内河船舶诚信管理体系研究计划讲解.docx
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内河船舶诚信管理体系研究计划讲解
**内河船舶诚信管理体系课题
研究计划
**单位
**研究院
2015.08
**内河船舶诚信管理体系课题
研究计划
一、课题概述
随着中央简政放权和转变政府职能的不断深化，交通运输部将取消船舶进出港签证工作,这为船舶管理提出了新的挑战。
针对这一大背景，尤其是在取消船舶签证后短期监管措施及中、长期船舶监管措施如何开展，如何建立企业诚信管理机制，如何有效发挥船舶管理作用等情况将会被逐渐提出。
改革是大势所趋。
按照中央简政放权和转变政府职能的发展大趋势，船舶管理的一些传统模式和传统做法肯定会面临变革。
如何探讨取消船舶进出港签证工作与建立船舶动态报告制同步实施，确保船舶动态能得到有效控制，船舶管理部门能随时掌控船舶适航状态，同时取消船舶进出港签证与船舶管理的安全监管方式改革同步进行，不断优化船舶管理模式，适应新形势的要求，建立诚信评价和管理体系将势在必行。
为此，本课题将紧紧围绕**内河船舶诚信管理的现状和热点、难点问题进行研究，提出建立**内河船舶诚信评价指标体系、评价方法，并通过对现有信息化系统的数据应用和分析，研究建立适合**内河船舶管理的诚信管理体系，提出开发建设**内河船舶诚信管理系统的建议方案，努力提升去签证化环境下船舶的有效管理水平。
二、课题研究背景
（一）船舶签证全面取消。
随着政府职能转变要求的不断深化，目前实行的船舶进出港签证已不能适应当前服务和管理要求，交通运输部决定取消船舶签证工作，这一政策的变革，是机遇也是挑战。
为此，取消船舶签证后如何加强船舶监管、如何掌握船舶动态、怎样建立船舶诚信管理机制等内容就成为大家亟需解决的问题。
（二）**内河船舶诚信体系发展滞后。
诚信管理在**内河船舶管理工作中已有所涉及，如杭州局2009年初在杭州钱江处推行的接砂船舶免停靠报港，并配套出台《船舶诚信管理制度》，结合免停靠系统对船舶进行信用等级管理；2011年杭州局还推出了《杭州航区诚信船舶管理办法》和《杭州航区诚信码头管理办法》；**局2008年就船舶代扣管理推出的《信用船舶管理办法》，对信用船舶推行特殊的管理手段。
这些应用都不同程度对船舶诚信管理进行了有力的探索，但是到目前为止，还没有建立统一的系统化、科学化的船舶诚信管理体系对船舶实施有效监管，特别是去签证化后，船舶管理将实施电子化报港、免停靠智能核查，如何对船舶实施诚信管理评级和出台配套的诚信管理措施就显得非常迫切。
（三）船舶诚信管理是海事安全管理的组成部分。
诚信管理对我们来说,已经不是新名词、新概念了,尤其在船舶海事管理中，诚信管理也有一定的实践。
IMO（国际海事组织）实行的STCW78/95公约履约“白名单”（whitelist）,美国USCG实施的21QUALITYSHIP等是很好的实例。
在我国,海事管理机构也陆续公布了一些水上交通安全诚信管理政策。
然而当前水上交通安全诚信管理体系上存在一些问题,一方面缺乏对水上交通安全诚信管理体系的整体应用;另一方面缺乏对体系必要的研究,规则、法制的建设滞后,诚信数据库、失信惩戒机制尚未建立,诚信管理的氛围还不够浓厚。
就船舶安全管理而言，安全诚信管理是现代管理的重要手段,是社会文明进步的重要标志,在国内外被广泛应用到各行各业。
近年来海事主管机关结合航运公司安全管理活动,开展了一系列的安全诚信管理活动,既可以鼓励航运公司自觉实施安全管理,又可以提高海事行政监管效果。
对航运公司安全诚信管理等级的综合评价以及如何提高海事行政监管效果,建立一套科学合理的综合评价体系,对影响航运公司安全诚信管理的因素进行研究就显得特别紧迫和重要,对促进航运公司提高船舶安全管理具有积极的意义。
