行与交易2002
托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.
[对]
1898.认股权证的定义、要素、发行与交易
一般来说，认股权证的认股期限越长，其认股价格越高.
[对]
1899.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的交易可以在交易所内进行，也可以在场外交易市场进行。
[对]
1900.认股权证的定义、要素、发行与交易
认股权证的剩余有效期越长，市价高于认购价格的可能性越小。
[错]
1901.认股权证的价值
普通股的市价波动越大，其认股权证价值也越大。
[对]
1902.认股权证的价值
当股票的市场价格低于或等于认购价格时，认股权证没有任何价值。
[错]
1903.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零。
[错]
1904.认股权证的价值
当普通股的市价低于认股价格时，认股权证的理论价值小于零，但市场价格仍可能大于零。
[对]
1905.认股权证的价值
认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，说明认股权证的投机性更强。
[对]
1906.ETF的意义、性质
交易所交易基金的投资者认购和赎回时采取的是一篮子股票和债券.
[错]
1907.ETF的意义、性质
全球绝大多数的交易所交易基金是在2000年以后发起的.
[对]
1908.ETF的意义、性质
交易所交易基金可以采用卖空策略.也可以在一级市场和二级市场之间进行套利交易.
[对]
1909.ETF的意义、性质
交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表短期股票投资信托所有权的有价证券.
[错]
1910.ETF的意义、性质
证券交易所交易基金都是以某一特定股价指数为基准指数，以一揽子特定价值的股票组合为基础而设立起来的.
[对]
1911.中国存托凭证的发展
如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR.
[错]
1912.中国存托凭证的发展
我国公司发行的存托凭证主要是二级存托凭证.
[错]
1913.中国存托凭证的发展
对股份公司而言，采用一级ADR和144A规则下发行的一级ADR方式无需到SEC登记注册，不受发行地严格的上市要求的限制，也无需按照美国公认会计准则（GAAP）要求进行审计.
[对]
1914.ETF的分类
ETF是以复制和追踪某一市场指数为目标，通过充分分散化的投资策略降低非系统风险，以通过积极管理的方式最大限度地降低交易成本，以取得市场平均收益水平的一种金融衍生产品.
[错]
1915.ETF的分类
ETF的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性.
[对]
1916.ETF的分类
包裹型ETF并不以特定指数为标准，而是有产品设计者为投资者选择一揽子股票组成投资组合.
[对]
1917.ETF的运行
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行.
[对]
1918.ETF的运行
ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低.
[对]
1919.ETF的运行
投资者在申请和赎回ETF时使用的是现金.
[错]
1920.ETF的特征
投资者在二级市场上买卖ETF的基金份额是与基金直接进行交易.
[错]
1921.ETF的特征
ETF在二级市场上经常折价交易.
[错]
1922.ETF的特征
由于在一级市场ETF申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此只适合于机构投资者.
[对]
1923.欺诈行为
证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
[对]
1924.欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
[对]
1925.欺诈行为
发行人或者发行代理人将证券出售给投资者时，未向其提供招募说明书的属欺诈客户行。
[对]
1926.内幕交易
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
[对]
1927.内幕交易
所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。
[错]
1928.内幕交易
运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。
[错]
1929.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理属证券经营机构高级管理人员。
[对]
1930.证券业从业人员的从业资格管理
个人负债额较大且到期未清偿者不能担任证券经营机构的高级管理人员。
[对]
1931.证券业从业人员的从业资格管理
证券经营机构高级管理人员不得在党政机关任职，但可以兼任其他企事业单位的高级管理人员。
[错]
1932.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德规范的内容包括：
正直诚信，勤勉尽责，廉洁保密，自律守法。
[对]
1933.证券业从业人员行为规范
职业操守是从业者在其职业实践和职业生活中所表现的一贯态度和基本行为方式。
[对]
1934.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的职业道德是证券从业人员在职业活动中必须遵守的行为守则和道德规范。
[对]
1935.证券业从业人员行为规范
证券业从业人员若在接受委托的同时分享收益，性质上属于劝诱客户投资。
[错]
1936.证券业从业人员行为规范
证券从业人员的行为准则主要可以从保证行为和禁止行为两个方面来界定。
[对]
1937.证券业从业人员行为规范
证券业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳。
[对]
1938.证券从业人员资格考试与注册制度
获得证券从业人员资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职的，其资格证书自动失效。
[错]
1939.证券从业人员资格考试与注册制度
中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
[对]
1940.证券从业人员资格考试与注册制度
年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。
[对]
1941.诚信建设的意义、思想与原则
诚信与法制构成了市场经济有效运作的两大支柱。
[对]
1942.诚信建设的意义、思想与原则
诚实守信是证券市场主体的最起码的道德规范和最基本的义务。
[错]
1943.诚信建设的意义、思想与原则
在市场经济中，诚信有利于降低交易成本，提高市场动作效率。
[对]
1944.证券市场监管的意义
目前我国保险基金可以自由买卖股票。
[错]
1945.证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。
[对]
1946.证券市场监管的意义
在我国对证券发行，交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会实行自律性管理。
[对]
1947.证券市场监管的意义
目前，我国对机构投资者用于证券投资的资金来源没有限制。
[错]
1948.证券市场监管的意义
依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。
[对]
1949.证券市场监管的原则、目标和手段
证券市场监管是指运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为进行监督与管理。
[错]
1950.证券市场监管的原则、目标和手段
行政手段是证券市场监管的主要手段，其约束力强。
[错]
1951.证券市场监管的原则、目标和手段
注册会计师对公司财务报告的审核，也是一种公众监督方式的证券市场监管。
[对]
1952.证券市场监管的原则、目标和手段
证券
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