国内相关单位对船舶相关企业、航运公司对船员安全管理、船舶安全管理、岸基安全管理和实施安全管理体系等进行了一些研究，但对管理环节中存在的问题以及影响船舶安全营运的一些因素,还未进行实质性的研究，内河航运公司安全诚信管理综合指标体系还未建立，需要进一步研究，通过应用层次分析法和模糊综合评价等方法,建立航运公司安全诚信管理的综合评价模型就显得非常有必要。
对内河船舶海事管理而言，如何对监管对象实施诚信管理，是行业规范化和制度化的保障，可以减少各类风险事故的发生，将海事行业打造成为平安、绿色、环保的“和谐海事”体系。
而风险防控管理是贯穿海事业务的全过程，既与海事履约关系密切相关，更与诚信管理互为制约。
诚信管理、风险防控和海事履约是国际海事管理的三大理念，在内河船舶管理中目前国内还未有提及。
如何将诚信管理理念和风控、履约进行有效结合，作为一个共同的评估分析整体综合运行，每一类监管对象输入模型，通过诚信评价管理、履约分析结果和风控指标体系的共同评估和相互协同管控，确保了每个环节管控科学合理，仍需要我们做进一步的研究。
三、研究基础及国内外研究情况
（一）项目研究基础
课题的研究，必须具有相应的研究基础和保障。
目前，**在船舶代扣、信用船舶管理、免停靠管理、科技化管理等方面对船舶诚信管理进行了有益的探索和应用;**局直属分局是全省最大的基层管理单位，负责京杭运河、长湖申、湖嘉申等**主要航段，在研究课题方面拥有船舶行业管理、科技信息化管理等方面的技术专家，并有多年开发和研究相关项目的成功经验。
同时还选择了具有研究实力的合作单位进行课题研发，因此现有的工作基础和条件能够满足这一课题的研究和开发需要。
（二）国内外研究情况
1、国外诚信（信用）体系发展情况：
社会诚信体系是市场经济体制中的重要制度安排，市场经济发达国家，如美国、日本以及欧洲等一些国家经过百余年的发展，均建立了较为完备的社会信用体系。
概括起来，西方国家社会信用体系建设模式主要有三种：
一是以美国为代表、以私营征信服务为特征的企业经营模式；二是以德国等欧洲国家为代表、以公共征信服务为特征的政府主导模式；三是以日本为代表、以协会征信服务为特征的行业协会模式
2、国内诚信体系发展情况：
自20世纪90年代末以来，国内有关部门和地区相继开展了多种形式的社会诚信体系建设试点工作。
人民银行建立了企业和个人信贷征信系统；国家发展改革委员会组织实施了“社会征信服务体系联合建设示范工程”；商务、工商、税务、质检等有关部门也开展了本行业的诚信管理工作，整顿和规范市场经济秩序。
同时，全国有27个省（市、区）积极开展了本地区社会诚信体系建设的探索。
作为经济较发达地区，上海市、浙江省、深圳市社会诚信体系建设起步较早，进展较快，率先在国内取得了一些经验，形成了较有代表性的诚信建设运行模式。
3、国内外诚信发展经验启示：
通过总结分析，主要有六个方面的启示：
一是法规先行是社会诚信体系建设的根本保障。
国内外的建设实践表明，要建立健全社会诚信体系，诚信法规建设必须先行。
重点是要构建起一个包含规范征信活动、信息标准、共享与披露、诚信奖惩、市场监管等内容在内的诚信法规体系。
二是政府推动和支持是社会诚信体系建设的重要条件。
国内外的建设实践表明，诚信建设必须要有政府的协调、引导和支持。
重点是要发挥政府在整合诚信信息资源、引导诚信需求、制定规章制度、监管诚信市场和培育发展诚信服务机构等方面的作用。
三是建设联合征信系统是社会诚信体系建设的核心工程。
国内外的建设实践表明，联合征信系统建设是推进诚信监管和提供诚信服务的基础平台。
重点是要建好“一网（诚信网站）两库（企业和个人联合征信数据库）”，为社会诚信体系建设提供技术支撑。
四是市场化运作是社会诚信体系建设的基本方向。
国内外的建设实践表明，市场化运作是诚信体系持续发展、长久运行的生命力所在。
重点是要大力培育诚信服务机构，有效激发诚信需求，发展壮大诚信服务行业。
五是分步实施是社会诚信体系建设的基本方法。
国内外的建设实践表明，社会诚信体系建设是一项系统工程，要遵循由简入繁、由易到难的程序，采取先行试点、逐步推开的路径，循序渐进、有序发展。
六是共同参与是社会诚信体系建设的有效途径。
国内外的建设实践表明，社会诚信体系建设，必须充分调动各级政府、部门、企业和公众的积极性。
重点是创新体制机制，为社会力量参与社会诚信体系建设创造条件和提供渠道。
四、研究目的、意义及理论依据
（一）研究目的和意义
本课题主要结合**内河船舶管理实际，开展船舶诚信管理体系研究，旨在提高内河船舶常态化管理，变被动监管为主动监管，以此优化现场船舶监管模式，推进去签证化环境下的船舶诚信管理，为即将实施的动态电子报港提供业务管理支撑，全面提升船舶监管的服务质量和服务水平。
其主要研究目的和意义体现在四个方面：
1、课题的研究是去签证化环境下行业业务管理的需要。
随着水运的快速发展，船舶监管业务量大幅攀升，而监管人员不可能同步增长，在工作繁杂和人手严重不足的矛盾下，很难确保对水上交通安全和船舶防污染实行有效监管。
再加上船员素质参差不齐，诚信守法意识滞后，为追求利润在安全上缺乏投入的公司依然存在等外部客观情况，使得监管难度大。
如何从疲于应付中摆脱出来，变被动监管为主动监管，这就需要采取切实有效的监管措施，从“你要安全”向“我要安全”转变，提高安全自律意识和水平，强化船舶诚信管理。
中华人民共和国海事局印发了《中华人民共和国海事局关于印发取消船舶进出港签证及海事监管模式改革实施方案的通知》中，专门提出“推行船舶诚信管理”，建立船舶信用评价体系，定期公布评价结果，并根据评价结果对船舶实施分类分级管理，并提出船舶综合质量管理与现行的诚信船舶和重点跟踪船舶管理相衔接，根据分级分类结果对不同船舶实施有针对性的监管措施。
因此，船舶诚信管理的研究是去签证管理环境下一项非常重要的工作内容，对于**内河船舶管理具有十分重要的作用。
2、课题的研究是推进船舶安全管理的需要。
在水运安全生产实践中，违背诚信原则的行为时有发生。
有的船舶屡纠屡犯；有的船舶不按规定配员，疲劳驾驶；有的水上施工作业单位发生事故险情隐瞒不报，大事化小，小事化了；有的渡口安全管理部门发生失职问题敷衍塞责。
在现场安全检查中，一些水运从业人员避而不谈问题和不足。
安全诚信缺失，削弱了安全管理的效能，致使安全生产方面存在的问题不能得到及时解决，更谈不上及早防范、防患于未然的效果。
安全诚信缺失，阻碍了水运企业的长足发展。
安全诚信缺失，回避了水运安全风险，降低了水运企业信誉，扰乱了水运安全生产秩序。
3、课题的研究是**内河水运健康持续发展的需要。
在安全生产管理中，我们往往只注重于制度的刚性原则，而忽视了人性化管理的长远效应；往往注重水上交通安全这一监管职能，而忽视了宏观调控水运市场这一公共管理服务职能。
安全诚信管理正是站在宏观调控是水运市场经济的高度，以安全为标尺，以诚信为导向，把安全诚信融入到水运市场自身的游戏规则中，引导整个水运市场安全、公平、有序的良性方向发展，顺应了水运业健康持续发展的时代要求。
如获得诚信的船舶将免除海事部门安全检查，能够加速船舶周转，良好的安全信誉使船舶载客载货变得容易，保险公司乐意承保，客观上为船舶创造了良好的竞争环境，能够促使航运公司优化船舶。
4、课题的研究是推进“智慧港航”建设不可分割的内容。
目前，船舶监管信息化主要包括CCTV监控系统、AIS/GPS系统，VHF系统、LED显示屏、船舶综合监管等。
CCTV监控系统主要用于实时、直观获取水域中的船舶交通动态，AIS获取装备AIS船台的船舶的动态、静态信息，VHF实现船-岸间的语音通信，LED显示屏发布通告、宣传等信息。
加上各种感知技术的应用，“智慧港航”建设初步形成，并取得了显著成效，已经成为船舶管理实现科学监管的必由之路，船舶诚信管理作为智慧港航的组成部分，如何就诚信化管理和信息化管理进行有效融合将是我们研究的新课题。
（二）研究参考依据
本课题的研究应参考国家、省和市相关标准和规范，具体需要分析和参考的主要研究依据如下：
1、《国家电子政务总体框架》；
2、国务院《社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）》；
3、《中华人民共和国海事局安全诚信船舶、安全诚信船长评选规定》；
4、中华人民共和国海事局印发了《中华人民共和国海事局关于印发取消船舶进出港签证及海事监管模式改革实施方案的通知》；
5、《公路水路交通运输信息化“十二五”发展规划》；
6、交通运输部办公厅《关于做好智能交通领域国家物联网应用示范工程配套资金落实等有关工作的通知》（厅函科技[2011]158号）；
7、浙江省人民政府办公厅《浙江省内河水运复兴行动计划（2011—2015年）》，2012年3月；
8、《浙江省交通运输信息化“十二五”发展规划纲要》；
9、浙江省港航管理局《浙江省港航信息化“十二五”建设规划》；
10、《浙江省“水运强省”建设目标（2003-2020）》。
五、研究对象、范围及研究方法
（一）研究对象及范围
本次研究对象为**航区内河船舶诚信管理体系建设，包括船舶诚信评价指标体系、评价方法等，涉及业务包括船舶船员管理、港口航道、运政稽查、公众服务、数据应用、信息化支撑、海事安全监管等各项业务管理工作。
本次研究范围主要为**航区内河船舶管理，包括与船舶有关的安全监督、运政稽查、海事管理、港口航道管理等业务应用与结合研究。
（二）研究方法
为保证以上研究顺利进行，课题将采用以下研究方法：
1、现场调查研究：
现场调研、深度访谈、调查问卷、技术资料收集、整理和分析。
2、应用专业研究：
从**港航船舶诚信管理实际出发，研究船舶诚信管理的评价机制、方法和体系建设，提出诚信管理的整体内容。
3、理论学习研究：
通过系统学习交通运输部、国家海事局、浙江省港航管理局等有关船舶诚信管理的文件精神，准确把握课题研究的目标和内容。
六、研究重点及报告初步提纲
（一）研究重点
本次课题的研究，初步确定四个方向为课题研究的重点：
1、研究**内河船舶诚信管理的相关业务现状、概念、内容、机制构成要素和评价指标体系；
2、研究**内河船舶诚信管理的评价方法、评价体系；
3、研究**内河船舶诚信管理体系的评价结果和船舶分类管理措施。
4、提出建设**内河诚信管理系统的可行性建议方案。
（二）研究报告初步提纲
本项目将从总论、现状、诚信管理体系、评价方法、指标体系、系统方案、研究结论等方面展开对课题的研究，研究报告初步提纲及章节内容见附件一。
七、研究考核指标及预期成果形式
（一）考核目标
1、提出的船舶诚信管理体系应符合**内河船舶管理的实际需要，并得到实际应用；
2、船舶诚信评价指标体系和方法、模型具有科学性和合理性，符合国家和行业信用管理的相关要求；
3、提出的船舶诚信管理系统开发建议应与现有船舶数据中心和相关业务系统进行无缝对接，其关键技术应满足港航信息化相关技术标准；
4、全面推行船舶诚信管理，配套实施船舶电子报港和不停航核查后，**航区船舶监管节能降耗经济指标应明显提高；
5、研究成果在同行业应处于领先水平。
（二）预期成果
本课题的研究，其成果主要有以下五大特色：
一是提出“诚信船舶管理”的建设体系，为进一步推进浙江港航诚信船舶管理体系建设和智慧港航与诚信管理体系融合应用提供了示范。
二是该成果的研究不仅为**内河船舶诚信管理提供了理论支撑，而且为其他地区的港航船舶诚信体系建设和诚信船舶监督管理提供了借鉴意义。
三是该成果的研究，可以为浙江港航“智慧管理”思想体系、信息化成果在**地区的推广和应用奠定基础，同时也为交通运输部改革取消船舶签证业务这一大背景下，首次提出将船舶诚信管理和科技信息化管理进行融合，提出开发船舶诚信管理系统的建议。
四是课题的研究将首次提出船舶诚信管理的概念、内容、管理机制和关键组成要素，并首次在浙江港航系统建立了船舶诚信管理的评价指标体系、模型、评价方法、评价结果分类登记等，课题具有一定的示范作用；
五是课题的研究首次提出建立**内河船舶诚信管理评价系统的关键技术路径、具体实施方案和评价方法。
（三）成果提交形式
1、以word文档形式提供完整研究报告一份。
2、经课题专家组验收通过。
八、研究工作计划安排
（一）研究准备阶段
1、2015年8月，前期调研，课题研究启动，资料收集整理。
2、2015年9月，完成初次调研，提出设计思路和研究计划，调研部门为分局船舶业务管理部门人员，确定报告研究内容提纲。
（二）研究实施阶段
1、2015年10月中旬，开展第二次业务调研，收集课题研究材料，开展课题相关研究工作。
调研对象主要包括：
（1）**现有船舶诚信管理现状；
（2）重点对港口、码头企业、船舶公司等企业开展管理需求调研；
（3）对市、县一级港航业务管理部门和一线执法人员的开展诚信船舶业务管理需求调研；
（4）对港航部门主管领导和重点业务分管领导的访谈调研，充分听取“一把手”对船舶“诚信管理”的建设思路和要求。
2、2015年11-12月，开展课题研究和报告编制工作，完成报告研究初稿。
（三）研究论证评价、总结验收和结题阶段
1、2016年1-2月，进行研究报告的审查和编制完善，提交完整研究报告，开展专家意见征求。
2、2016年3-4月，针对专家修改意见进行报告编制完善，完成报告终稿，组织课题验收。
附件一：
**内河船舶诚信管理体系研究
研究报告初步提纲
前言
第1章总论
1.1研究背景1
1.2目的和意义2
1.3研究内容4
1.4工作依据4
1.5研究方法5
1.6报告结构6
1.7研究结论7
第2章船舶诚信管理现状分析8
2.1必要性及需求8
2.2国内外诚信管理应用现状9
2.2.1国外现状9
2.2.2国内现状10
2.3诚信管理应用现状13
2.3.1国内船舶诚信管理情况13
2.3.2浙江港航船舶诚信管理情况14
2.4**内河船舶诚信管理现状及问题15
2.4.1应用现状分析15
2.4.2存在问题分析18
第3章船舶诚信管理组成体系研究21
3.1诚信管理定义22
3.1.1船舶诚信管理的概念22
3.1.2船舶诚信管理的范围22
3.2船舶诚信管理指导思想及原则23
3.3诚信管理对象分析25
3.3.1管理机构分析25
3.3.2管理对象分析26
3.4诚信管理关键问题分析27
3.5诚信管理组成内容29
第4章船舶诚信管理评价指标体系研究53
4.1船舶诚信管理评价内容53
4.1.1船舶管理概述53
4.1.2诚信评价内容56
4.2诚信管理评价机制和关键要素59
4.2.1管理评价机制59
4.2.2评价关键要素61
4.3评价指标体系及模型建立62
4.3.1船舶诚信管理指标体系62
4.3.2船舶诚信评价模型63
第5章船舶诚信管理评价方法体系研究70
5.1诚信评价方法概述70
5.2船舶诚信评价方法分析72
5.3诚信管理评价方法模型设计74
5.3.1评价思路74
5.3.2评价目标74
5.3.3评价模型75
5.4船舶诚信等级设计78
5.4.1等级设计定义78
5.4.2多级分类体系研究79
5.4.3船舶诚信等级设计79
5.5评价方法体系SWOT分析85
5.5.1优势和机会分析85
5.5.1劣势和威胁分析85
第6章船舶诚信管理应用实施体系研究89
6.1船舶诚信管理推广实施现状89
6.1.1应用现状89
6.1.2发展目标90
6.2诚信文化体系建设91
6.3诚信培训教育体系建设94
6.4诚信考核评估体系建设101
6.5诚信评价结果应用体系建设102
6.6诚信运行推广体系建设103
第7章船舶诚信管理系统建议方案106
7.1方案概述106
7.1.1建设目标106
7.1.2建设任务109
7.1.3建设重点110
7.2应用系统建设111
7.2.1系统业务需求111
7.2.2系统功能需求112
7.2.3系统设计框架115
7.2.4系统技术要求115
7.2.5关联系统分析117
7.3系统关键技术119
第8章总结与展望150
8.1研究总结150
8.2研究展望152
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